博世科:中信建投证券关于公司2023年上半年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于广西博世科环保科技股份有限公司
2023年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：博世科
保荐代表人姓名：陈书璜联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：张星明联系电话：0755-23953869
一、保荐工作概述项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0次
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资是
源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信是息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数2次
（2）列席公司董事会次数3次
（3）列席公司监事会次数3次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定不适用报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改不适用情况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数10次
1（2）发表非同意意见所涉问题及结论
不适用意见7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或整改情况不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或整改情况不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否
是合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2023年6月6日
由于公司实际控制人发生变更，为进一步提高公司治理水平和上市公司质量，中信建投证券持续督导工作人员进行持续督导专项培训，通过相关法
（3）培训的主要内容
规讲解与具体案例分析相结合的方式，组织相关人员认真学习了公司治理积极意义、三会一层及董监
高权利义务、董监高违规责任解析等内容。
11、其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1、信息披露无不适用
2、公司内部制度的建立和执
无不适用行
3、“三会”运作无不适用
2022年12月27日和2022年12月29日，公司分别披露了《关于公司控制权拟发生变更的提示性公告》和《关于股东权益变动的提示性公告》。2022年12月27日，保荐机构持续关注广州环保投资集团有限公司（以下
4、控股股东及实际控制人变上述事项，并根据相关简称“广州环投集团”）与宁国市动法规举行了持续督导专国有资本控股集团有限公司（以下项培训。
简称“宁国国控”）及王双飞、宋
海农、杨崎峰、许开绍共同签署了《广州环保投资集团有限公司王双飞、宋海农、杨崎峰、许开绍与宁国市国有资本控股集团有限公司关
2于广西博世科环保科技股份有限公司之股份转让协议》《关于终止相关条款的协议》；同日，广州环投集团与宁国国控签署了《宁国市国有资本控股集团有限公司与广州环保投资集团有限公司关于广西博世科环保科技股份有限公司之表决权委托协议》（以下简称“表决权委托协议”）。2023年2月10日，广州环投集团与宁国国控及王双
飞、宋海农、杨崎峰、许开绍共同签署了《关于之补充协议》。2023年4月25日，广州环投集团与宁国国控及王双飞、宋海农、杨崎峰、许开绍共同签署了《关于之补充协议二》。2023年5月
24日，广州环投集团向宁国国控协
议转让52198764股公司股份事项在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理了过户登记手续，同日，广州环投集团与宁国国控签署的《表决权委托协议》生效，公司的控股股东由广州环投集团变更
为宁国国控，公司的实际控制人由广州市人民政府变更为宁国市国有资产监督管理委员会。
截至2023年6月30日，公司保荐机构提请上市子公司湖南博世科环保科技有限公公司积极采取措施，持司在中国银行股份有限公司南宁市续跟进相关诉讼进展，
5、募集资金存放及使用高新区科技支行开设的账号为尽快解除上述募集资金
623678762124的账户的部分募集资冻结事宜并及时履行信
金被法院冻结，冻结募集资金金额息披露义务，保障募集为2560.00万元。资金安全。
6、关联交易无不适用
7、对外担保无不适用
经公司2023年第一次临时股东保荐机构将督促上市
8、收购、出售资产
大会审议批准，公司与控股股东宁公司及其控股股东切实履3国国控签订《股权转让意向协行关于避免和解决同业竞议》，拟将持有的控股子公司泗洪争的承诺。
博世科的股权全部转让给宁国国控，交易拟采取非公开协议转让的方式，最终转让价格以资产评估报告为基础，并不低于经评估或审计的净资产值，由双方协商确定，具体交易内容、交易价格以双方最终签订的正式生效的协议为准。鉴于公司拟向控股股东转让控股子公司股权，公司与控股股东宁国国控在供水运营业务领域形成一定的同业竞争。
为规范和解决上述同业竞争问题，公司及控股股东宁国国控出具了关于避免和解决同业竞争的承诺。
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、无不适用
委托理财、财务资助、套期保
值等）
10、发行人或者其聘请的中
无不适用介机构配合保荐工作的情况保荐机构将持续关注
上市公司的业绩情况，并督导上市公司按照相关法
2023年8月28日，公司披露
律法规履行信息披露义11、其他（包括经营环境、了《2023年半年度报告》，公司务；上市公司连续两年亏
业务发展、财务状况、管理2023年1-6月归属于上市公司股东损，且2023年1-6月扣状况、核心技术等方面的重的净利润为358.45万元，扣除非经除非经常性损益后归属于大变化情况）常性损益后归属于上市公司股东的上市公司股东的净利润为
净利润亏损3530.65万元。
负数，提醒投资者关注公司可能存在经营业绩继续下滑或持续亏损的风险。
三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项承诺解决措施
2015年首次公开发行所作主要承诺
1、关于招股说明书真实、准确、完整、及时的承诺是不适用
2、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用
3、关于持股意向和减持意向的承诺是不适用
4、关于稳定股价的承诺是不适用
5、关于一致行动的承诺是不适用
6、关于避免同业竞争的承诺是不适用
7、关于减少和规范关联交易的承诺是不适用
48、关于承担社会保险和住房公积金补缴义务的承诺是不适用
9、其他承诺是不适用
10、承诺约束措施是不适用
2016年非公开发行所作主要承诺
11、关于非公开发行股票摊薄即期回报后采取填补措施
是不适用的承诺
2018年公开发行可转换公司债券所作主要承诺
12、关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报后采取
是不适用填补措施的承诺
2020年公开增发所作主要承诺
13、关于公开增发摊薄即期回报后采取填补措施的承诺是不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
14、股份限售承诺是不适用
15、关于保持上市公司独立性的承诺是不适用
16、关于避免同业竞争的承诺是不适用
17、关于减少和规范关联交易的承诺是不适用
2021年向特定对象所作主要承诺
18、关于2021年度向特定对象发行股票摊薄即期回报后
是不适用采取填补措施的承诺
四、其他事项报告事项说明
1、保荐代表人变更及其理由不适用
2、报告期内中国证监会和证券
交易所对保荐机构或者其保荐不适用的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项无5（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广西博世科环保科技股份有限公司2023年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈书璜张星明中信建投证券股份有限公司年月日
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