通源石油:联储证券关于通源石油科技集团股份有限公司2022年以简易程序向特定对象发行股票限售股解禁的核查意见

联储证券股份有限公司
关于通源石油科技集团股份有限公司2022年以简易程序
向特定对象发行股票限售股解禁的核查意见
联储证券股份有限公司（以下简称“联储证券”或“保荐机构”）作为通源石油
科技集团股份有限公司（以下简称“通源石油”或“公司”）2022年以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对通源石油本次发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、公司本次发行基本情况及股本变动情况
（一）基本情况
2023年2月3日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出
具《关于同意通源石油科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]244号）文件，同意公司本次发行的申请注册。根据发行结果，公司向 8 名特定对象发行人民币普通股 46647230 股（A 股），发行价格为 3.43元/股，实际募集资金总额为人民币159999998.90元，扣除本次发行费用人民币
5044950.21元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币154955048.69元。公
司本次发行新增股份于2023年2月27日取得中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司（以下简称“中登深圳分公司”）出具的《股份登记申请受理确认书》，并于2023年3月6日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市，公司总股本由544261399股增加至590908629股。
（二）本次发行限售股锁定期情况
本次发行的发行价格为3.43元/股，发行数量为46647230股，募集资金总额为159999998.90元，发行对象及其获配股数、认购金额的具体情况如下：序获配股数获配金额锁定期投资者名称配售对象名称号（股）（元）（月）
滨海天地（天津）投资管
滨海天地（天津）投资管理
1理有限公司-滨海叶盛1号641399421999999.426
有限公司契约型私募投资基金北京衍恒投资管理有限北京衍恒投资管理有限公
2公司-衍恒青云一号私募583090319999997.296
司证券投资基金
3诺德基金管理有限公司诺德基金管理有限公司897958930799990.276
北京理享家私募基金管
理有限公司-理享家定增北京理享家私募基金管理
429154519999996.936
尊享一号私募证券投资有限公司基金
5财通基金管理有限公司财通基金管理有限公司874633329999922.196
6张世刚张世刚845481028999998.306
深圳世纪致远私募证券
基金管理有限公司-致远深圳世纪致远私募证券基
729154519999996.936
前沿产业4号私募证券投金管理有限公司资基金
8董卫国董卫国23906998200097.576
合计46647230159999998.90-
二、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况
（一）本次发行的限售安排及承诺
本次申请解除限售的股份为认购对象滨海天地（天津）投资管理有限公司-
滨海叶盛1号契约型私募投资基金、北京衍恒投资管理有限公司-衍恒青云一号
私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司、北京理享家私募基金管理有限公司
-理享家定增尊享一号私募证券投资基金、财通基金管理有限公司、张世刚、深圳
世纪致远私募证券基金管理有限公司-致远前沿产业4号私募证券投资基金、董
卫国通过询价所认购的本次发行股份，合计股数为46647230股。
认购对象在本次发行时承诺：通过本次认购的股票自本次发行结束之日起6
个月内不得转让。除上述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。
截至本核查意见出具之日，相关承诺方已严格遵守上述承诺，未出现违反相关承诺的情形。
（二）本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东进行担保的行为。三、本次解除限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份可上市流通日为2023年9月13日（星期三）。
2、本次解除限售股份数量为46647230股，占公司总股本的7.89%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计8名。
4、本次解除限售股份的具体情况如下：
质押或冻序所持限售股本次解除限售持有人名称持有人证券账户名称结的股份号份总数数量数量
滨海天地（天津）投滨海天地（天津）投资
资管理有限公司-滨管理有限公司-滨海叶
164139946413994否
海叶盛1号契约型私盛1号契约型私募投资募投资基金基金北京衍恒投资管理北京衍恒投资管理有
有限公司-衍恒青云
2限公司-衍恒青云一号58309035830903否
一号私募证券投资私募证券投资基金基金
诺德基金-华泰证券股
份有限公司-诺德基金
65597666559766否
浦江120号单一资产管理计划
诺德基金-首创证券股
份有限公司-诺德基金
583090583090否
浦江202号单一资产管理计划
诺德基金-胡吉阳-诺德基金浦江505号单一204081204081否诺德基金管理有限资产管理计划
3
公司诺德基金-陈朝岚-诺德基金浦江617号单一174927174927否资产管理计划
诺德基金-中信证券股
份有限公司-诺德基金
583090583090否
浦江688号单一资产管理计划
诺德基金-偕沣华二号
私募证券投资基金-诺
874635874635否
德基金浦江760号单一资产管理计划北京理享家私募基北京理享家私募基金
金管理有限公司-理管理有限公司-理享家
429154512915451否
享家定增尊享一号定增尊享一号私募证私募证券投资基金券投资基金
财通基金-高彩娥-财财通基金管理有限
5通基金天禧定增6号单583090583090否
公司
一资产管理计划财通基金-湖南通程三宜股权投资合伙企业（有限合伙）-财通基349854349854否金三宜合金定增1号单一资产管理计划
财通基金-平安银行-财通基金安鑫2号集合349854349854否资产管理计划
财通基金-中信银行-财通基金全盈象1号集291545291545否合资产管理计划
财通基金-蔡纪超-财通基金天禧定增139262390262390否号单一资产管理计划
财通基金-平安银行-财通基金安鑫1号集合256559256559否资产管理计划
财通基金-财通证券资
管智选FOF202000
1号单一资产管理计划224489224489否
-财通基金君享悦熙单一资产管理计划
财通基金-华泰证券股
份有限公司-财通基金
174927174927否
君享丰利单一资产管理计划
财通基金-石楚道-财通基金成就合金定增5
145772145772否
号单一资产管理计划
财通基金-陈灵霞-财通基金天禧定增60号145772145772否单一资产管理计划
财通基金-李海荣-财通基金安吉515号单一145772145772否资产管理计划
财通基金-中泰证券股
份有限公司-财通基金
134110134110否
盈泰定增量化对冲1号单一资产管理计划
财通基金-广发证券股
份有限公司-财通基金
134110134110否
定增量化对冲23号单一资产管理计划
财通基金-中信银行-财通基金多彩象1号集119533119533否合资产管理计划
财通基金-董尧森-财通基金成就合金定增1116618116618否
号单一资产管理计划财通基金-工商银行-财通基金西湖大学定
113702113702否
增量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金-中信银行-财通基金全盈象定增
102040102040否
量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金-财通证券股
份有限公司-财通基金
8746387463否
定增量化对冲26号单一资产管理计划
财通基金-申万宏源证
券有限公司-财通基金
8163281632否
君享永铭单一资产管理计划
财通基金-南京银行-财通基金定增量化套
7871778717否
利32号集合资产管理计划
财通基金-南京银行-财通基金定增量化套
5247852478否
利33号集合资产管理计划
财通基金-华泰证券-财通基金定增量化对
4956249562否
冲35号集合资产管理计划
财通基金-交银国际信
托有限公司-财通基金
4664746647否
定增量化对冲7号单一资产管理计划
财通基金-海通证券股
份有限公司-财通基金
4664746647否
君享佳胜单一资产管理计划
财通基金-中航证券有
限公司-财通基金中航
4664746647否
盈风1号定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金-浙江华策影
视股份有限公司-财通
4373143731否
基金定增量化套利39号单一资产管理计划
财通基金-南京银行-财通基金定增量化套
4373143731否
利55号集合资产管理计划
财通基金-陆家嘴信托
4373143731否
-启元量化1号集合资金信托计划-财通基金启星1号单一资产管理计划
财通基金-浙金·汇裕
20号定增量化对冲集
合资金信托计划-财通4373143731否基金定增量化对冲36号单一资产管理计划
财通基金-中投保信裕
资产管理（北京）有限
公司-财通基金定增量4373143731否化对冲31号单一资产管理计划
财通基金-中航证券有
限公司-财通基金中航
4373143731否
盈风2号定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金-海通证券股
份有限公司-财通基金
3790037900否
君享润熙单一资产管理计划
财通基金-南京银行-财通基金定增量化套
3790037900否
利52号集合资产管理计划
财通基金－工商银行
－财通基金玉隐定增
3498534985否
量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金-中建投信托
股份有限公司-财通基
3498534985否
金定增量化对冲6号单一资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金定增量化套
2915429154否
利2号集合资产管理计划
财通基金-建设银行-财通基金定增量化对
2915429154否
冲1号集合资产管理计划
财通基金-南京银行-财通基金定增量化套
2915429154否
利56号集合资产管理计划
财通基金-浙商银行-财通基金浙通定增量
2915429154否
化对冲1号集合资产管理计划
财通基金-华贵人寿保29154512915451否险股份有限公司-分红
险资金-财通基金增值
1号单一资产管理计划
财通基金-韩波-财通基金安吉92号单一资583090583090否产管理计划
财通基金－易俊飞－财通基金雪峰1号单一291545291545否资产管理计划
财通基金-楚恒国泰同享3号私募证券投资基
291545291545否
金-财通基金国泰同享
3号单一资产管理计划
6张世刚张世刚84548108454810否
深圳世纪致远私募深圳世纪致远私募证证券基金管理有限
券基金管理有限公司-
7公司-致远前沿产业429154512915451否
致远前沿产业4号私募号私募证券投资基证券投资基金金
8董卫国董卫国23906992390699否
合计4664723046647230-
四、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表本次变动前本次变动本次变动后股份性质比例股份数量股份数量比例
股份数量（股）
（%）（股）（股）（%）
有限售条件股份9808896216.60-46647230514417328.71
无限售条件股份49281966783.404664723053946689791.29
合计590908629100.00-590908629100.00
注：公司股本结构变化情况最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际出具结果为准。
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规规定和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，截至本核查意见出具之日，上市公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对通源石油本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）