安集科技:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于安集微电子科技（上海）股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为安集微
电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“安集科技”）持续督导
工作的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对安集科技向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型安集科技于2023年3月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕561号），中国证监会于2023年3月
15日同意公司以简易程序向特定对象发行股票的注册申请。
2023年4月7日，公司以简易程序向特定对象发行股票新增股份1272570
股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月，共涉及限售股股东数量为13名，对应限售股数量为1272570股；因公司实施完毕2022年年度权益分派方案，以资本公积向全体股东每10股转增3股，前述股东获得转增股份381771股。上述限售股将于2023年10月9日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司总股本增加至75974210股。截至本核查意见出具日，公司因资本公积转增股本及限制性股票归属，公司总股本增加至99070448股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺其通过本次向特定对象发行认购的公司股票自发行结束之日起6个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为1654341股
（二）本次上市流通日期为2023年10月9日
（三）限售股上市流通明细清单
单位：股、%持有限售股剩余限序持有限售本次上市股东名称占公司总股售股数号股数量流通数量本比例量
平安养老保险股份有限公司-万能-
11240750.12521240750
团险万能
平安养老保险股份有限公司-传统-
2689300.0696689300
普通保险产品
平安养老保险股份有限公司-平安
3安赢股票型养老金产品-中国银行1240750.12521240750
股份有限公司
平安养老保险股份有限公司-平安
4股票优选1号股票型养老金产品-689300.0696689300
招商银行股份有限公司
平安养老保险股份有限公司-平安
5阿尔法对冲股票型养老金产品-中689300.0696689300
国银行股份有限公司
平安养老保险股份有限公司-平安
6安跃股票型养老金产品-招商银行689300.0696689300
股份有限公司
平安养老保险股份有限公司-中国
7邮政集团公司企业年金计划-中国689300.0696689300
建设银行股份有限公司持有限售股剩余限序持有限售本次上市股东名称占公司总股售股数号股数量流通数量本比例量
平安养老保险股份有限公司-中国
8移动通信集团公司企业年金计划-689300.0696689300
中国工商银行股份有限公司
9财通基金管理有限公司3239810.32703239810
10诺德基金管理有限公司2550420.25742550420
11上海大辰科技投资有限公司2067920.20872067920
北京益安资本管理有限公司-益安
121378660.13921378660
富家13号私募证券投资基金深圳君宜私募证券基金管理有限
13689300.0696689300
公司-君宜祈秀私募证券投资基金
合计16543411.669916543410
注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）
1向特定对象发行1654341
合计1654341
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，安集科技本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司本次向特定对象发行股票做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意安集科技本次限售股份上市流通。
（以下无正文）