中直股份:中航直升机股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：600038证券简称：中直股份公告编号：2023-052
中航直升机股份有限公司
2023年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2023年9月27日
(二)股东大会召开的地点：北京市朝阳区安定门外小关东里14号中航发展大
厦 A 座 11层会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数34
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）34
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）57.28
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
是(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席4人，非独立董事曹生利、徐德朋、许建华、余小
林、独立董事荣健因工作原因未出席本次会议；
2、公司在任监事3人，出席2人，监事江山巍由于工作原因未出席本次会议；
3、董事会秘书赵卓出席本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关
法律、法规规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.7535
2、议案名称：关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议
案
2.01议案名称：公司发行股份购买资产并募集配套资金的整体方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.02议案名称：发行股份购买资产——交易双方及标的资产
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.03议案名称：发行股份购买资产——发行股份的种类及每股面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.04议案名称：发行股份购买资产——发行对象及认购方式审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.05议案名称：发行股份购买资产——发行股份的定价基准日及发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.06议案名称：发行股份购买资产——发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%） （%） （%）A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.07议案名称：发行股份购买资产——发行股份的上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.08议案名称：发行股份购买资产——锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.09议案名称：发行股份购买资产——发行价格调整机制
审议结果：通过
表决情况：股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38565222 93.1225 2848200 6.8775 0 0.0000
2.10议案名称：发行股份购买资产——过渡期损益安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.11议案名称：发行股份购买资产——滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.00002.12 议案名称：募集配套资金安排——募集配套资金的金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.13议案名称：募集配套资金安排——募集配套资金发行股份的种类和每股
面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.14议案名称：募集配套资金安排——发行对象及发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.15议案名称：募集配套资金安排——发行股份的定价基准日及发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.16议案名称：募集配套资金安排——锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.17议案名称：募集配套资金安排——滚存未分配利润安排审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.18议案名称：募集配套资金安排——募集配套资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.19议案名称：标的资产评估及交易作价情况
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%） （%） （%）A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.20议案名称：业绩承诺及补偿——业绩承诺期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.21议案名称：业绩承诺及补偿——承诺净利润数
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.22议案名称：业绩承诺及补偿——业绩差异的确定
审议结果：通过
表决情况：股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.23议案名称：业绩承诺及补偿——业绩差异的补偿
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.24议案名称：业绩承诺及补偿——减值测试及补偿
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.00002.25 议案名称：业绩承诺及补偿——保障业绩补偿实现的具体安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.26议案名称：业绩承诺及补偿——补偿数额的上限及调整
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.0000
2.27议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权
票数比例票数比例票数比例（%）（%）（%）
A股 38587422 93.1761 2826000 6.8239 0 0.00003、议案名称：关于《中航直升机股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要（修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38272222 92.4150 2829200 6.8316 312000 0.7534
4、议案名称：关于公司与交易对方签订附生效条件的《发行股份购买资产协议》
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.7535
5、议案名称：关于公司与交易对方签订附生效条件的《发行股份购买资产协议的补充协议（一）》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38272222 92.4150 2826000 6.8238 315200 0.76126、议案名称：关于公司与交易对方签订附生效条件的《发行股份购买资产协议的补充协议（二）》及《发行股份购买资产协议的业绩承诺及补偿协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38272222 92.4150 2826000 6.8238 315200 0.76127、议案名称：关于公司与交易对方签订附生效条件的《发行股份购买资产协议的业绩承诺及补偿协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.7535
8、议案名称：关于与特定投资者签订附生效条件的《股份认购协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.75359、议案名称：关于公司与特定投资者签订附生效条件的《股份认购协议的补充
协议（一）》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.753510、 议案名称：关于公司发行股份购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.7535
11、议案名称：关于本次交易构成重大资产重组但不构成重组上市的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38272222 92.4150 2826000 6.8238 315200 0.761212、议案名称：关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.7535
13、议案名称：关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十
一条及第四十三条规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.753514、议案名称：关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定情形的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.753515、 议案名称：关于确认本次交易相关审计报告、备考审阅报告和资产评估报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.7535
16、议案名称：关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法
与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.7535
17、议案名称：关于本次交易摊薄即期回报情况、相关措施及承诺事项的议
案
审议结果：通过
表决情况：股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38282722 92.4403 2818700 6.8062 312000 0.753518、议案名称：关于《中航直升机股份有限公司未来三年（2023年-2025年）股东回报规划》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 337182232 99.8668% 137800 0.0408% 312000 0.0924%
19、议案名称：关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律
文件的有效性的说明的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.753520、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 38275422 92.4227 2826000 6.8238 312000 0.7535
21、议案名称：关于修订《中航直升机股份有限公司募集资金使用管理办法》
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 332934739 98.6087 4385293 1.2988 312000 0.0925
22、议案名称：关于修订《中航直升机股份有限公司独立董事制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 332934739 98.6087 3159037 0.9356 1538256 0.4557
23、议案名称：关于修订《中航直升机股份有限公司担保管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 332934739 98.6087 4385293 1.2988 312000 0.0925
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案议案名称同意反对弃权序号票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
1关于公司发行782871.3860282625.769031202.8450%
股份购买资产64800000并募集配套资金暨关联交易
符合相关法律、法规规定的议案
2关于公司发行------
股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案
2.01公司发行股份814074.2310282625.769000.0000
购买资产并募648000集配套资金的整体方案
2.02发行股份购买814074.2310282625.769000.0000
资产——交易648000双方及标的资产
2.03发行股份购买814074.2310282625.769000.0000
资产——发行648000股份的种类及每股面值
2.04发行股份购买814074.2310282625.769000.0000
资产——发行648000对象及认购方式
2.05发行股份购买814074.2310282625.769000.0000
资产——发行648000股份的定价基准日及发行价格
2.06发行股份购买814074.2310282625.769000.0000
资产——发行648000数量
2.07发行股份购买814074.2310282625.769000.0000
资产——发行648000股份的上市地点
2.08发行股份购买814074.2310282625.769000.0000
资产——锁定648000期安排
2.09发行股份购买811874.0285284825.971500.0000
资产——发行448200价格调整机制
2.10发行股份购买814074.2310282625.769000.0000
资产——过渡648000期损益安排
2.11发行股份购买814074.2310282625.769000.0000
资产——滚存648000未分配利润安排
2.12募集配套资金814074.2310282625.769000.0000安排——募集648000
配套资金的金额
2.13募集配套资金814074.2310282625.769000.0000
安排——募集648000配套资金发行股份的种类和每股面值
2.14募集配套资金814074.2310282625.769000.0000
安排——发行648000对象及发行方式
2.15募集配套资金814074.2310282625.769000.0000
安排——发行648000股份的定价基准日及发行价格
2.16募集配套资金814074.2310282625.769000.0000
安排——锁定648000期安排
2.17募集配套资金814074.2310282625.769000.0000
安排——滚存648000未分配利润安排
2.18募集配套资金814074.2310282625.769000.0000
安排——募集648000配套资金用途
2.19标的资产评估814074.2310282625.769000.0000
及交易作价情648000况
2.20业绩承诺及补814074.2310282625.769000.0000
偿——业绩承648000诺期
2.21业绩承诺及补814074.2310282625.769000.0000
偿——承诺净648000利润数
2.22业绩承诺及补814074.2310282625.769000.0000
偿——业绩差648000异的确定
2.23业绩承诺及补814074.2310282625.769000.0000
偿——业绩差648000异的补偿
2.24业绩承诺及补814074.2310282625.769000.0000
偿——减值测648000试及补偿
2.25业绩承诺及补814074.2310282625.769000.0000
偿——保障业648000绩补偿实现的具体安排
2.26业绩承诺及补814074.2310282625.769000.0000
偿——补偿数648000额的上限及调整
2.27决议有效期814074.2310282625.769000.0000
6480003关于《中航直升782571.3568282925.798231202.8450机股份有限公44820000司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要（修订稿）的议案
4关于公司与交782871.3860282625.769031202.8450
易对方签订附64800000生效条件的《发行股份购买资产协议》的议案
5关于公司与交782571.3568282625.769031522.8742
易对方签订附44800000生效条件的《发行股份购买资产协议的补充
协议（一）》的议案
6关于公司与交782571.3568282625.769031522.8742
易对方签订附44800000生效条件的《发行股份购买资产协议的补充
协议（二）》及《发行股份购买资产协议的业绩承诺及补偿协议》的议案
7关于公司与交782871.3860282625.769031202.8450易对方签订附64800000生效条件的《发行股份购买资产协议的业绩承诺及补偿协议》的议案
8关于与特定投782871.3860282625.769031202.8450
资者签订附生64800000效条件的《股份认购协议》的议案
9关于公司与特782871.3860282625.769031202.8450
定投资者签订64800000附生效条件的《股份认购协议的补充协议
（一）》的议案
10关于公司发行782871.3860282625.769031202.8450
股份购买资产64800000并募集配套资金构成关联交易的议案
11关于本次交易782571.3568282625.769031522.8742
构成重大资产44800000重组但不构成重组上市的议案
12关于本次交易782871.3860282625.769031202.8450符合《上市公司64800000监管指引第9
号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案
13关于本次交易782871.3860282625.769031202.8450符合《上市公司64800000重大资产重组管理办法》第十一条及第四十三条规定的议案
14关于本次交易782871.3860282625.769031202.8450相关主体不存64800000在《上市公司监管指引第7号
——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定情形的议案
15关于确认本次782871.3860282625.769031202.8450
交易相关审计64800000
报告、备考审阅报告和资产评估报告的议案
16关于评估机构782871.3860282625.769031202.8450
的独立性、评估64800000假设前提的合
理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案
17关于本次交易783571.4525281825.702531202.8450
摊薄即期回报94870000
情况、相关措施及承诺事项的议案18关于《中航直升105195.898513781.256531202.8450机股份有限公68480000司未来三年
（2023年-2025年）股东回报规划》的议案
19关于本次交易782871.3860282625.769031202.8450
履行法定程序64800000
的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明的议案
20关于提请股东782871.3860282625.769031202.8450
大会授权董事64800000会全权办理本次交易相关事宜的议案
(三)关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议的第1-20项议案为特别决议议案，已经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通过；第21-23项议案为
普通决议案，已经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上审议通过。
本次股东大会审议的第1-17项、第19-20项议案涉及关联交易事项，关联股东中国航空科技工业股份有限公司、哈尔滨飞机工业集团有限责任公司、天津滨江直升机有限责任公司已回避表决。
本次股东大会审议的第1-20项议案对中小投资者单独计票。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所
律师：黄宇聪、孙诗燕
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序，召集人资格、出席会议人员资格及表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
特此公告。
中航直升机股份有限公司董事会
2023年9月28日
*上网公告文件经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书
*报备文件经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议