普门科技:深圳普门科技股份有限公司关于向激励对象授予股票期权的公告

证券代码：688389证券简称：普门科技公告编号：2023-050
深圳普门科技股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*股票期权授予日：2023年9月12日
*股票期权授予数量：809.00万份，约占本激励计划草案公告时公司总股本42616.23万股的1.90%
《深圳普门科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》或“本激励计划”）规定的2023年股票期权激励计划授
予条件已成就，公司已就《激励计划（草案）》与本次激励对象达成一致。根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司于2023年9月12日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定以2023年9月12日为授予日，向188名激励对象授予809.00万份股票期权，行权价格为21.00元/份。有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序
（一）2023年8月23日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议，审议
通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》等。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损坏公司及全体
1/9股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开的第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈公司2023年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具相关核查意见。
（二）2023 年 8 月 25 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《深圳普门科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-045），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈实强先生作为征集人就2023年第一次临时股东大会审议的公司2023年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2023年8月25日至2023年9月3日，公司对本激励计划授予的激
励对象的姓名和职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未收到任何人对本次激励对象提出的异议。具体详见公司于2023年9月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳普门科技股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-047）。
（四）2023年9月11日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并
通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。具体详见公司于 2023 年 9 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳普门科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-048）。
（五）2023年9月12日，公司召开第二届董事会第二十三次会议与第二届
监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。
董事会认为本激励计划的授予条件已经成就，同意以2023年9月12日为授予日，向188名激励对象授予809.00万份股票期权。公司独立董事对前述议案发表了
2/9明确同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、关于本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况本次授予的内容与2023年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
三、董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
（一）董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
3/9（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）监事会对本次授予是否满足条件的相关说明公司监事会认为：公司本次激励计划授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《深圳普门科技股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授股票期权的条件已成就。
因此，监事会同意确定以2023年9月12日为授予日，向188名激励对象授予809.00万份股票期权，行权价格为21.00元/份。
（三）独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
全体独立董事认为，公司2023年股票期权激励计划的授予日为2023年9月12日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司激励计划中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合本激励计划中关于激励对象获授股票期权的条件的规定，本激励计划的激励对象主体资格有效。公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，本激励计划授予条件已成就。
公司实施本次激励计划有利于进一步优化公司治理结构，健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，有利于公司的长远持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
综上，我们一致同意确定以2023年9月12日为授予日，向188名激励对象授予809.00万份股票期权，行权价格为21.00元/份。
四、本次实施的股权激励计划的授予情况
（一）授予日：2023年9月12日
（二）授予数量：809.00万份，约占本激励计划草案公告时公司总股本
42616.23万股的1.90%
（三）授予人数：188人
（四）授予行权价格：21.00元/份
4 / 9（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（六）激励计划的有效期、等待期和行权安排
1、本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全
部行权或注销之日止，最长不超过48个月。
2、授予股票期权的等待期分别为自授予日起12个月、24个月、36个月。
激励对象根据本激励计划获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。
3、本激励计划授予的股票期权行权安排
行权安排行权时间可行权比例自授予日起12个月后的首个交易日至授予日
第一个行权期30%起24个月内的最后一个交易日止自授予日起24个月后的首个交易日至授予日
第二个行权期30%起36个月内的最后一个交易日止自授予日起36个月后的首个交易日至授予日
第三个行权期40%起48个月内的最后一个交易日止
（七）激励对象名单及授予情况获授股票期权数量约占授予股票期权约占公告日股本总激励对象（万份）总数比例额比例
一、技术骨干、业务骨干
共计188人809100%1.90%
合计809100%1.90%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。
2、本计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控
制人及其配偶、父母、子女。以上激励对象包括 1 名中国香港籍人士（曾麟贵）及 2 名外籍人士（ASIM FAIQ、ANGEL YIGON ZHENG ZHENG）。
3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上有差异是由于四舍五入所造成。
（八）考核要求
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以公司2022年营业收入或净利润为基数，对考核年度的营业收入或净利润
5/9进行考核，根据上述指标的完成情况核算各年度公司层面的行权比例。本激励计
划授予的股票期权的行权安排及对应业绩考核目标如下表所示：
营业收入增长率（A） 净利润增长率（B）对应考核行权期年度目标值触发值目标值触发值
（Am） （An） （Bm） （Bn）
第一个行权期202330%24%30%24%
第二个行权期202460%48%60%48%
第三个行权期202590%72%90%72%
考核指标 考核指标完成比例 公司层面行权比例（X）
A≥Am 100%
营业收入增长率(A) An≤A