中科微至:中信证券股份有限公司关于中科微至科技股份有限公司2023年持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司
关于中科微至科技股份有限公司
2023年持续督导工作现场检查报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有
关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为正在履行中科微至科技股份有限公司（以下简称“中科微至”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，于2023年10月17日至2023年10月18日对公司进行了现场检查。本次现场检查主要采取访谈公司高级管理人员、查阅文件资料、实地走访募投项目等方式进行，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
梁勇、康昊昱
（三）现场检查时间
2023年10月17日至2023年10月18日
（四）现场检查人员康昊昱
（五）现场检查内容
公司治理和内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等。
1（六）现场检查手段
1、查看公司主要经营场所；
2、与公司高管等人员进行访谈；
3、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件；
4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；
5、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；
6、查阅本持续督导期间公司募集资金使用台账、募集资金专户银行对账单
等资料；
7、查阅公司相关明细账等电子资料，核查本持续督导期间公司发生的关联
交易、对外担保和对外投资情况；
8、核查本持续督导期间公司及董监高承诺履行情况。
二、本次现场检查的具体事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了中科微至公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。
经核查，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，不存在违反公司治理及内部控制制度的重大事项。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录及前期会计差错更正相关信息披露文件的检查，通过与制定网络披露的相关信息进行对比和分析，本持续督导期间，中科微至信息披露不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏。
2（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
通过对公司高管人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录，并核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况。经核查，本持续督导期间，中科微至资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议、银行
对账单、募集资金使用台账，查阅了与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料，与负责募集资金使用的高管进行了访谈沟通。
经核查，本持续督导期间，上市公司按照募集资金管理制度对募集资金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行。公司募集资金不存在被控股股东占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司关联交易等事项的相关财务资料、相关审议和决策文件，对公司高管进行访谈，了解中科微至的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。
经核查，本持续督导期间，公司已经建立了较为完善的关联交易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营情况
现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料、重大销售合同等，对公司高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。
经核查，本持续督导期间，公司经营模式、经营环境未发生重大变化，公司经营状况正常。
3（七）保荐代表人认为应予现场检查的其他事项无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员继续积极组织学习上市公司
规范运行和信息披露的法律法规，不断完善上市公司三会治理结构、持续更新完善公司规范运作制度，持续增强会计核算、财务内控管理及盈利能力。同时，公司拟办理部分募投项目延期及调整部分募投项目的内部投资结构，建议公司继续合规使用募集资金，持续推进募投项目的建设及实施。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规定的
应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项
本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定应向中国
证监会、上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次2023年度持续督导现场检查过程当中，公司给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
通过本次现场检查，保荐机构持续督导2023年现场检查工作人员认为：本持续督导期间，中科微至在公司治理与内部控制、信息披露、独立性、与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、
重大对外投资和经营状况等方面不存在违反中国证监会、上海证券交易所等相关要求的重大事项。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中科微至科技股份有限公司2023年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
梁勇康昊昱中信证券股份有限公司年月日
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