经纬辉开:国信证券关于经纬辉开向特定对象发行股份解除限售并上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司
关于天津经纬辉开光电股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为天津
经纬辉开光电股份有限公司（以下简称“经纬辉开”或“公司”）2020年度向特
定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司向特定对象发行股票的限售流通股申请解除限售并上市流通事项进行了审慎核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
1、本次解除限售股份的发行上市情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意天津经纬辉开光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1749号）批准，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）110000000 股，发行价格为人民币 6.50 元/股，本次向特定对象发行股票新增股份已于2023年4月25日在深圳证券交易所创业板上市，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。本次发行后，公司总股本由464393929股变更为574393929股。
2、股份发行后至本公告披露日公司股本变动情况
自公司向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司未发生股份增发、回购注销、资本公积转增股本等情形，公司总股本未发生变动。
二、本次申请解除股份限售的股东履行股份限售承诺情况
1、本次申请解除限售股份的股东共计9名，分别为盐城市盐南高新区瑞善
新型显示产业投资基金（有限合伙）、盐城市盐南高新区兴瑞半导体产业投资基金（有限合伙）、盐城市盐南高新区金纬半导体产业投资基金（有限合伙）、宁波
仁庆私募基金管理有限公司-仁庆仁和1号私募证券投资基金、宁波仁庆私募基
金管理有限公司-仁庆1号私募证券投资基金、华夏基金管理有限公司、财通基
金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、UBS AG。
上述9名股东承诺：自经纬辉开向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月内，不转让或者委托他人管理本企业本次认购的经纬辉开股票，也不由经纬辉开回购该部分股份。
2、截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的9名股东均严格履行
了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
三、公司本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通时间为2023年10月25日（星期三）。
2、本次解除限售股东共计9名，涉及32个证券账户。
3、本次解除限售的股份数量为110000000股，占公司目前总股本的
19.1506%。
4、本次解除股份限售的具体情况如下表所示：
所持限售股本次解除限序股东名称证券账户名称份总数售数量号
（股）（股）
盐城市盐南高新区瑞江苏悦达金泰基金管理有限公司-
1善新型显示产业投资盐城市盐南高新区瑞善新型显示产3530000035300000基金（有限合伙）业投资基金（有限合伙）
盐城市盐南高新区兴上海善达投资管理有限公司-盐城
2瑞半导体产业投资基市盐南高新区兴瑞半导体产业投资2300000023000000金（有限合伙）基金（有限合伙）
盐城市盐南高新区金江苏悦达金泰基金管理有限公司-
3纬半导体产业投资基盐城市盐南高新区金纬半导体产业1530000015300000金（有限合伙）投资基金（有限合伙）宁波仁庆私募基金管
宁波仁庆私募基金管理有限公司－
4理有限公司-仁庆仁和90000009000000
仁庆仁和1号私募证券投资基金
1号私募证券投资基金
宁波仁庆私募基金管宁波仁庆私募基金管理有限公司
5理有限公司-仁庆1号89000008900000
－仁庆1号私募证券投资基金
私募证券投资基金招商银行股份有限公司－华夏磐锐
627300002730000
一年定期开放混合型证券投资基金华夏基金管理有限公
中国光大银行股份有限公司－华夏司
7磐益一年定期开放混合型证券投资40700004070000
基金
财通基金－华泰证券股份有限公司
8－财通基金君享永熙单一资产管理21000002100000
计划
财通基金-光大银行-中国银河证券
9760000760000
股份有限公司
财通基金-中信证券股份有限公司-
10财通基金玉泉合富78号单一资产450000450000
管理计划
财通基金-光大银行-西南证券股份
11420000420000
有限公司
财通基金－石楚道－财通基金成就
12330000330000
合金定增5号单一资产管理计划
财通基金－毅远一年期多策略1号
13私募证券投资基金－财通基金毅远220000220000
定增1号单一资产管理计划财通基金管理有限公
财通基金－国富人寿保险股份有限司
14公司－财通基金玉泉1188号单一200000200000
资产管理计划
财通基金－王辉明－财通基金合金
15180000180000
定增6号单一资产管理计划
财通基金-陈灵霞-财通基金天禧定
16150000150000
增60号单一资产管理计划
财通基金-董尧森-财通基金成就合
17150000150000
金定增1号单一资产管理计划
财通基金－湖南通程三宜股权投资
合伙企业（有限合伙）－财通基金
18130000130000
三宜合金定增1号单一资产管理计划
财通基金－朝景－机遇1号私募证
19券投资基金－财通基金建兴机遇11000010000
号单一资产管理计划
诺德基金-吴奇峰-诺德基金浦江
2016600001660000
965号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司
21诺德基金管理有限公－诺德基金浦江688号单一资产管15000001500000
司理计划
诺德基金-中信证券股份有限公司-
22诺德基金浦江699号单一资产管理300000300000
计划诺德基金－广发证券股份有限公司
23－诺德基金浦江588号单一资产管220000220000
理计划
诺德基金-陈朝岚-诺德基金浦江
24190000190000
617号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限公司
25－诺德基金浦江202号单一资产管150000150000
理计划
诺德基金－朝景－远望3号私募证
26券投资基金－诺德基金浦江723号7000070000
单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资多空稳健1
27号私募证券投资基金－诺德基金浦7000070000
江724号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享6号私募
28证券投资基金－诺德基金浦江7267000070000
号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨
297000070000
江拾号集合资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨
307000070000
江拾壹号集合资产管理计划
诺德基金－朝景-机遇2号私募证
31券投资基金－诺德基金浦江387号3000030000
单一资产管理计划
32 UBS AG UBS AG 2200000 2200000
合计-110000000110000000
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变动情况如下：
本次变动前本次变动后
股份性质本次变动（股）数量（股）比例数量（股）比例
一、限售条件流通股16307120528.3901%-110000000530712059.2395%
二、无限售条件流通股41132272471.6099%11000000052132272490.7605%
总股本574393929100%-574393929100%本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
最终办理结果为准。五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：经纬辉开本次限售股份解除限售符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了股份锁定的相关承诺；本次限售股份解除
限售的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对经纬辉开向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于天津经纬辉开光电股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见》之签字盖章
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保荐代表人：
侯立潇张洪滨国信证券股份有限公司
2023年10月20日