理工导航:中国国际金融股份有限公司关于北京理工导航控制科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于北京理工导航控制科技股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为北京
理工导航控制科技股份有限公司（以下简称“理工导航”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责理工导航上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况保荐机构已建立健全并有效执行了持
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持
1续督导制度，并制
续督导工作制定相应的工作计划定了相应的工作计划。
保荐机构已与理工导航签订保荐协
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上议，该协议明确了
2市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续双方在持续督导期
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案间的权利和义务，并报上海证券交易所备案。
保荐机构通过日常
沟通、定期或不定
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开期回访等方式，了
3
展持续督导工作解理工导航营情况，对理工导航开展持续督导工作。
2023年上半年度，
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公理工导航未发生按
4开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经有关规定需保荐机
上海证券交易所审核后在指定媒体上公告构公开发表声明的违法违规情况。
1序号工作内容持续督导情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违2023年上半年度，
背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作理工导航未发生违
5日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相
法违规或违背承诺
关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保等事项。
荐人采取的督导措施等
2023年上半年，保
荐机构督促理工导
航及其董事、监事、高级管理人员遵守
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
法律、法规、部门
6法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他
规章和上海证券交
规范性文件，并切实履行其所做的各项承诺易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。
保荐机构督促理工
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但导航依照相关规定
7不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监健全完善公司治理
事和高级管理人员的行为规范等制度，并严格执行公司治理制度。
保荐机构对理工导航的内控制度的设
计、实施和有效性
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限进行了核查，理工于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募
8导航的内控制度符
集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交合相关法规要求并
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等
得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。
保荐机构督促理工
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信导航严格执行信息
息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司
9披露制度，审阅信
向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈息披露文件及其他述或重大遗漏相关文件。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交
易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披保荐机构对理工导
露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补航的信息披露文件充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息进行了审阅，不存
10披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露
在应及时向上海证
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存券交易所报告的情
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，况。
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
2序号工作内容持续督导情况
2023年上半年度，
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、理工导航及其控股
高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所股东、实际控制人、
11
纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，董事、监事、高级并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正管理人员未发生该等事项。
2023年上半年度，
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的理工导航及其控股
12情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事股东、实际控制人项的，及时向上海证券交易所报告不存在未履行承诺的情况。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进2023年上半年度，行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大经保荐机构核查，
13事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如不存在应及时向上
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时海证券交易所报告向上海证券交易所报告的情况。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》
等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的
2023年上半年度，
专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违
14理工导航未发生左
法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》述情况。
第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持
续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形保荐机构制定了对理工导航的现场检
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作
15查工作计划，明确要求，确保现场检查工作质量。
现场检查工作要求。
3序号工作内容持续督导情况
根据公司于2023年
8月18日披露的半
年度报告，公司总体经营情况有较大的下滑，营业收入同比下降93.63%，上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应归属于上市公司股当自知道或者应当知道之日起十五日内进行专项现场核东的净利润同比下
查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际降59.40%；归属于
16控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司上市公司股东的扣利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者除非经常性损益的
现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构净利润约同比下降
认为应当进行现场核查的其他事项。146.02%。中金公司己于2023年8月28日针对该事项进行
专项现场核查、出具专项现场检查报告并报上海证券交易所备案。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
根据理工导航2023年8月18日披露的《2023年半年度报告》，报告期内，公司实现营业收入869.41万元，同比下降93.63%；公司归属于上市公司股东的净利润为1435.67万元，与上年同期相比下降59.40%；公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1221.82万元，与上年同期相比下降146.02%。保荐机构已针对公司上述业绩有较大下滑的事项进行专项现场核查，并出具《中国国际金融股份有限公司关于北京理工导航控制科技股份有限公司之专项现场检查报告》。
保荐机构获取并查阅了包括收入成本明细表、截至2023年6月30日公司在
手订单明细表、公司与主要客户的相关合同等，并对公司高级管理人员及公司主要客户进行访谈，了解报告期内公司营业收入变动的原因，明确主要客户后续是否会继续采购公司产品。经核查，报告期内，由于公司上级配套单位的部分配套厂商出现了暂时性的产能供应短缺，导致上级配套单位对公司的产品采购需求亦出现了阶段性的下降、公司业绩有较大幅度下滑。保荐机构提请公司应根据自身实际情况合理调整经营策略，进一步加强经营管理，防范相关经营风险。
4截至2023年6月30日，公司在手订单为1328.82万元，若未来公司产品下
游客户的其他配套厂商产能恢复不及预计，导致公司下游客户对公司产品的需求订单无法或延期签订，则公司2023年全年可能存在收入低于1亿元且扣除非经常性损益前后净利润孰低为负，从而被上海证券交易所实施退市风险警示的风险。对此，公司应当在做好获取订单相应措施的前提下，做好相关信息披露工作，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。
此外，保荐机构也提示公司做好针对应收账款余额较高、公司产品型号可能被替代等情况做好相应披露工作；并建议公司加强对关联交易及信息披露相关规定的学习，进一步加强内部控制，严格履行关联交易审议和披露程序，杜绝类似情况再次发生。
公司未来将持续加大产品研发力度、加快技术研发成果产业化进度、加强市场
拓展力度、着力拓宽公司产品线，从而进一步提高公司收入规模。同时，公司已在《2023年半年度报告》“第三节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”之“（四）其他风险”中补充披露了“3、退市风险”和“4、公司相关产品型号被替换或减少列装数量导致公司订单不可持续的风险”。公司已于2023年9月6日披露了《北京理工导航控制科技股份有限公司关于补充确认关联交易的公告》并承诺:“将在后续的关联交易管控方面采取以下措施:一是，持续加强相关人员有关关联交易法律法规的专业知识培训，提高关键人员识别关联方的能力;二是，完善公司内部关联交易识别机制，建立各级部门之间的多人识别流程，三是，定期组织内部自查，严格履行关联交易的审议和披露程序，防范类似情况再次发生。”三、重大风险事项
公司面临的风险因素主要如下：
（一）经营风险
1、公司产品销售情况及收入受军方采购政策影响较大的风险
公司主要产品惯性导航系统主要用于特定用途的远程制导弹药等武器装备，惯
5性导航技术作为国防关键技术，是武器装备信息化的主要支撑技术之一，是提高我
军作战能力的重要因素。国防开支的持续增长和武器装备的现代化、信息化，是支持发行人主要产品配套的制导弹药装备规模的提升以及惯性导航技术加速应用的重要因素。但军方采购政策服务于国防需求，受国防开支预算和国防战略安排影响。
国防开支预算下降削减军品采购规模、国防战略安排调整使得远程制导弹药的战略
性储备需求降低、实战训练减少相应减少远程制导弹药消耗量等情形均会影响军方
采购政策，导致对公司产品的采购需求和价格下降，且影响新产品的列装定型进度和量产时间，从而对公司产品销售情况及收入和毛利率带来重大不利影响。
2、宏观环境变化风险
公司主营业务收入主要来源于直接对军工集团的军品销售收入，占比较高。军工作为特殊的经济领域，主要受国际环境、国家安全形势、地缘政治、国防发展水平等多种因素影响。公司存在因国家削减国防支出导致军品订单减少、产品销售价格和原材料采购价格波动较大和盈利能力下降的风险。
3、产品结构较为单一的风险公司主要产品为四个型号的惯性导航系统及其核心部件（其中销售规模较大的主要为两个型号），公司产品结构相对单一，若军方对上述惯性导航系统配套的弹药的采购需求下降甚至不再采购，将导致公司产品销售规模出现下降，对经营业绩产生重大不利影响，公司存在产品结构单一的风险。
4、客户及供应商集中度较高的风险
我国军工行业高度集中的经营模式导致军工企业普遍具有客户集中的特征。公司客户集中度较高。合并口径下，公司第一大客户为中国兵器工业集团有限公司，
第一大客户占比集中度较高。公司存在因与现有客户合作关系发生不利变化或客户需求变动导致公司业绩大幅度下滑的风险。
采购方面，公司主要供应商包括中国兵器工业集团有限公司下属单位 F，单位 F为公司已定型的惯性导航系统的定型文件中确定的光纤陀螺仪生产厂商。公司主要向其采购光纤陀螺仪产品以用于自身生产的惯性导航系统。未来，若公司主要供应商业务经营发生不利变化、产能受限或合作关系紧张，或由于其他不可抗力因素不
6能与公司继续进行业务合作，可能导致其不能足量及时出货，从而对公司生产经营产生不利影响。
5、军工资质延续的风险
我国军品生产及销售存在严格的资质审核制度和市场准入制度，具体表现在中国人民解放军总装备部对武器装备科研生产承制单位实施资格审查，武器装备需纳入军方型号管理，由军方组织项目综合论证，在军方的控制下进行型号研制和设计定型，整个项目程序严格且时间较长。截至报告期末，公司拥有从事军品业务所需的业务资质，但仍存在因故丧失现有业务资质或不能及时获取相关资质的风险，对公司未来的生产经营产生不利影响。
（二）技术风险
1、技术快速更迭风险
公司所处的惯性导航行业属于技术密集型行业，惯性导航技术其涵盖了光、机、电制造技术、精密测量、微小信号处理、微小误差模型建立等关键技术，对技术创新的能力及投入具有较高要求，产品性能和产品创新均较大程度依赖于企业的技术水平及持续研发投入。多年来，公司坚持自主研发的道路，进一步巩固自主化核心知识产权，并致力打造领先于国内乃至国际的惯性导航技术平台。但是如果公司不能准确预测产品的市场发展趋势、及时研究开发新技术、持续进行产品性能升级和
产品结构更新，或者科研与产业化不能同步跟进，公司的技术和产品将逐渐丧失市场竞争力，影响公司盈利能力。
2、技术人才流失或泄密的风险
惯性导航行业亦属于人才密集型行业。惯性导航系统研发生产涉及数十道工艺、不同专业学科知识的融合，需要相关人才具备扎实的专业知识和长期的技术沉淀。
同时，各环节的工艺配合和误差控制要求极高，需要相关人才具备很强的综合能力和经验积累，优秀的研发人员及工程技术人员是公司提高竞争力和持续发展的重要基础。
3、产品研发及技术研发风险
7公司主要客户为军工集团所属科研院所及企事业单位等；公司主要产品为军工产品，按产品性质分为批产产品和研发产品。
批产产品方面，军方型号产品研制需经过立项、方案论证、工程研制、设计定型与生产定型等阶段，从研制到实现销售的周期较长。作为高端武器装备的配套供应产品，公司研发的产品需通过客户鉴定并定型。当公司产品应用的武器装备通过军方鉴定并定型后，方可批量生产并形成销售。在军品定型过程中，若公司研制的新产品、新技术或总装单位型号产品没有通过鉴定并定型，则将影响公司未来批产产品的收入规模。
研发产品方面，公司研发产品因指标参数要求严等因素，导致前期研发难度较高、投入较大，公司存在无法在规定期限内交付研发产品或无法突破技术瓶颈以达到客户要求的风险。
（三）财务风险
1、应收票据及应收账款余额较高导致的坏账风险
虽然公司应收账款与应收票据的账龄较短，且客户信用状况良好，但占流动资产的比例较高，占用公司营运资金较多，给公司带来了一定的资金压力。公司存在因应收账款及应收票据回款不及时甚至无法收回导致公司产生坏账损失的风险。
2、税收优惠政策不确定性风险
公司享受的税收优惠政策主要为高新技术企业所得税优惠。公司于2020年10月 21 日取得高新技术企业证书，证书编号：GR202011002400，有效期三年，公司
2020年至2022年的企业所得税按15%计缴。2023年6月，公司已将2023年高新资质复审材料提交至北京市昌平区科学技术委员会，根据《高新技术企业认定管理办法》及相关工作指引，公司判断很可能复审通过，2023年1-6月的企业所得税仍按
15%计缴。
上述税收优惠政策对公司发展、经营业绩提升起到了促进作用。如未来相关税收优惠政策发生变化或者公司高新技术企业资格重新认定申请未通过，公司存在无法继续享受税收优惠而对经营业绩和现金流量带来不利影响的风险。
8（四）其他风险
1、募投项目产能消化的风险
公司募集资金投资项目均围绕公司主营业务和未来发展战略，项目可行性分析是基于对当前市场环境、下游市场需求以及未来技术发展方向等因素作出的。若未来宏观经济环境、客户需求以及技术发展趋势等发生重大变化，公司的销售规模不能快速提升，导致募投项目产能消化不及预期，将对公司未来的经营状况带来不利影响。
2、募集资金投资项目固定资产折旧增加的风险
公司募集资金投资项目建设完成后，根据目前的固定资产折旧政策计算，公司每年新增固定资产折旧较高。如果募集资金投资项目无法按照原定计划实现预期经济收益，新增固定资产折旧费用可能将对公司业绩产生不利影响。
3、退市风险
若未来公司产品下游客户的其他配套厂商产能恢复不及预计，导致公司下游客户对公司产品的需求订单无法或延期签订，已签订后履约进度延后，或未来公司主要客户流失，或公司新客户开拓情况不及预期，则公司可能面临因2023年营业收入、净利润等财务指标触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.4.2条第一款所述之情形，即“最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或者追溯重述后最近一个会计年度扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元”，从而被上海证券交易所实施退市风险警示的情况。
4、公司相关产品型号被替换或减少列装数量导致公司订单不可持续的风险
公司所处军工行业作为特殊的经济领域，主要受国际环境、国家安全形势、地缘政治、国防发展水平等多种因素影响。公司存在因国防战略安排调整选择其他型号武器装备，或因公司未及时研究开发新技术导致公司技术或产品丧失市场竞争力，导致公司相关产品被替换或列装数量减少，进而存在公司订单不可持续的风险。
四、重大违规事项
92023年上半年，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2023年上半年，公司主要财务数据如下：
单位：万元
主要会计数据本报告期（1－6月）上年同期变动幅度（%）
营业收入869.4113642.54-93.63
归属于上市公司股东的净利润1435.673536.18-59.4归属于上市公司股东的扣除非经常
-1221.822654.84-146.02性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额761.41-1845.60不适用
归属于上市公司股东的净资产147861.43151265.77-2.25
总资产167360.07175552.09-4.67
2023年上半年，公司主要财务指标如下：
主要财务指标本报告期（1－6月）上年同期变动幅度（%）
基本每股收益（元／股）0.160.46-65.22
稀释每股收益（元／股）0.160.46-65.22扣除非经常性损益后的基本每股收
-0.140.34-141.18益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）0.943.91减少2.97个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净
-0.802.94减少3.74个百分点
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%）162.277.19增加155.08个百分点
2023年上半年，公司持续增加研发投入，招募多位重要科研人员，持续参与各
军兵种新型武器弹药的研发配套工作。本期公司营业收入同比下降93.63%，归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降59.40%、归属于上市公司股东的扣除非经常
10性损益的净利润较上年同期下降146.02%，主要是因为上级配套单位的部分配套厂
商出现了暂时性的产能供应短缺，导致上级配套单位对公司的产品采购需求亦出现了阶段性的下降，因此本期公司产品销售数量和收入确认有较大幅度减少。。
2023年上半年，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加26070120.74元，
主要是因为本期销售回款同比增加、收到研发项目补助款和上市奖励款所致。公司基本每股收益、稀释每股收益较上年同期下降65.22%，扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期下降141.18%，主要是因为报告期内公司惯性导航系统销售数量减少导致实现的经营性净利润下降所致。
六、核心竞争力的变化情况
（一）核心竞争力分析
1、技术优势
公司立足于自主研发，拥有11项发明专利和26项软件著作权，形成了16项核心技术，并成功实现科技成果转化产业化落地。公司攻克了高动态载体导航控制技术、多种传感器误差精确建模与补偿技术、动基座快速传递对准技术、SINS/GNSS
多源信息融合技术、复杂环境下载体导航抗干扰技术等大量导航控制领域核心技术，承担多型号项目的科研与生产任务，在行业中具备较强的技术优势。
2、团队优势
公司以原北京理工大学惯性导航与控制团队研究人员为核心，拥有包括多名博士在内的高素质管理团队。公司研发团队核心技术人员主导或参与研发的导航技术产品曾获国防科学技术一等奖、国防科学技术进步二等奖等国防军工奖项。
3、市场优势
公司产品主要用于远程制导弹药等武器装备，随着制导装置成本的下降、未来战场对精确毁伤能力要求的不断提升，传统的“地毯式轰炸”已逐渐过时，各类军用武器弹药均有智能化、精确化升级的需求。公司正在积极开发成本更低的惯性导航系统以适应未来大量传统弹药精确化升级和新型炮弹/无动力炸弹制导化的需求，
11该领域市场空间广阔。
除解放军自用装备外，目前我国已逐步开放现役先进武器装备的军贸、军援出口许可。
4、客户资源优势
惯性导航、制导与控制技术属于国家要求自主可控、亟待重点发展的国防关键技术，国产化替代需求强烈。公司团队深耕惯性导航、制导与控制领域三十余年，与各大军品总装厂商有密切合作历史，产品在制导弹药中得到广泛应用，建立了良好的客户口碑，积累了丰富的客户资源。公司正在积极开拓无人机、自动驾驶车辆、大地与海洋测绘等民用领域，并在国际军贸市场等方面加以拓展，未来将进一步提高市场份额、拓宽产品应用范围。
5、多款惯性导航系统产品已定型的优势
公司目前定型的惯性导航系统产品用于我军现役武器装备，且部分产品定型时间较短，由于军队对军事装备的技术稳定性和国防体系安全性有较高要求，基于武器装备稳定性、可靠性考虑，无特殊原因不得更改技术图纸已确定的供应商，因此上述定型产品未来预计将会持续产生采购需求。
（二）核心竞争力变化情况
2023年上半年，公司的核心竞争力未发生重大变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2023年上半年，公司研发费用为1410.75万元，公司研发投入占营业收入的比
例为162.27%，与同期相比增加155.08个百分点。公司的研发投入的情况如下表所示：
单位：万元
本期数上年同期数变化幅度（%）
12费用化研发投入1410.75980.9643.81
资本化研发投入///
研发投入合计1410.75980.9643.81研发投入总额占营业收入比例
162.277.19增加155.08个百分点
（%）
研发投入资本化的比重（%）///
（二）研发进展
公司主要在研项目具体如下：
单位：万元进展技具体序项目名预计总投资规或阶术本期投入金额累计投入金额拟达到目标应用号称模段性水前景成果平
基于 FPGA型号为核心处理项目。
器，实现数用于字双闭环光国
DH-G60 空间已结纤陀螺仪的内
1 S光纤陀 9450000.00 14835.40 9314643.27 运动
题控制方案，领螺仪载体形成高精先角速
度、高动态率测的光纤陀量。
螺。
设计一款高竞标
可靠性、高项目。
动态性惯导国用于
某型惯装置，用于已结内某型
2性导航12330000.00428453.8411526570.27高动态载体
题领弹用系统飞行过程中先惯性
的姿态、速导航度及位置测系统。
量。
设计一款弹外贸
载计算机/项目。
高精度
惯性导航/国应用抗干扰设计卫星导航一内于大
3一体化9500000.00561428.739340410.44定型体机，采用领射程制导组阶段
基于 ARM、 先 某型件研究
FPGA 为核 弹药心的处理导航
13器，实现时与制序控制、数导。
据管理、飞
控、卫星定
位解算、组合导航计算等。
应用
基于 DSP、
于弹、
FPGA 为核空间弹载计心的处理运动
算机/惯器，实现时国载体、
导/卫导工程序控制、数内
42900000.000.002277378.90民用
一体化研制据管理、飞领无人
制导组控、卫星定先系统
件位解算、组的导合导航计算航与等。
控制。
广泛应用于惯性测为提高惯导量中
导航精度，对角增加惯导可速率
工作时长，国精度高精度结合国际通工程内要求
5光纤陀3500000.00168380.262950264.80用的先进技研制领场合。
螺仪术，实现精先例如
度在1%以远程内的高精度航空光纤陀螺仪飞行系统。
器、民用高精度场合。
设计一款中已应中小口低精度用于径制导
MEMS 惯 国 某型弹药方案性导航系内无人
6 MEMS 2500000.00 236751.46 2247260.33设计统，基于动领机。亦惯性导态传递对准先可用航系统技术，实现于中研究
载体位置、小口
14姿态、速度径制
实时解算的导弹方案，形成药。
中低精度、高动态的
MEMS 惯导产品。
竞标项目。
为某型远程应用
DHN-M制导弹药提国于远
060SA
工程供稳定可靠内航程、
7型惯性12000000.00812533.8710348483.97
研制的高精度惯领高精定位导性定位导航先度惯航装置装置性应用场合。
基金项目。
基于金字塔可应结构的多分用于辨率目标匹全天配技术与融候的合深度神经高精
网络目标检度、超测相融合的视距基于卫图像目标识的空
星/侦察别技术为核对地
图像的心，使其既目标国远程自满足超远距打击方案内
8寻的精1895000.0036434.96365209.86离复杂背景场景，
设计领确制导的目标跟踪亦可先
技术设场景需求，在空计与开又满足近距对空
发离简单背景格斗，的目标跟踪地对
场景需求，空反形成高分辨导场率，大作用景发距离的稳定挥重跟踪前视红要作外成像导引用。
头。
某型电方案设计一款小国竞标
916000000.004980631.9313229298.25
动舵机设计型化智能弹内项目。
15系统药用电动舵领应用机系统。采先于空用高强度折军某叠舵翼设型制计，能够在导弹仪器舱控制药。
下进行伺服控制，进而控制飞行姿态。
在大过载环境中，实时测量和输出高速运动体某型的三轴姿高旋
态、空间位国大过载高过
方案置及速度，内
10组合导1750000.0029153.56952953.36载制
设计应用于超高领航装置导弹
动态、超大先药项过载运动体目。
飞行过程中的姿态和弹道测量及控制。
已开始批量交设计一款小付。应型化、高动用于
态、恶劣环某型境下工作的国制导
DH-201J
设计 MEMS 惯 内 弹药，
11惯性测3300000.00463240.26690225.01
定型性测量系领亦可量系统统，为控制先应用器提供姿态于航
和导航信天、航息。空、舰船、战车等领域。
DHN-H 设计一款组 国
75惯性方案合导航系内竞标
121200000.00412019.62983907.27
组合导设计统，具备实领项目。
航装置时测量输出先
16载体空间角
速率、加速
度、姿态、地理位置信息；支持卫导信息接收
处理、完成组合导航功能。
配合某单位研制项目。
DH-J50 设计一款大
A 无人 型无人机用国机小型高精度激光方案内竞标
13化高精1100000.00988491.061021183.12惯导，完成设计领项目。
度激光无人机导航先捷联惯需要的速
导度、姿态、位置信号输出。
预研为配合某单项目。
位提出预研用于
DH-60T 项目。基于 国 空间B 三轴 方案 FPGA 的数 内 运动
144800000.002661100.322872483.84
光纤陀设计字双闭环控领载体螺仪制的的三轴先三轴光纤陀螺角速仪。率测量。
设计一款激光信息处理配套
控制组件，信息处研制进行位标器理控制项目。
平台电位计国组件和用于方案和陀螺的信内
15激光1050000.00599888.18856546.58空间
设计息采集，电领DYT 控 载体机驱动信号先制组件导引输出和后舱研究部分通讯，实现控制。
某导引头智能化控制。
DH-SJB 方案 配套某单位 国 竞标
162440000.00680189.131492635.87
弹载控设计设计一款空内项目。
17制系统射弹控制系领应用统，实现发先于空射流程控间载
制、导航计体的
算、飞控指飞行
令计算、信控制。
号激活和舵机驱动等执行机构的控制。
实现小体，参与低成本，高DH-G32 国 某单动态的双轴
DA 双轴 方案 内 位配
17218000.00125296.52125296.52陀螺仪。实
光纤陀设计领套预现对载体角螺仪先研项速率的测目。
量。
配合某单位竞标项目。
设计一款实参与现载体位
DHN-40 国 某单
置、姿态、
0A 惯性 方案 内 位配
181200000.00552518.28552518.28速度实时输
导航系设计领套竞出结算方统先标项案，能够配目。
合卫导完成组合导航系统。
采用三轴一体光纤陀螺仪和三个高精度石英挠性加速度参与
光纤惯计，采用空国某单导/北斗方案中动基座传内位配
194000000.00135419.70135419.70
组合导设计递对准方领套预
航系统案，通过卡先研项尔曼滤波器目。
实现
GNSS/SINS组合导航功能。
某高机方案研究复杂战国基金
201350000.0011076.4211076.42
动直升设计场环境下直内项目。
18机的自升机在线感领有/无
主控制知、信息处先人飞
技术研理的技术，行器究实现典型地自主
貌、典型环飞行境等多约束应用。
条件下的自主控制技术。
设计一款捷联惯导组件，由惯性测量单元（IMU）与导航计算机
板（简称导航版）组成，其中 IMU完成对安装部位角速度和加速度信息的测量并
DH-JZD 上报导航计 国
C 捷联 方案 算机板；导 内 竞标
21800000.00209654.16411045.76
惯导组设计航计算机板领项目。
件包含卫星信先号接收处理电路和时统信号接收电路，接收卫星信号、时
统信号、主惯导信息和
IMU 上报
的角速度、加速度信息，完成导航解算并上报合
/93283000.0014107497.6671704811.82////计
19八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会于2022年1月5日出具的《关于同意北京理工导航控制科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕8号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）2200 万股，发行价格为人民币 65.21元/股，募集资金总额为人民币1434620000.00元，扣除保荐承销费用148462000.00元后的余额1286158000.00元已于2022年3月14日存入公司募集资金专户。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年
3 月 14 日出具了《验资报告》（XYZH/2022BJAG10053）。
（二）2023年半年度募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日，公司募集资金账户余额为59673.79万元，其中，公司使用闲置募集资金进行现金管理（七天通知存款、可转让大额存单及结构性存款）
余额58476.16万元，募集资金专户资金活期存款余额1197.63万元。公司募集资金使用及余额情况具体如下：
项目金额
募集资金总额143462.00
减：支付承销及保荐费（不含税）14846.20
2022年3月14日募集资金专户余额128615.80
减：直接支付除承销及保荐费（不含税）外的发行费
2130.62
用
减：置换预先支付发行费用的自筹资金1037.10注
实际募集资金净额125448.08
减：补充流动资金项目20000.00
减：超额募集资金永久补充流动资金18449.81
减：置换预先投入募投项目的自筹资金18119.36
减：直接投入募集资金项目金额11310.94
20加：理财收益及利息收入（减手续费）2105.82
截止2023年6月30日募集资金余额（含利息）59673.79
其中：使用闲置募集资金进行现金管理余额58476.16
募集资金专户活期存款余额1197.63
注：实际募集资金净额=募集资金总额-支付承销及保荐费（不含税）-直接支付除承销及保荐费（不含税）外的发行费用-置换预先支付发行费用的自筹资金。公司使用募集资金支付的发行费用合计180139238.20元，与验资报告中的发行费用差异3920500.00元，差异系：发行费用3920000.00元原拟以募集资金支付，实际以自有资金支付；免收拟支付上证所信息网络有限公司的 2022 年度 CA 证书服务费 500.00 元。
（三）募集资金的管理情况公司制定了《北京理工导航控制科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），公司对募集资金采取专户储存制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金监管协议。
截至2023年6月30日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规定，存放和使用募集资金。
（四）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元募集资金专户户名开户行账号余额北京理工导航控制科技股份招商银行股份有限公司
110915130210511983756.40
有限公司北京双榆树支行北京理工导航控制科技股份招商银行股份有限公司
1109151302106336438389.93
有限公司北京双榆树支行北京理工导航控制科技股份招商银行股份有限公司
1109151302103223443972.64
有限公司北京双榆树支行北京理工导航控制科技股份广发银行股份有限公司
9550880052503400230-
有限公司（已注销）北京科学园支行
21北京七星恒盛导航科技有限广发银行股份有限公司
95508802338988001861110144.90
公司北京科学园支行
注：公司于广发银行股份有限公司北京科学园支行开立的9550880052503400230账户主要
募集资金用途为“光纤陀螺仪生产建设项目”，由于该项目的实施主体为公司的全资子公司七星导航，因此公司使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目，公司依照规定对上述募集资金进行专户储存管理，并与七星导航、保荐机构、募集资金专户的监管银行签署了《募集资金专户储存四方监管协议》。增资完成后，该部分增资款已由专项账户9550880233898800186进行监管，因此，公司注销了9550880052503400230银行账户。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
（一）直接持股情况
报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员直接持有公司股份情况如下表所示：
姓名/名称与公司关系直接持股数量（万股）
汪渤实际控制人、董事长899.67
缪玲娟实际控制人、董事726.78
董明杰实际控制人、董事、总经理721.61
石永生实际控制人、副总经理706.06
沈军实际控制人、副总经理、董事会秘书706.05
高志峰实际控制人、副总经理701.39
崔燕实际控制人、监事会主席692.61
（二）间接持股情况
公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员通过中金理工导航1号员工参与
科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“战略配售”）的间接持股情况如下：
报告期末间接持股数姓名与公司关系持股方式注量（万股）
汪渤实际控制人、董事长战略配售12.36
高志峰实际控制人、副总经理战略配售2.78
董明杰实际控制人、总经理战略配售1.55
22石永生实际控制人、副总经理战略配售1.55
注：截至2023年6月30日的间接持股数量计算方式为，持有人持有份额/战略配售总份额数*战略配售持有理工导航的总股份数
除上述情形外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员未以其它方式持有公司股份。
2023年上半年，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员均不
存在持股、质押、冻结及减持情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项无
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