瀚川智能:国泰君安证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为苏州
瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”或“公司”）2022年度向特定对
象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对瀚川智能向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“瀚川智能”）于
2023年1月9日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的
《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】41 号），同意公司 2022 年度向特定对象发行 A股股票的注册申请。公司向特定对象发行新增16401479股股份已于2023年4月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。公司总股本由
108536490股变更为124937969股。
本次上市流通的限售股属于公司向特定对象发行股票形成，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月，涉及限售股股东18名（对应78个证券账户），对应的数量为22962071股（因公司实施2022年度权益分派，本次上市流通的限售股数量由16401479股变动为22962071股），占公司目前股本总数的
13.09%。本次限售股上市流通日期为2023年10月9日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况（一）2023年5月19日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关
1于公司2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，根据本次权益分派方案，公司以方案实施前的公司总股本124937969股为基数，向全体股东每
10股以资本公积转增4股，本次权益分派实施完毕，公司新增股份49975188股，公司总股本由124937969股变更为174913157股。。
（二）2023年8月9日，公司完成2020年限制性股票激励计划第三个归属
期的股份归属登记工作，归属股票数量443772股，归属股票上市流通时间为
2023年8月15日。本次限制性股票归属后，公司股本总数由174913157股增
加至175356929股。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股本数量未发生其他变化。
截至本核查意见出具日，公司总股本175356929股，公司向特定对象发行形成的限售股份数量因公司实施权益分派由16401479股变动为22962071股，本次上市流通限售股占公司总股本的比例为13.09%。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为22962071股
（二）本次上市流通日期为2023年10月9日
（三）限售股上市流通明细清单序持有限售股剩余限持有限售股本次上市流通股东名称占公司总股售股数
号数量（股）数量（股）本比例（%）量（股）
1富荣基金管理有限公司28693851.6428693850
云古湛卢7号私募证券投资
27227670.417227670
基金
3 JPMORGAN CHASEBANK 1228703 0.70 1228703 0
2序持有限售股剩余限持有限售股本次上市流通
股东名称占公司总股售股数
号数量（股）数量（股）本比例（%）量（股）
NATIONAL ASSOCIATION
4蒋海东12166570.6912166570
5财通基金管理有限公司7820320.457820320
上海纯达资产管理有限公司
6-纯达定增精选十号私募证7227670.417227670
券投资基金
7 UBS AG 1397350 0.80 1397350 0
宁波宏阳投资管理合伙企业
8（有限合伙）-宏阳专项基金7227670.417227670
二期私募证券投资基金海南躬行私募基金合伙企业
97227670.417227670（有限合伙）太平资产管理有限公司（代太平人寿保险有限公司-传
1021683001.2421683000
统-普通保险产品-022L-CT001 沪）华泰资产管理有限公司（华
11泰优逸五号混合型养老金产7227670.417227670品-中国银行股份有限公司）华泰资产管理有限公司（华
12泰资管-广州农商行-华泰资7227670.417227670产价值优选资产管理产品）
13诺德基金管理有限公司44471862.5444471860
大连海融高新创业投资管理
147709510.447709510
有限公司泰康资产悦泰增享资产管理
157227670.417227670
产品
16华夏基金管理有限公司14455340.8214455340
17沈锐进13973500.8013973500
湖南轻盐创业投资管理有限
18公司-轻盐智选32号私募证1792550.101792550
券投资基金
合计2296207113.09229620710
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
31向特定对象发行限售股229620716
合计229620716
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等事项符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和
规范性文件的要求；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）4（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
杨可意袁业辰国泰君安证券股份有限公司
2023年9月21日
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