南大光电:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告

证券代码：300346证券简称：南大光电公告编号：2023-082
债券代码：123170债券简称：南电转债
江苏南大光电材料股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“上市公司”或“南大光电”）拟通过发行股份及支付现金方式购买天津南晟壹号企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“南晟壹号”或“交易对方”）持有的全椒南大光电材料有限公司（以下简称“全椒南大”或“标的公司”）16.5398%股权，同时拟向不超过35名符合条件的特定投资者以询价的方式发行股票募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》等法律法规的要求，上市公司对本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的情况进行了自查，并在中国证券登记结算有限责任公司申请了查询。具体内容如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人买卖上市公司股票的自查期间为：上市公司就本次交易申请股票停牌日前六个月（2022年12月26日）起至《江苏南大光电材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》披露之前一日（2023年8月29日）止。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
1、上市公司及持股5%以上股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员及相关
知情人员；2、交易对方及其上层合伙人及相关知情人员；
3、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
4、为本次交易提供证券服务的中介机构中信建投证券股份有限公司、中审亚太会计师
事务所（特殊普通合伙）、中盛评估咨询有限公司、北京国枫律师事务所，以及前述机构的具体业务经办人员；
5、其他知悉本次交易内幕信息的知情人员；
6、上述内幕信息知情人（自然人）的直系亲属（配偶、父母、年满18周岁的成年子女）。
三、本次交易内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况及说明根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及自查主体出具的自查报告，本次交易自查主体在自查期间买卖上市公司股票的具体情况如下：
（一）法人主体买卖上市公司股票的情况
自查期间内，中信建投存在交易上市公司股票的情况，具体如下：
自查期间累自查期间累自查期末结买卖时间股票账户计买入计卖出余股数
（股）（股）（股）
中信建投一交易单元（自营）1300001300000
中信建投一交易单元（自营）864006840018000
中信建投一交易单元（自营）55600556000
2022年12月26日
至中信建投三交易单元（自营）4434104344109100
2023年8月29日
中信建投十交易单元（自营）390023001600
中信建投八十交易单元（自营）57800578000
中信建投八十一交易单元（自营）7165977593070
针对上述股票买卖行为，中信建投说明如下：
“本公司前述账户所做的交易完全基于南大光电已公开披露的信息以及自身对证券市场、行业发展趋势和南大光电投资价值的分析和判断，出于合理安排和资金需求筹划而进行，从未悉知、探知、获取或利用任何有关本次交易的内幕信息，也从未有任何人员向本公司泄露相关信息或建议本公司买卖南大光电股票。本公司已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。
综上所述，本公司上述股票账户买卖南大光电股票行为与本次重组不存在关联关系，本公司不存在公开或泄露相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。”
（二）自然人买卖上市公司股票的情况
自查期间内，共有30名自然人存在交易上市公司股票的情况，具体如下：
变更股数结余股数姓名身份日期买卖方向
（股）（股）
上市公司安全总监、交2023-03-0213000.0053000.00买入蔡岩馨
易对方上层合伙人2023-04-2112000.0065000.00买入
上市公司采购总监、交2023-02-13-3000.002080.00卖出石宏亮易对方上层合伙人王萍
2023-03-08-2000.0080.00卖出
之配偶
2023-02-201300.001300.00买入
2023-02-21-1300.000.00卖出
2023-03-011800.001800.00买入
2023-03-02-1600.00200.00卖出
2023-03-03-200.000.00卖出
2023-03-06900.00900.00买入
2023-03-07-900.000.00卖出
2023-04-261600.001600.00买入
2023-04-271400.003000.00买入
2023-05-103000.006000.00买入
南大光电（淄博）有限
2023-05-19-3000.003000.00卖出
刘娟公司财务专员公文炼之
2023-05-232000.005000.00买入
配偶
2023-05-24-5000.000.00卖出
2023-06-081500.001500.00买入
2023-06-16-1500.000.00卖出
2023-07-12800.00800.00买入
2023-07-28800.001600.00买入
2023-07-311600.003200.00买入
2023-08-02-3200.000.00卖出
2023-08-031000.001000.00买入
2023-08-041000.002000.00买入
2023-08-071000.003000.00买入变更股数结余股数
姓名身份日期买卖方向
（股）（股）
2023-08-10500.003500.00买入
2023-08-111500.005000.00买入
2023-08-141700.006700.00买入
2023-08-183000.009700.00买入
2023-08-213000.0012700.00买入
2023-08-21-3000.009700.00卖出
2023-08-223600.0013300.00买入
2023-08-256700.0020000.00买入
2023-08-25-6600.0013400.00卖出
2023-08-284000.0017400.00买入
2023-08-28-3000.0014400.00卖出
2023-01-06-1000.003200.00卖出
2023-02-10-1500.001700.00卖出
2023-02-201000.002700.00买入
2023-02-28500.003200.00买入
2023-03-08500.003700.00买入
标的公司生产副经理、
孙小波2023-03-091000.004700.00买入交易对方上层合伙人
2023-03-09-2000.002700.00卖出
2023-03-14-2600.00100.00卖出
2023-03-15-100.000.00卖出
2023-04-211000.001000.00买入
2023-04-25500.001500.00买入
账户1
2023-01-194200.00123260.00买入
2023-03-15-20000.00103260.00卖出
上市公司销售经理、交
刘立伟2023-03-16-10000.0093260.00卖出易对方上层合伙人
2023-04-04-20000.0073260.00卖出
账户2
2023-03-31-13000.000.00卖出
上市公司销售经理、交2023-03-27-500.0036550.00卖出
崔真珍易对方上层合伙人刘立2023-04-03-10000.0026550.00卖出
伟之配偶2023-04-04-2000.0024550.00卖出
南大光电（淄博）有限
张晓燕公司财务总监周一旗之2023-02-14100.00500.00买入配偶变更股数结余股数姓名身份日期买卖方向
（股）（股）
南大光电（淄博）有限2023-03-22-8500.000.00卖出
陈永公司财务副经理王莹之2023-03-274200.004200.00买入
配偶2023-04-034200.008400.00买入
2023-02-031000.002600.00买入
2023-03-13-1000.001600.00卖出
标的公司销售部客服主
2023-03-14-400.001200.00卖出
李雪管、交易对方上层合伙
2023-03-17-1200.000.00卖出
人
2023-03-311000.001000.00买入
2023-04-03-500.00500.00卖出
2023-03-061700.0012940.00买入
2023-03-10-500.0012440.00卖出
2023-03-13-500.0011940.00卖出
2023-03-16-1000.0010940.00卖出
2023-03-20-2000.008940.00卖出
标的公司财务主管、交
姚玲2023-03-27-2000.006940.00卖出易对方上层合伙人
2023-03-282000.008940.00买入
2023-04-04-2000.006940.00卖出
2023-04-06-1940.005000.00卖出
2023-04-121000.006000.00买入
2023-04-13500.006500.00买入
账户1
2023-04-10100.00100.00买入
标的公司财务总监、交
张鹏2023-04-13100.00200.00买入易对方上层合伙人账户2
2023-04-07200.00200.00买入
2023-02-16-1000.000.00卖出
2023-04-03400.00400.00买入
2023-04-06800.001200.00买入
宁波南大光电材料有限2023-04-07-1200.000.00卖出
马潇公司研发经理、交易对2023-04-213500.003500.00买入
方上层合伙人2023-04-243800.007300.00买入
2023-04-254300.0011600.00买入
2023-04-261600.0013200.00买入
2023-04-271300.0014500.00买入变更股数结余股数
姓名身份日期买卖方向
（股）（股）
2023-05-051900.0016400.00买入
2023-05-081500.0017900.00买入
2023-05-091200.0019100.00买入
2023-05-10800.0019900.00买入
2023-05-11300.0020200.00买入
2023-05-17100.0020300.00买入
2023-02-16700.0012200.00买入
2023-03-09-700.0011500.00卖出
2023-03-13-1000.0010500.00卖出
标的公司工程总监、交2023-03-15-5000.005500.00卖出陶伟
易对方上层合伙人2023-03-17-3500.002000.00卖出
2023-04-04-1000.001000.00卖出
2023-04-07-1000.000.00卖出
2023-04-101000.001000.00买入
账户1
2023-02-16-8000.000.00卖出
账户2
上市公司人事经理、交
朱敏华2023-01-03500.009500.00买入易对方上层合伙人账户3
2023-02-15-15500.0019700.00卖出
2023-02-16-14700.005000.00卖出
账户1
2023-03-062400.002400.00买入
标的公司技术部主管、2023-03-17-2400.000.00卖出张磊交易对方上层合伙人账户2
2023-03-15-12900.0059870.00卖出
2023-03-17-59000.00870.00卖出
中盛评估咨询有限公司
张颖资产评估师王环宇之母2023-05-24-100.0030.00卖出亲
2022-12-2710400.0020090.00买入
标的公司常务副总经2023-01-05-20000.0090.00卖出
王仕华理、交易对方上层合伙2023-01-0644600.0044690.00买入
人2023-01-0618900.0063590.00买入
2023-01-17-63500.0090.00卖出变更股数结余股数
姓名身份日期买卖方向
（股）（股）
2023-04-13-90.000.00卖出
2023-02-146000.0099570.00买入
标的公司常务副总经2023-03-13-24900.0074670.00卖出
梁姗理、交易对方上层合伙2023-03-14-24800.0049870.00卖出
人王仕华之配偶2023-03-17-24900.0024970.00卖出
2023-03-23-20000.004970.00卖出
2023-03-15-2000.007000.00卖出
2023-03-202000.009000.00买入
2023-03-211000.0010000.00买入
2023-03-27-10000.000.00卖出
标的公司行政总监、交2023-03-285000.005000.00买入窦本智
易对方上层合伙人2023-03-29-5000.000.00卖出
2023-03-304000.004000.00买入
2023-03-31-2000.002000.00卖出
2023-04-03-2000.000.00卖出
2023-04-102000.002000.00买入
2023-02-10500.00500.00买入
2023-02-13500.001000.00买入
2023-02-14-1000.000.00卖出
2023-02-17500.00500.00买入
2023-02-21200.00700.00买入
2023-02-22400.001100.00买入
2023-03-02200.001300.00买入
青岛飞源化石创业投资2023-03-03-300.001000.00卖出
刘宁宁合伙企业（有限合伙）2023-03-08-1000.000.00卖出
投资经理2023-03-13400.00400.00买入
2023-03-17200.00600.00买入
2023-03-20-300.00300.00卖出
2023-03-21600.00900.00买入
2023-03-24200.001100.00买入
2023-03-27200.001300.00买入
2023-04-03-300.001000.00卖出
2023-04-04-1000.000.00卖出
赵喜韬青岛飞源化石创业投资2023-03-14300.00300.00买入变更股数结余股数姓名身份日期买卖方向
（股）（股）
合伙企业（有限合伙）2023-03-24500.00800.00买入投资经理刘宁宁之配偶
2023-03-27300.001100.00买入
2023-04-04-1100.000.00卖出
2023-04-21500.00500.00买入
2023-05-11-500.000.00卖出
2023-01-172500.002600.00买入
2023-02-02-2600.000.00卖出
上市公司办公室主任、2023-02-15200.00200.00买入吴兴国
交易对方上层合伙人2023-03-06900.001100.00买入
2023-03-06-200.00900.00卖出
2023-03-09-900.000.00卖出
南大光电（淄博）有限
齐湘磊公司副总经理王洪水之2023-02-13-500.000.00卖出配偶
2023-03-021300.006600.00买入
2023-03-13-1600.005000.00卖出
2023-03-142400.007400.00买入
2023-03-14-5000.002400.00卖出
2023-03-152400.004800.00买入
上市公司采购经理、交
周静2023-03-17-4800.000.00卖出易对方上层合伙人
2023-03-27500.00500.00买入
2023-03-31700.001200.00买入
2023-04-03-1200.000.00卖出
2023-04-061900.001900.00买入
2023-04-10-1900.000.00卖出
南大光电（乌兰察布）
刘光宇2023-03-08-1000.000.00卖出有限公司销售总监
2023-03-08600.00700.00买入
2023-03-092100.002800.00买入
2023-03-09-700.002100.00卖出
上市公司法务经理、交
2023-03-10-2000.00100.00卖出
蔡欢易对方上层合伙人陆倩
2023-03-231100.001200.00买入
倩之配偶
2023-03-24500.001700.00买入
2023-03-27-1600.00100.00卖出
2023-04-03100.00200.00买入变更股数结余股数
姓名身份日期买卖方向
（股）（股）
2023-04-03-100.00100.00卖出
2023-08-16-100.000.00卖出
2023-03-03-1000.002190.00卖出
上市公司金融事业部经
刘钢2023-03-08-1000.001190.00卖出理袁玫之配偶
2023-03-09-1190.000.00卖出
2023-02-24700.005210.00买入
2023-02-24-500.004710.00卖出
南大光电（淄博）有限2023-03-09-2500.002210.00卖出
路钐钐公司副总经理郭英才之2023-03-14-500.001710.00卖出
配偶2023-03-15-200.001510.00卖出
2023-03-20-500.001010.00卖出
2023-03-21-1010.000.00卖出
2023-01-17-500.003640.00卖出
於中云标的公司会计
2023-04-04-3640.000.00卖出
2023-01-11-600.00600.00卖出
2023-01-12400.001000.00买入
2023-01-12-400.00600.00卖出
2023-01-16500.001100.00买入
2023-01-16-600.00500.00卖出
2023-01-17600.001100.00买入
2023-01-17-500.00600.00卖出
2023-01-20-600.000.00卖出
2023-01-30200.00200.00买入
标的公司品质总监、交2023-02-02-200.000.00卖出孙建
易对方上层合伙人2023-02-06100.00100.00买入
2023-02-09-100.000.00卖出
2023-02-14100.00100.00买入
2023-02-15200.00300.00买入
2023-02-15-100.00200.00卖出
2023-02-16200.00400.00买入
2023-02-16-200.00200.00卖出
2023-02-17100.00300.00买入
2023-02-20200.00500.00买入
2023-02-20-300.00200.00卖出变更股数结余股数
姓名身份日期买卖方向
（股）（股）
2023-02-27200.00400.00买入
2023-02-28200.00600.00买入
2023-02-28-200.00400.00卖出
2023-03-01-200.00200.00卖出
2023-03-07200.00400.00买入
2023-03-08100.00500.00买入
2023-03-08-300.00200.00卖出
2023-03-09200.00400.00买入
2023-03-09-200.00200.00卖出
2023-03-13200.00400.00买入
2023-03-13-200.00200.00卖出
2023-03-14200.00400.00买入
2023-03-14-200.00200.00卖出
2023-03-15200.00400.00买入
2023-03-15-200.00200.00卖出
2023-03-16-200.000.00卖出
2023-03-17100.00100.00买入
2023-03-20-100.000.00卖出
除上述情况外，其他核查对象在自查期间不存在买卖上市公司股票的情况。针对上述股票交易行为，上述自然人出具情况说明和承诺如下：
1、关于窦本智、张鹏、孙建、陶伟、李雪、姚玲、於中云、孙小波、张磊、朱敏华、周静、刘光宇、刘宁宁、刘立伟、王仕华、梁姗买卖上市公司股票行为
针对窦本智、张鹏、孙建、陶伟、李雪、姚玲、於中云、孙小波、张磊、朱敏华、周
静、刘光宇、刘宁宁、刘立伟上述买卖上市公司股票行为以及王仕华操作本人及本人配偶
梁姗股票账户买卖上市公司股票行为，其本人出具了书面承诺，承诺如下：
（1）本人上述买卖南大光电股票的行为，完全基于对股票二级市场行情的独立判断，系根据市场公开信息及个人判断所做出的投资决策，属于个人投资行为，与南大光电本次重组无关；
（2）本人在上述自查期间不存在利用南大光电本次重组的内幕消息买卖南大光电股
票的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖南大光电股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
（4）若上述买卖南大光电股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
2、关于路钐钐、陈永、刘娟、齐湘磊、张晓燕、刘钢、石宏亮、蔡欢、张颖、赵喜韬、崔真珍、蔡岩馨买卖上市公司股票行为
针对直系亲属路钐钐（郭英才配偶）、陈永（王莹配偶）、刘娟（公文炼配偶）、齐湘磊（王洪水配偶）、张晓燕（周一旗配偶）、刘钢（袁玫配偶）、石宏亮（王萍配偶）、蔡欢（陆倩倩配偶）、张颖（王环宇母亲）、赵喜韬（刘宁宁配偶）、崔真珍（刘立伟配偶）买卖上市
公司股票行为以及邸福瑛（蔡岩馨配偶）操作蔡岩馨股票账户买卖上市公司股票行为，其本人及其买卖上市公司股票的直系亲属出具了书面承诺，承诺如下：
（1）本人未向直系亲属透露南大光电本次重组的信息；
（2）直系亲属上述买卖南大光电股票的行为，完全基于直系亲属对股票二级市场行情
的独立判断，系直系亲属根据市场公开信息及个人判断所做出的投资决策，属于个人投资行为，与南大光电本次重组无关；
（3）直系亲属在上述自查期间未参与南大光电本次重组事宜方案的制定及决策，未了
解该事宜的相关信息，不存在利用南大光电本次重组的内幕消息买卖南大光电股票的情形；
（4）本人及直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖南大光电股票、从事
市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
（5）若上述买卖南大光电股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，直系亲属愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
3、关于马潇、吴兴国买卖上市公司股票行为
针对马潇、吴兴国买卖上市公司股票行为，其本人出具了书面承诺，承诺如下：
（1）本人买卖南大光电股票系基于自身对证券市场、行业发展趋势和上市公司股票投
资价值的分析和判断，本人在知悉内幕信息时点后存在买卖上市公司股票的行为，系在未充分理解法律法规的要求，不清楚彼时不能买卖的政策要求，基于个人对市场的独立判断而进行的操作，与南大光电本次重组无关，不存在通过内幕信息进行股票投资的主观恶意，本人今后将加强法规学习，杜绝类似行为发生；（2）本人在上述自查期间不存在利用南大光电本次重组的内幕消息买卖南大光电股票的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖南大光电股票、从事市场操纵等
禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
（4）若上述买卖南大光电股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
四、自查结论根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及自查主体出具的自查报告，以及自查期间买卖上市公司股票的相关主体出具的声明与承诺等文件，在自查期间，除本自查报告“三、本次交易内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况及说明”所列情形外，核查范围内其他机构、人员均不存在买卖上市公司股票的情形。在上述主体出具的自查报告、相关承诺函真实、准确、完整的前提下，相关人员在自查期间内买卖上市公司股票的行为不属于《中华人民共和国证券法》等相关法律法规所禁止的内幕交易的行为，不会对本次交易构成实质性的障碍。
五、备查文件1、中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的《股东股份变更明细清单》；
3、内幕信息知情人出具的《关于江苏南大光电材料股份有限公司股票交易自查报告》《关于买卖江苏南大光电材料股份有限公司股票情况的说明及承诺》。
特此公告。
江苏南大光电材料股份有限公司董事会
2023年10月9日