节能铁汉:2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300197证券简称：节能铁汉公告编号：2023-129
债券代码：123004债券简称：铁汉转债
中节能铁汉生态环境股份有限公司
2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示:铁汉转债（债券代码：123004）转股期为2018年6月22日至2023年12月18日；转股价格为人民币2.44元/股。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年
第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变
动的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2207号”文核准，公司于2017年12月18日公开发行了1100万张可转换公司债券，每张面值
100元，发行总额110000万元。经深交所“深证上【2018】31号”文同意，公司110000万元可转换公司债券于2018年1月26日起在深交所挂牌交易，公司可转债自2018年6月22日起可转换为公司股份，初始转股价格为12.39元/股。债券简称“铁汉转债”，债券代码“123004”。
二、可转债转股价格历次调整情况
12018年5月24日，因公司实施2017年度权益分配方案，铁汉转
债的转股价格调整为8.23元/股。
2019年1月21日，公司董事会审议通过了《关于向下修正“铁汉转债”转股价格的议案》，确定铁汉转债的转股价格由8.23元/股修正为3.99元/股。
2019年7月25日，因公司实施2018年度权益分配方案，铁汉转
债的转股价格调整为3.98元/股。
2021年2月9日，因公司向中国节能环保集团有限公司发行股票
46900万股，发行价格为3.00元/股，募集资金总额为140700万元。铁
汉转债的转股价格调整为3.82元/股。
2023年7月3日，因公司以简易程序向特定对象发行股票
142180094股，发行价格为2.11元/股，募集资金总额为
299999998.34元。铁汉转债的转股价格调整为3.74元/股。
2023年7月13日，公司董事会审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，确定铁汉转债的转股价格由3.74元/股修正为2.44元/股。
三、铁汉转债转股及股份变动情况
2023年第三季度，铁汉转债余额减少4050张，转股数量为165978股。截至2023年9月28日，铁汉转债剩余金额为802759700元。截至2023年9月28日公司股份情况如下：
本次变动前本次变动后
本次增减变动（+，-）
（2023年6月30日）（2023年9月28日）
2公积金
比例发行比例数量（股）送股转增股其他小计数量（股）
（%）新股（%）本
一、有限--
售条件股97523040132.8900010104610104687418431629.48份085085
--高管锁定
36405030712.280001010461010462630042228.87
股
085085
首发后限
61118009420.610000061118009420.61
售股
二、无限
101212101212
售条件股198982275567.11000209103481870.52
063063
份
三、总股
29650531561000001659781659782965219134100.00
本
四、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券与法务部投资者咨询电话0755-82917023进行咨询。
五、备查文件
1、截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司出具的“节能铁汉”股本结构表；
2、截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司出具的“铁汉转债”股本结构表。
特此公告。
中节能铁汉生态环境股份有限公司董事会
2023年10月9日
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