银泰黄金:关于《独立董事制度》修订说明的公告

证券代码：000975证券简称：银泰黄金公告编号：2023-061
银泰黄金股份有限公司
关于《独立董事制度》修订说明的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2023年10月27日，银泰黄金股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董
事会第二十三次会议审计通过了关于修订《独立董事制度》的议案。根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等的有关规定，公司拟对《独立董事制度》中的部分条款进行修订，修订前后对比如下：
修订前修订后
第一条为规范银泰黄金股份有限公司(以下第一条为规范银泰黄金股份有限公司(以下
简称“公司”)独立董事行为，充分发挥独立简称“公司”)独立董事行为，充分发挥独立董事的作用，强化对内部董事及经理层的约董事的作用，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，促进公司规范运作，根据中束和监督机制，促进公司规范运作，根据《上国证券监督管理委员会颁布的《关于在上市市公司独立董事管理办法》、《上市公司治公司建立独立董事制度的指导意见》、《上理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票监管指引第1号——主板上市公司规范运上市》和《银泰黄金股份有限公司章程》（以作》和《银泰黄金股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。本制度。
第四条独立董事原则上最多在5家上市公司第四条独立董事原则上最多在3家上市公
兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力司兼任独立董事，并应当确保有足够的时间有效地履行独立董事的职责。和精力有效地履行独立董事的职责。
第九条担任公司独立董事的人士应当符合第九条担任公司独立董事的人士应当符合
下列基本条件：下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；具备担任上市公司董事的资格；
（二）具有法律法规、规范性文件及《公司（二）具有本规则第十条所要求的独立性；章程》所要求的独立性；（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
相关法律、行政法规、规章及规则；（四）具有五年以上履行独立董事职责所必
（四）具有五年以上法律、经济或者其他履需的法律、会计或者经济等工作经验；
行独立董事职责所必需的工作经验；（五）具有良好的个人品德，不存在重大失
（五）法律、行政法规、部门规章、规范性信等不良记录；
文件及《公司章程》规定的其他条件。（六）法律、行政法规、中国证监会规定、
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证券交易所业务规则和《公司章程》规定的其他条件。
第十条独立董事必须具有独立性，下列人员第十条独立董事必须具有独立性，下列人员
不得担任公司独立董事：不得担任公司独立董事：
（一）在本公司或者其附属企业任职的人员（一）在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是及其配偶、父母、子女、主要社会关系；指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指（二）直接或间接持有本公司已发行股份1%
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的以上或者是本公司前十名股东中的自然人股配偶、配偶的兄弟姐妹等）；东及其配偶、父母、子女；
（二）直接或间接持有本公司已发行股份1%（三）在直接或间接持有本公司已发行股份
以上或者是本公司前十名股东中的自然人股5%以上的股东或者在本公司前五名股东任职
东及其直系亲属；的人员及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或间接持有本公司已发行股份（四）在本公司控股股东、实际控制人的附
5%以上的股东单位或者在本公司前五名股东属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
单位任职的人员及其直系亲属；（五）与本公司及其控股股东、实际控制人
（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情或者其各自的附属企业有重大业务往来的人
形的人员；员，或者在有重大业务往来的单位及其控股
（五）为本公司或其附属企业提供财务、法股东、实际控制人任职的人员；
律、咨询等服务的人员；（六）为本公司及其控股股东、实际控制人
（六）《公司章程》规定的其他人员；或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、
（七）中国证监会认定的其他人员。保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务
的中介机构的项目组全体人员、各级复核人
员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则及《公司章程》规定的不具备独立性的其他人员。
第十一条公司董事会、监事会、单独或者合第十一条公司董事会、监事会、单独或者合
并持有本公司已发行股份1%以上的股东可以并持有本公司已发行股份1%以上的股东可以
提出独立董事候选人，并经股东大会选举决提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。
本条第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第十二条独立董事的提名人在提名前应当第十二条独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经被提名人职业、学历、职称、详细的工作经
历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就的资格和独立性发表意见，被提名人应就其
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其本人与本公司之间不存在任何影响其独立符合独立性和担任独立董事的其他条件作出客观判断的关系发表公开声明。公开声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董公司董事会提名委员会应当对被提名人任职事会应当按照规定公布上述内容，被提名人资格进行审查，并形成明确的审查意见。
应当承诺董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
第十三条在选举独立董事的股东大会召开第十三条公司最迟应当在发布召开关于选
前十五天，公司应将所有被提名人的有关材举独立董事的股东大会通知公告时，将所有料报送深圳证券交易所。公司董事会对被提被提名人的有关材料报送深圳证券交易所，名人的有关情况有异议的，应同时报送董事相关报送材料应当真实、准确、完整。
会的书面意见。
第十四条经深圳证券交易所进行审核后，对第十四条在召开股东大会选举独立董事时，其任职资格和独立性持有异议的被提名人，公司董事会应对独立董事候选人是否被深圳可作为公司董事候选人，但不作为独立董事证券交易所提出异议的情况进行说明。深圳候选人。在召开股东大会选举独立董事时，证券交易所对独立董事候选人的任职资格提公司董事会应对独立董事候选人是否被深圳出异议的，公司不得提交股东大会选举。如证券交易所提出异议的情况进行说明。已提交股东大会审议的，应当取消该提案。
第十六条独立董事应该亲自出席董事会会第十六条独立董事应该亲自出席董事会会议，因故无法出席的，应当事先审阅会议资议，因故无法出席的，应当事先审阅会议资料，形成明确意见，书面委托公司其他独立料，形成明确意见，书面委托公司其他独立董事代为出席。董事代为出席。
独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，独立董事连续两次未亲自出席董事会会议，由董事会提请股东大会予以撤换。除出现上也不委托其他独立董事代为出席的，董事会述情况及《公司法》中规定的不得担任董事应当在该事实发生之日起三十日内提议召开
的情形外，独立董事任期届满前不得无故被股东大会解除该独立董事职务。提前解除职免职。提前免职的，公司应将其作为特别披务的，公司应及时披露具体理由和依据。独露事项予以披露，被免职的独立董事认为公立董事有异议的，公司应当及时予以披露。
司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。独立董事不符合本规则第九条第一项或者第二项规定的，应当立即停止履职并辞去职务。
未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本规则或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。
第十七条独立董事在任期届满前可以提出第十七条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致独立董事成员或明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注董事会成员低于公司章程规定最低人数的，事项予以披露。
在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会
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按照法律、行政法规及本公司《公司章程》中独立董事所占比例不符合本规则或者《公的规定，履行职务。司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。
第十九条独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对本制度第二十二条、第二十八条、
第二十九条和第三十条所列公司与其控股股
新增东、实际控制人、董事、高级管理人员之间
的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和
《公司章程》规定的其他职责。
第十九条为了充分发挥独立董事的作用，独第二十条独立董事行使下列特别职权：
立董事除具有《公司法》和其他相关法律、（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项法规赋予董事的职权外，还拥有以下特别职进行审计、咨询或者核查；
权：（二）向董事会提议召开临时股东大会；
（一）重大关联交易（指公司拟与关联法人（三）提议召开董事会会议；
达成的总额300万元以上且占公司最近经审（四）依法公开向股东征集股东权利；
计净资产值的0.5%以上的关联交易、拟与关（五）对可能损害公司或者中小股东权益的联自然人达成的总额30万元以上的关联交事项发表独立意见；
易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；（六）法律、行政法规、中国证监会规定和独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出《公司章程》赋予的其他职权。
具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。独立董事行使前款第一项至第三项所列职权
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务的，应当经全体独立董事过半数同意。
所；独立董事行使本条第一款所列职权的，公司（三）向董事会提请召开临时股东大会；应当及时披露，上述职权不能正常行使的，
（四）提议召开董事会；公司应当披露具体情况和理由。
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承担。
（六）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
第二十条独立董事行使上述职权，应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如上述删除提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。
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第二十一条独立董事除应当按时出席董事第二十一条独立董事每年在公司的现场工
会会议外，每年应保证不少于十天的时间，作时间应当不少于十五日。除按规定出席股对公司生产经营状况、运作情况和内部控制东大会、董事会及其专门委员会、独立董事
等相关制度的建设及执行情况、董事会决议专门会议外，独立董事可以通过定期获取公执行情况等进行现场调查，主动调查、获取司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内做出决策所需要的情况和资料。独立董事应部审计机构负责人和承办公司审计业务的会当向公司年度股东大会提交全体独立董事年计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与
度报告书，对其履行职责的情况进行说明，中小股东沟通等多种方式履行职责。
以切实维护公司和全体投资者的利益。
第二十二条独立董事除履行上述职责外，还第二十二条下列事项应当经公司全体独立
应当将以下事项向董事会或股东大会发表独董事过半数同意后，提交董事会审议：
立意见：（一）应当披露的关联交易；
（一）提名、任免董事；（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方
（二）聘任或解聘高级管理人员；案；
（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；（三）被收购公司董事会针对收购所作出的（四）关联交易（《深圳证券交易所股票上决策及采取的措施；市规则》相关规定）；（四）法律、行政法规、中国证监会规定和
（五）对外担保事项（《深圳证券交易所股《公司章程》规定的其他事项。票上市规则》相关规定）；
（六）股权激励计划；
（七）对外投资（《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定）；
（八）独立董事认为可能损害中小股东利益的事项；
（九）《公司章程》规定的其他事项。
第二十三条独立董事应当就上述事项发表第二十三条公司应当定期或者不定期召开以下几类意见之一：全部由独立董事参加的会议（以下简称“独立
1、同意；董事专门会议”）。本规则第二十条第一款第
2、保留意见及其理由；一项至第三项、第二十二条所列事项，应当
3、反对意见及其理由；经独立董事专门会议审议。独立董事专门会
4、无法发表意见及其障碍。议可以根据需要研究讨论公司其他事项。独
立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不
履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第二十七条公司应保证独立董事享有与其第二十七条独立董事在公司董事会专门委
他董事同等的知情权，及时向独立董事提供员会中应当依照法律、行政法规、中国证监相关材料和信息，定期通报公司运营情况，会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》必要时可组织独立董事实地考察。为了保证履行职责。独立董事应当亲自出席专门委员独立董事有效行使职权，公司应当为独立董会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事事提供必要的条件。先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职
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中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
第二十八条公司董事会审计委员会负责审
核公司财务信息及其披露、监督及评估内外
部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财
务信息、内部控制评价报告；
新增（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计
政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
审计委员会中独立董事应当过半数，且应当由独立董事中的会计专业人士担任召集人。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。
第二十九条公司董事会提名委员会负责拟
定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进
行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
新增（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完
全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第三十条公司董事会薪酬与考核委员会负
责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持
新增股计划，激励对象获授权益、行使权益条件
6证券代码：000975证券简称：银泰黄金公告编号：2023-061成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或
者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第三十一条独立董事应当向公司年度股东
大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
新增（三）对本规则第二十二条、第二十八条、
第二十九条、第三十条所列事项进行审议和行使本规则第二十条第一款所列独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务
的会计师事务所就公司财务、业务状况进行
沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
第三十二条公司董事会及其专门委员会、独
立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责过程中获取的资料、新增相关会议记录、与公司及中介机构工作人员
的通讯记录等，构成工作记录的组成部分。
对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
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第二十八条公司应当保证独立董事享有与第三十三条公司应当保障独立董事享有与
其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策其他董事同等的知情权，为保证独立董事有的事项，公司必须按法定的时间提前通知独效行使职权，公司应当向独立董事定期通报立董事并同时提供足够的资料，独立董事认公司运营情况，提供资料，组织或者配合独为资料不充分的，可以要求补充或作出进一立董事开展实地考察等工作。公司可以在董步说明。事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参当2名或2名以上独立董事认为资料不充分与研究论证等环节，充分听取独立董事意见，或论证不明确时，可联名书面向董事会提出并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。
第二十九条公司向独立董事提供的资料，公第三十四条公司应当及时向独立董事发出
司及独立董事本人应当至少保存5年。董事会会议通知，不迟于法律、行政法规、中国证监会规定或者《公司章程》规定的董
事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；公司应当保存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、
论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
后续条款序号自动顺延，《独立董事制度》其他条款不变。
特此公告。
银泰黄金股份有限公司董事会
二〇二三年十月二十七日
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