节能铁汉:海通证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见

海通证券股份有限公司
关于中节能铁汉生态环境股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情
况的自查报告之专项核查意见独立财务顾问
签署日期：二〇二三年十月海通证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引—上市类第1号》等文件的规定，海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”、“海通证券”）作为本次交易的独立财务顾问，对中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“节能铁汉”、“上市公司”）本次交易相关内幕信息知情人买
卖股票的自查报告进行了核查，具体情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间本次重组的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为申请股票停牌前6个月至《中节能铁汉生态环境股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》首次披露日前一日，即2022年10月10日至2023年9月17日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员，上市公司实际控制人；
（三）标的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）交易对方中的全部自然人；
2（五）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
（六）其他经判断需要确认为内幕信息知情人的人员；
（七）上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、相关内幕信息知情人在自查期间买卖节能铁汉股票的核查情况根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截止2023年9月18日的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》
及自查范围内相关方出具的《自查报告》，上述自查主体在自查期间通过证券交易所买卖上市公司股票的具体情况如下：
（一）相关自然人买卖上市公司股票的情况
1、刘水
名称身份交易日期交易方式交易数量(股)交易方向
刘水节能铁汉董事2023.08.30司法拍卖101046085卖出
因质押债务纠纷，广东省深圳市龙岗区人民法院于2023年8月14日10时至2023年8月15日10时止（延时的除外）在京东网司法拍卖广东省深圳市龙
岗区人民法院网络平台（网址：http://sifa.jd.com/2582）进行公开拍卖刘水先生持有的101046085股节能铁汉股票。
钟革（证件类型：身份证，证件号码：****6042）通过竞买号191970623于2023年8月22日在深圳市龙岗区人民法院于京东网开展的“关于拍卖被执行人刘水持有的中节能铁汉生态环境股份有限公司股票”司法拍卖项目公开竞价中，以最高应价胜出，成交价格为239029009.37元。上述拍卖于2023年8月30日完成过户。上市公司分别于2023年7月17日、2023年8月23日发布《关于持股5%以上股东部分股份将被司法拍卖的提示性公告》（2023-109号）、《关于持股5%以上股东部分股份被司法拍卖的进展公告》（2023-116号），对相关事项进行了公告。
同时，刘水出具了《关于买卖中节能铁汉生态环境股份有限公司股票的声明函》，具体如下：
3“1、本人在上述核查期间因个人债务原因导致本人所持部分上市公司股份被司法拍卖，非本人主动的减持行为，与本次重组不存在关联关系，不存在利用本次重组的内幕信息买卖节能铁汉股票的情形。
2、本人于核查期间不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖节能铁汉股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖节能铁汉股票的情形外，本人及本人直系亲属在核查期间不存在其他买卖节能铁汉股票的情况。
3、若上述买卖节能铁汉股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴节能铁汉。
4、自本声明函出具之日起至本次重组实施完毕之日止，本人及本人直系亲
属不会再以直接或间接的方式买卖节能铁汉股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
（二）相关机构买卖上市公司股票的情况
1、中国节能
名称身份交易日期交易方式交易数量（股）交易方向
2022.10.10二级市场交易60000买入
2022.10.11二级市场交易850000买入
2022.10.28二级市场交易218600买入
2023.2.8二级市场交易200000买入
2023.2.9二级市场交易200000买入
2023.2.15二级市场交易520000买入
中国节能环
节能铁汉控股2023.2.16二级市场交易2929600买入保集团有限股东
公司2023.2.21二级市场交易778000买入
2023.2.22二级市场交易1300000买入
2023.2.23二级市场交易1973253买入
2023.2.24二级市场交易700000买入
2023.2.27二级市场交易2200000买入
2023.2.28二级市场交易1882700买入
2023.3.1二级市场交易900000买入
4名称身份交易日期交易方式交易数量（股）交易方向
2023.3.2二级市场交易580000买入
2023.3.3二级市场交易300000买入
合计二级市场交易15592153买入根据上市公司于2022年9月5日发布的《关于公司控股股东增持公司股份及增持股份计划的公告》（2022-080号），中国节能环保集团有限公司基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，为切实维护广大投资者利益，促进公司持续、健康、稳定发展，增强投资者信心，拟于2022年9月5日起6个月内（即2022年9月5日至2023年3月5日），增持不低于人民币7000万元且不超过人民币14000万元的股票。
上述交易均系完成该增持计划而买入，对此，中国节能出具了《中国节能环保集团有限公司关于买卖节能铁汉股票情况的声明与承诺》，具体如下：
“1、本公司在本次交易申请股票停牌前6个月至《中节能铁汉生态环境股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》首次披露之前一日止的期间（即自2022年10月10日至2023年9月17日期间，以下简称‘自查期间’）买入节能铁汉的股票系基于对上市公司未来发展前景的信心和对上市公司长期投资价值的认可，属本公司正常投资行为，与本次交易不存在关联关系，不存在利用本次交易的内幕信息买卖节能铁汉股票的情形，并就相关增持行为履行了公告义务。
2、本公司于自查期间内其他时间，不存在买卖节能铁汉股票的情形，不存
在获取本次交易内幕信息进行股票交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
3、若上述买入上市公司股票的行为，违反了相关法律法规或证券主管机关
颁布的规范性文件，本公司愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
4、本公司对本承诺函的真实性、准确性和完整性承担法律责任，并保证本
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏之情形。
5、本公司若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司及其股东造成的一切
5损失。”
2、海通证券
海通证券的衍生产品与交易部的场外衍生品业务存在节能铁汉股票的交易记录。在自查期间，累计买入节能铁汉股票共计1077894股，累计卖出998194股，具体情况如下：
名称交易日期交易数量（股）交易方向
2023.06.12300买入
2023.06.16300买入
2023.06.199900买入
2023.06.20300买入
2023.06.21300买入
2023.06.262900卖出
2023.06.272000买入
2023.06.281000买入
2023.06.29200买入
2023.06.30300买入
2023.07.033300买入
2023.07.04600买入
海通证券三交易单元（自营）2023.07.0512000买入
2023.07.062300买入
2023.07.077900卖出
2023.07.10300买入
2023.07.112400买入
2023.07.12300买入
2023.07.12100卖出
2023.07.132000买入
2023.07.14200买入
2023.07.1422400卖出
2023.07.171400买入
2023.07.1825200买入
2023.07.19200买入
6名称交易日期交易数量（股）交易方向
2023.07.194300卖出
2023.07.201600买入
2023.07.205900卖出
2023.07.2112200卖出
2023.07.241000买入
2023.07.2519400买入
2023.07.26400买入
2023.07.26400卖出
2023.07.272400卖出
2023.07.282600卖出
2023.07.31400买入
2023.07.31600卖出
2023.08.01400买入
2023.08.02400买入
2023.08.03800买入
2023.08.04800买入
2023.08.076500卖出
2023.08.0820400卖出
2023.08.14200买入
2023.08.16100卖出
2023.08.171400卖出
2023.08.18100卖出
2023.08.241500买入
2023.08.25200买入
2023.08.25800卖出
2023.08.28200买入
2023.08.28100卖出
2023.08.29200买入
2023.08.301100卖出
2023.08.31100卖出
2023.09.042800买入
2023.09.072800卖出
7名称交易日期交易数量（股）交易方向
2023.03.01100买入
2023.03.02100买入
2023.03.06500买入
2023.03.071300买入
2023.03.20900买入
2023.03.21300买入
2023.03.24900卖出
2023.03.27900卖出
2023.03.291000卖出
2023.04.0441100买入
2023.04.0641100卖出
2023.04.26400卖出
2023.04.27100买入
2023.04.28300买入
2023.05.0431394买入
2023.05.04400卖出
海通证券五交易单元（自营）
2023.05.052300卖出
2023.05.088000卖出
2023.05.097000买入
2023.05.1022300卖出
2023.05.11900卖出
2023.05.15100买入
2023.05.15100卖出
2023.05.161100买入
2023.05.164800卖出
2023.05.1994卖出
2023.05.232800买入
2023.05.23100卖出
2023.05.25300买入
2023.05.253800卖出
2023.05.268600买入
2023.05.26300卖出
8名称交易日期交易数量（股）交易方向
2023.05.295600卖出
2023.05.301100买入
2023.05.311000买入
2023.05.31700卖出
2023.06.014400卖出
2023.06.024500买入
2023.06.052000买入
2023.06.054500卖出
2023.06.0613000买入
2023.06.062000卖出
2023.06.07600买入
2023.06.07700卖出
2023.06.08500买入
2023.06.0811700卖出
2023.06.091300买入
2023.06.121700买入
2023.06.12800卖出
2023.06.1411600买入
2023.06.143700卖出
2023.06.15100买入
2023.06.1511600卖出
2023.06.1628200买入
2023.06.16200卖出
2023.06.19100买入
2023.06.1928000卖出
2023.06.2025000买入
2023.06.20400卖出
2023.06.2115900卖出
2023.06.26600买入
2023.06.269100卖出
2023.06.2734500买入
2023.06.2819300卖出
9名称交易日期交易数量（股）交易方向
2023.06.2915900买入
2023.06.294000卖出
2023.06.30100买入
2023.07.031600买入
2023.07.04100买入
2023.07.04100卖出
2023.07.073600买入
2023.07.0729400卖出
2023.07.1124900买入
2023.07.1228500卖出
2023.07.172000买入
2023.07.1823400买入
2023.07.195300买入
2023.07.19400卖出
2023.07.2066800买入
2023.07.213900买入
2023.07.219800卖出
2023.07.24700买入
2023.07.2413900卖出
2023.07.2527600买入
2023.07.252300卖出
2023.07.2616000买入
2023.07.2637800卖出
2023.07.272300买入
2023.07.279300卖出
2023.07.28800卖出
2023.07.282700买入
2023.07.3151500买入
2023.07.3174700卖出
2023.08.014000买入
2023.08.0124300卖出
2023.08.0228500买入
10名称交易日期交易数量（股）交易方向
2023.08.0232900卖出
2023.08.0328500卖出
2023.08.0469900买入
2023.08.075200买入
2023.08.0768800卖出
2023.08.086300卖出
2023.08.0940400买入
2023.08.1040400卖出
2023.08.116600买入
2023.08.1421300买入
2023.08.142700卖出
2023.08.1529300买入
2023.08.156700卖出
2023.08.1647600卖出
2023.08.18100买入
2023.08.18100卖出
2023.08.2139400买入
2023.08.225100买入
2023.08.2239300卖出
2023.08.235300卖出
2023.08.244500买入
2023.08.254600卖出
2023.08.2525700买入
2023.08.2841400买入
2023.08.281900卖出
2023.08.295800卖出
2023.08.3059400卖出
2023.09.0470900买入
2023.09.0534700卖出
2023.09.0640000买入
2023.09.07300买入
2023.09.078500卖出
11名称交易日期交易数量（股）交易方向
2023.09.08500买入
2023.09.1142800卖出
2023.09.1325500卖出
2023.09.1579500买入海通证券就自查期间买卖节能铁汉股票事项出具了《海通证券股份有限公司关于买卖中节能铁汉生态环境股份有限公司股票交易的声明》，具体如下：
“海通证券的量化投资业务，涉及依据金融工程量化策略算法进行股票买卖。在自查期间内，该等交易均根据策略算法一揽子同时买入多个标的，不涉及人工主观判断，是独立的投资决策行为。
海通证券衍生产品与交易部未参与本次交易的论证和决策，亦不知晓相关的内幕信息，海通证券在自查期间买卖节能铁汉股票的行为与本次交易并无关联关系，不存在利用内幕信息进行交易的情形。”四、独立财务顾问核查意见根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》和自查范围内相关方出具的《自查报告》
及相关方出具的《声明与承诺》，经核查，独立财务顾问认为：上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行
的内幕交易行为，对本次交易不构成实质性障碍；除上述情形外，核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
（以下无正文）12（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签
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