前沿生物:中信证券股份有限公司关于前沿生物药业（南京）股份有限公司归还前次暂时补充流动资金的闲置募集资金并继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

中信证券股份有限公司
关于前沿生物药业（南京）股份有限公司
归还前次暂时补充流动资金的闲置募集资金
并继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为正
在履行前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“前沿生物”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对前沿生物使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况1、根据中国证券监督管理委员会《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2232号文），公司获准向社会公开发行人民币普通股8996万股，每股发行价格为人民币20.50元，共募集资金184418.00万元；扣除发行费用（不含增值税）12688.99万元后，募集资金净额171729.01万元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了毕马威华振验字第2000756号《验资报告》。
2、根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1823号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民币普通股14818653股，每股发行价格为人民币13.51元，募集资金总额为人民币200200002.03元；扣除不含税发行费用人民币4533246.49元，募集资金净额为人民币195666755.54元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了毕马威华振验字第2201259号《验
1资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。详细情况请参见公司于2020年10月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及于2022年9月10日披露的《前沿生物药业（南京）股份有限公司关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》。
二、募集资金投资项目情况
（一）首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金调整情况根据《前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次
会议审议通过的《关于募投项目金额调整的议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金分配调整后的使用计划如下：
调整后使用募序预计投资总额原拟投入募集资项目名称集资金投资金号（万元）金金额（万元）额（万元）
1000万支注射用 HIV融合抑制剂项
140000.0013495.0013495.00
目[注]
艾可宁+3BNC117联合疗法临床研发
2124535.00116150.00116150.00
项目
新型透皮镇痛贴片 AB001 临床研发
34775.004690.004690.00
项目
4营销网络建设项目5750.005750.005750.00
5补充流动资金60000.0060000.0031644.01
合计235060.00200085.00171729.01
注：本项目设计年产能为1000万支，项目总投资额为40000万元。本次募投项目拟用于本项目的一期产能建设，项目总投资额为16287万元，其中拟用本次募集资金投入金额
13495万元，投产后预计年产能为250万支
（二）以简易程序向特定对象发行股票募集资金投资项目及募集资金调整情况根据《前沿生物药业（南京）股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行 A股股票募集说明书》及公司第三届董事会第四次会议和第三次监事会第四次会议审议通过的《关于调整以简易程序向特定对象发行股票募投项目实
2际募集资金投入金额的议案》，公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金投
资项目及募集资金调整后的使用计划如下：
货币单位：人民币元原拟投入募集资金调整后使用募集资序号项目名称预计投资总额金额金投资金额
FB2001 研发项目中期分析
1353070000.00270200000.00195666755.54
阶段项目
合计353070000.00270200000.00195666755.54
三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况公司于2022年10月14日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月。截至2023年9月18日，公司已将用于暂时补充流动资金的3亿元闲置募集资金归还至募集资金账户。
公司于2023年3月29日召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币2亿元（含2亿元）的闲置首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月。截至本核查意见披露日，公司实际已使用2亿元闲置首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
为了提高募集资金使用的效率，降低公司运营成本，在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，公司拟使用不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月，到期前归还募集资金专用账户；如果募集资金使用进度加快时，公司将及时、足额地将该部分资金归还至募集资金
3专用账户，不会影响募集资金投资项目的正常实施。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限用于公司的业务拓展、
日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不存在改变或变相改变募集资金使用用途的情形。
五、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的审议程序公司于2023年9月18日召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第九
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
六、独立董事、监事会出具的意见
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为，有利于提高募集资金使用效率、降低财务费用。该议案的内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规的规定。
综上所述，公司独立董事一致同意《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
（二）监事会意见经核查，监事会认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月，到期前归还募集资金专用账户；如果募集资金使用进度加快时，公司将及时、
4足额地将该部分资金归还至募集资金专用账户，不会影响募集资金投资项目的
正常实施；本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限用于公司的业务
拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不存在改变或变相改变募集资金使用用途的情形。
综上，公司监事会同意《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
前沿生物归还前次暂时补充流动资金的闲置募集资金并继续使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低公司运营成本，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，且已经上市公司董事会、监事会审议批准、独立董事发表同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规的要求。
（以下无正文）5（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于前沿生物药业（南京）股份有限公司归还前次暂时补充流动资金的闲置募集资金并继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
周游徐磊
中信证券股份有限公司（盖章）年月日
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