驰宏锌锗:驰宏锌锗关于续聘2023年度财务及内部控制审计机构的公告

证券代码：600497证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2023-033
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于续聘2023年度财务及内部控制审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》，同意公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2023年度财务和内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）事务所基本信息
事务所名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2012年3月2日是否曾从事证券服务业务是
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A 座 8层
（2）承办本业务的分支机构基本信息信永中和总所拟为公司承办2023年度财务和内部控制审计业务。
2.人员信息
首席合伙人谭小青合伙人数量249人注册会计师1495人上年末从业人员类别及数量从事过证券服务业务的注册会计师660人
13.业务规模
信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元，证券业务收入为8.89亿元。
2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家，收费总额4.62亿元，涉及的
主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为8家。
4.投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5.独立性
信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人等从业人员不存
在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
6.诚信记录
截止2023年6月30日，信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施1次和纪律处分0次。32名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0人次、行政处罚6人次、监督管理措施23人次、自律监管措施5人次和纪律处分0人次。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
（二）项目成员信息
1.人员信息
拟签字项目合伙人：赵金义先生，1999年获得中国注册会计师资质，1999年开始2从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，
近三年签署和复核的上市公司超过2家。
拟担任质量复核合伙人：邵立新先生，1994年获得中国注册会计师资质，2000年开始从事上市公司审计，2007年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。
拟签字注册会计师：魏思睿先生，2023年获得中国注册会计师资质，2020年开始从事上市公司审计，2020年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年未签署上市公司的审计报告。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
3.受法律处罚或监管措施的具体情况
上述人员均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
（三）审计收费
公司2023年度财务和内部控制审计费用拟与公司2022年度审计费用（189万元）持平。若资产规模发生重大变化，审计费用可进行适当调整但增幅不超过资产规模增幅。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
2023年10月26日，经公司董事会审计与风险管理委员会2023年第三次会议审议通过，鉴于信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对上市公司财务和内部控制状况进行审计，在开展公司过去四个会计年度审计工作期间，能够以专业的服务态度和丰富的从业经验完成各项审计任务。同意续聘信永中和为公司2023年度财务及内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事发表独立意见：我们通过对信永中的执业资质、人员信息、业务规
3模、投资者保护能力及独立性和诚信记录等有关方面进行核查后，认为信永中和具备
为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度财务审计及内部控制审计工作要求。同时鉴于其已连续4年为公司提供财务和内部控制审计服务，在服务过程中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，能高效的完成与公司约定的各项审计业务。为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，我们同意续聘信永中和担任公司2023年度的财务审计机构和内部控制审计机构。
（三）董事会的审议和表决情况
2023年10月26日，经公司第八届董事会第六次会议以10票同意、0票反对、0票弃
权审议通过了《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》，同意公司2023年度续聘信永中和为公司财务和内部控制审计机构，审计费用拟与公司2022年审计费用（189万元）持平。若资产规模发生重大变化，审计费用可进行适当调整但增幅不超过资产规模增幅。同时提请股东大会授权公司经理层根据会计师事务所的实际工作情况最终确定其费用。
（四）监事会的审议和表决情况
2023年10月26日，经公司第八届监事会第四次会议以4票同意、0票反对、0票弃权
审议通过了《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》，监事会认为信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度财务审计及内部控制审计的工作要求。同意公司2023年度续聘信永中和为公司财务和内部控制审计机构。
（五）生效日期
本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2023年10月27日
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