中集集团:中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司监事会议事规则（2023年9月26日，经2023年第三次临时股东大会审议通过）

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司监事会议事规则
（2023年9月26日，经2023年第三次临时股东大会审议通过）
第一章总则
第一条为规范中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会的议事程序，保证监事会独立有效地工作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关法律、
行政法规、部门规章和规范性文件的规定，特制定本议事规则。
第二条监事会是公司常设监督机构，依据《公司法》、《治理准则》、公司章程及
本议事规则的规定履行职责，对股东大会负责。
第三条本议事规则为规范监事会与公司董事、总裁和其他高级管理人员关系的具有法律约束力的文件。
第二章监事会组成
第四条公司设监事会。监事会由三名监事组成，其中监事会主席一名，由三分之
二以上（含三分之二）监事会成员表决通过。
监事会主席负责监事会的全面工作，召集和主持监事会会议，代表监事会向股东大会做工作报告。
监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第五条监事会成员由两名股东代表和一名公司职工代表组成。股东代表由股东大
会选举和罢免，职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生和罢免。
第六条监事为自然人，无需持有公司股份。
第七条董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。
第八条监事每届任期三年。股东代表监事由股东大会选举或更换，职工代表监事
2-1由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。
第九条监事任期从股东大会或职工代表大会决议通过之日起算，至本届监事会任期届满当年公司股东大会或职工代表大会选举出新的一届监事会时为止。
第十条监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和
勤勉义务，忠实履行监督职责，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第十一条监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。除依照法律
规定或者经股东大会同意外，监事不得泄露公司秘密。
第十二条监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司
造成损害的，应当承担赔偿责任。
第十三条公司应保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何
人不得干预、阻挠。
第十四条监事可以在任期届满以前提出辞职。公司章程第六章有关董事辞职的规定，适用于监事。监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。
第十五条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。
第十六条监事列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第十七条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第十八条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致公司监事会低于
法定最低人数时，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定，履行监事职务，但证券交易所有其他规定的，从其规定。
除前款所列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。
第十九条监事辞职生效或者任期届满，应向监事会办妥所有移交手续，其对公司
和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在任期结束后内的一年内仍然有效，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。
第二十条任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。
第三章监事会的职权
2-2第二十一条监事会向股东大会负责，对公司财务以及公司董事、总裁和其他高
级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第二十二条监事会行使下列职权：
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务。主要检查公司年度及中期财务报告，并可以对公司聘请的会
计师出具的审计报告以及公司月份、季度财务报表进行审阅；可以深入公司及其下属企
业或业务部门、投资企业了解财务状况；可以要求公司高级管理人员对公司财务状况作出进一步的说明；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（五）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）依照《公司法》的有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十）公司章程规定的其他职权。
第四章监事会会议
第二十三条监事会每六个月至少召开一次会议。
会议通知应当在会议召开十日以前书面送达全体监事。会议因故不能如期召开，应公告说明原因。
第二十四条监事可以提议召开临时监事会会议。
临时会议通知时间不受本议事规则前条限制但至少应提前一个工作日通知全体监事。
2-3第二十五条监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，
提交会议审议的事由及议题，发出通知的日期。
第二十六条监事会主席或会议主持人应当认真主持会议，充分听取到会监事的意见，保证议事的效率性和决策的科学性。
第二十七条监事会会议应当由监事本人出席，监事应以认真负责的态度出席监事会，对所议事项表达明确的意见。
监事因故不能亲自出席监事会的，可以书面委托其他监事代为出席。
委托书应当载明代表人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。
第二十八条监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议的投票权。
第二十九条监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。每一监事享有一票表决权。
第三十条监事会的议事方式为：监事会决议由全体监事以三分之二以上（含三分之二）票数表决通过。
第三十一条监事会的表决方式为：举手表决。
第三十二条监事会可以要求公司董事、总裁及其他高级管理人员、内部及外部
审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。
监事会根据会议议程，可以召集与会议议题有关的其他人员到会介绍有关情况或听取有关意见。
列席会议的非监事会成员不得介入监事议事，不得影响会议进程、会议表决和决议。
第三十三条监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存，保存期限为十年。
第三十四条出席会议的监事应妥善保管会议文件，在会议有关决议内容对外正
式披露前，对会议文件和会议审议的全部内容负有保密的责任和义务。
第五章附则
2-4第三十五条本议事规则所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以外”、“低于”、“多于”、“超过”不含本数；“包括”指包含但不限于相关事宜、事项。
第三十六条本议事规则未尽事宜，依照国家有关法律法规、部门规章、强制性
规范性文件、公司上市地交易所和公司章程的有关规定执行；本议事规则与国家法律法
规、部门规章、强制性规范性文件、公司上市地交易所和公司章程的有关规定执行不一致的，以有关法律法规、部门规章、强制性规范性文件和公司章程的有关规定为准。
第三十七条本议事规则依据实际情况变化需要重新修订时，由监事会主席提出
修改意见稿，提交监事会审定，提交公司股东大会批准后施行。
第三十八条本议事规则经公司股东大会审议通过后生效。
第三十九条本议事规则由公司监事会负责解释。