驰宏锌锗:云南驰宏锌锗股份有限公司总经理工作规则

云南驰宏锌锗股份有限公司
总经理工作规则
第一章总则
第一条为完善云南驰宏锌锗股份有限公司治理结构，规范总经理的职责、权限和工作程序，保证经营班子依法行使职权、履行职责、承担义务，按照《中华人民共和国公司法》和国有资产监管的有关规范性文件，根据《公司章程》《公司决策权限管理办法》等规定，制订本规则。
第二条总经理履行董事会会授予的职权和国家法律、行政法规、《公司章程》规定的其他职权，对董事会负责，向董事会董事长报告工作，接受董事会的监督管理。
公司设副总经理、安全总监、财务总监、总工程师、总
法律顾问、首席合规官和董事会秘书，并根据需要设立其他高级管理岗位，协助总经理工作。
第三条经理层依照有关法律法规、《公司章程》和本
工作规则的规定行使职权。被授权的机构或个人，有权在职责权限范围内做出相应决策和履行管理职责，同时承担相应的决策和管理责任。
第四条本规则遵循“规范决策、合理授权、科学高效、权责统一”原则，适用人员为总经理、副总经理、安全总监、财务总监、总工程师、总法律顾问、首席合规官等人员。
第二章总经理的职责和义务第五条根据《公司法》和《公司章程》《公司董事会授权管理办法》《公司决策权限管理办法》，总经理履行下列职责。
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划、投资方案及重大融资方案；
（三）拟定公司经营方针、发展战略、中长期发展规划、经营计划，公司年度财务预（决）算方案及预算调整方案、投资计划，经批准后组织实施；
（四）拟订公司内部管理机构设置方案；
（五）拟订公司的基本管理制度；
（六）制定公司的具体规章；
（七）提请董事会聘任或者解聘除总经理外的其他高级管理人员；
（八）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员；
（九）结合公司实际，建立符合市场化要求的选人用人机制；
（十）建立市场化的薪酬分配制度，拟订公司的收入分配方案；
（十一）根据董事会授权，决定一定范围内的投资项目、资产处置方案、对外捐赠和公司行使所出资企业的股东权利
所涉及的事项等；协调、检查和督促各部门、各分子公司的生产经营和改革、管理工作；
（十二）根据公司年度投资计划和投资方案，批准经常性项目费用和长期投资阶段性费用的支出；
（十三）提议召开董事会临时会议；
（十四）法律、行政法规、本章程或董事会授予的其他职权。
第六条总经理履行以下义务
（一）遵守国家法律、行政法规和公司有关规定；
（二）对上级和董事会负有忠实和勤勉义务，维护出资人和公司利益；
（三）认真履行职责，落实党委决定、董事会决议和要求，完成，完成其年度、任期经营业绩考核指标和公司经营计划；
（四）向董事会报告公司生产经营情况和董事会决议执行情况，接受董事会的评价、考核、奖惩；
（五）认真履行《安全生产法》《环境保护法》《中央企业安全生产监督管理暂行办法》规定的安全环保职责。
第三章总经理办公会
第七条总经理作为公司经营负责人，按照《公司章程》、《“三重一大”决策制度实施办法》和《决策权限管理办法》的规定，主持公司的生产经营管理，组织实施董事会的决议，依照董事会的授权行使职责。总经理通过召开总经理办公会议，研究决定公司经营管理事项，协调、检查和督促各部门、各单位的生产经营和改革、管理工作，提出公司行使所投资企业股东权利所涉及事项的建议。
第八条会议主持。总经理办公会议由公司总经理召集并主持，总经理因故不能履行召集和主持职责的，可委托经营班子的其他成员负责召集和主持。会议召开时间由总经理确定，原则上每半月召开一次，遇节假日顺延召开。公司综合部负责会议组织工作。
第九条参会人员。总经理办公会议出席人员为公司总
经理、副总经理、财务总监等经营班子成员。
为履行职责，董事长或其授权人员、董事会秘书可以出席总经理办公会。
公司董事、监事会主席、监事，党委书记、党委副书记、党委常委、纪委书记、工会主席，根据需要设立的其他高级管理岗位人员（包含安全总监、高级专务、总工程师、总法律顾问、首席合规官等），根据法律审核等工作要求参会的法律顾问，以及综合部负责人可全程列席；会议研究事项相关部门、相关单位负责人及有关人员列席相应议题。根据工作需要，公司总经理可确定相关人员列席会议。
第十条总经理办公会议以现场召开为主要形式。对紧
急情况报批报转的，需要经总经理办公会决策的议题，但又无法召开临时办公会的，经总经理同意，可以通过视频、电话、传真、邮件等通讯方式召开。会后，由综合部结合会议讨论意见拟定决议，并在下次办公会上予以通报确认。
第十一条需报送上级单位的文件及规章制度由总经理签署，报送上级单位部门和下发的文件及规章制度，可以由总经理授权副总经理签署。
第十二条议题确定。按照公司《决策权限管理办法》，需要总经理办公会议审议决策的事项，或者党委会议决定、建议及总经理、党委书记认为需要总经理办公会议研究的事项，由综合部汇总后列为议题内容；班子其他成员认为需要提交总经理办公会议研究的事项，报总经理同意后，由综合部汇总并列为议题内容。
第十三条议题准备。提交总经理办公会议研究的议题，其资料准备应满足以下要求。
（一）提交总经理办公会研究的议题，分管领导需提前
组织专题会研究，形成领导专题会纪要及议案，并签署意见，再提交总经理办公会议研究；
（二）议题为重要规章制度类的，主办部门必须事先征
求公司领导和各部门意见，经公司法律部门审核，分管领导召开领导专题会议审核，报公司主要领导同意后，提交总经理办公会议研究。涉及员工权益的，需经职代会讨论并通过；
（三）议题内容涉及多个部门的，主办部门必须主动提
前征求其他部门意见，各相关部门要积极主动配合，提出具有可操作性的意见或建议后，再按程序提交总经理办公会议讨论研究；
（四）议题内容按照政策规定要求，需要由中介机构提
供专业审查、咨询意见的，应按程序委托具有资质的中介机构出具专业报告，随同主办部门意见一并提交总经理办公会议讨论研究；（五）主办部门提交的议题汇报材料，须阐述基本情况和分管领导的意见、观点等，并明确提出处理建议。议题存在需要灵活处理或现有规定不明确等事项的，在汇报材料中应予以说明，并对决策带来的影响提出评估意见；
（六）涉及“三重一大”事项的议题，公司主要领导未
一致同意前，不得提交上会。准备工作不充分或审议条件不成熟的议题，不得提交总经理办公会议审议研究；
（七）总经理办公会议原则上不应临时增加或取消议题，特殊情况下必须临时增加或取消议题的，应在会前经主持人批准；
（八）议题汇报材料应注重排版、字体、字号等格式问题，避免错别字，使用单位规范简称，相关附件完整。未按要求报送议题材料的，不安排上会研究。
第十四条会议准备。总经理办公会议由总经理确定议题后，综合部通知相关业务部门做好以下会议准备工作。
（一）总经理办公会议召开前2～3日(特殊情况除外)，通知全体参加会议人员；
（二）提请召开总经理办公会议的相关业务部门负责准
备议题汇报材料，经分管领导签批、总经理签批、党委书记签批同意后，于会议召开前2～3日内，由相关业务部门将议题汇报材料报综合部，以方便参会人员认真准备讨论意见；
（三）相关业务部门在确定提交总经理办公会议审议的事项时，对于需决策的事项，由业务部门负责，依据公司《决策权限管理办法》等规定，确认并标明该事项的决策权限；（四）综合部在安排提交总经理办公会议审议的议题时，原则上应按照先决策事项、后非决策事项的顺序，安排会议议题。
第十五条会议记录。总经理办公会议的记录，由综合部负责，安排专人具体记录。会议记录应载明以下内容：
（一）会议召开的时间和地点；
（二）会议主持人；
（三）会议出席、请假(缺席)及列席人员的姓名；
（四）会议议程或议题；
（五）与会人员发言要点；
（六）结论性意见等。
总经理办公会议记录应使用专用会议记录本，连同会议通知、议题汇报等材料作为档案，每年应移交公司档案室妥善保管，保管期限不少于10年。
第十六条总经理办公会议遵循民主集中制和主要领
导末位表态制原则，在发扬民主的基础上，由总经理(或代为召集和主持会议的人员)综合与会人员的意见作出决策，由综合部形成总经理办公会议纪要，由总经理(或代为召集和主持会议的人员)签发，董事长阅知。
第十七条总经理办公会有权决定在连续十二个月内
涉及总金额在公司最近一期经审计净资产3%以下的对外投资和资产处置（包括但不限于借贷、租赁、出售、购买、委托和承包经营）事项，其余经理层决策事项汇总至《总经理办公会决定事项清单》，此处不再罗列。第四章督办及保密第十八条凡公司总经理办公会研究确定的重要事项，应在会议纪要中明确工作责任部门和完成时限。综合部负责督办总经理办公会议决定事项的落实情况，并按要求对进展情况进行通报及考评；各承办业务部门负责落实总经理办公
会会议决定事项，并建立台账跟踪进展情况，及时向分管领导和综合部报送完成情况；纪委工作部负责进行效能监察，对造成严重影响或重大损失的，由纪委工作部核查后提出处理建议。
第十九条出席和列席总经理办公会议的人员必须严
格遵守保密制度，对会议研究决定事项的过程和内容不得随意向外泄密。对违反保密制度、造成不良后果的，依照公司相关规定严肃处理。
第五章报告制度
第二十条总经理应年度或不定期向董事会汇报工作，至少
每半年报告授权行权情况，重要情况及时报告。汇报包括但不限于以下内容：
（一）董事会决议及向总经理授权事项的执行情况；
（二）公司年度计划实施情况，日常经营中存在的问题及对策；
（三）公司资金运用和盈亏情况；
（四）公司重大合同签订和执行情况；
（五）公司重大投资项目和进展情况。第二十一条根据有关法律、行政法规和规章及国资委
的有关规定，总经理负责建立生产安全事故、突发公共事件等及时报告制度，确保上述事件发生后，在第一时间报告董事长以及上级单位、事件所在地人民政府及其他相关单位，并报告应急救援和处置等情况。
第六章附则
第二十二条本规则如与国家有关法律法规、上级组织
规定和《公司章程》要求相抵触，按国家有关法律法规、上级组织规定和《公司章程》要求执行。
第二十三条本规则的制订和修改，经公司党委会研究
讨论、总经理办公会审议、董事会审议通过后生效。
第二十四条本规则自印发之日起施行。2022年4月
24日印发的《云南驰宏锌锗股份有限公司总经理工作规则》（驰宏办字〔2022〕14号）同时废止。由公司综合部负责解释。
云南驰宏锌锗股份有限公司
2023年10月26日