光迅科技:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉光迅科技股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于武汉光迅科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为武
汉光迅科技股份有限公司（以下简称“光迅科技”、“上市公司”或“公司”）
持续督导工作的保荐机构，对光迅科技非公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次解除限售前公司限售股份概况武汉光迅科技股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉光迅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1238号）核准，于2023年2月24日向包括实际控制人在内的16名投资者以18.55元/股的发行
价格非公开发行人民币普通股84803234股（以下简称“本次非公开发行”）。
本次非公开发行的股份已于2023年4月3日在深圳证券交易所上市。具体如下：
获配股数限售期序号获配对象
（股）（月）
1中国信息通信科技集团有限公司1696064618
2中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司107816716
3 UBS AG 8409703 6
4济南江山投资合伙企业（有限合伙）80862536
5诺德基金管理有限公司72237196
江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选8号私募证券投
670080866
资基金
7国泰君安证券股份有限公司43665766
8济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）37735846武汉华实劲鸿私募股权投资基金合伙企业（有限合
926954176
伙）
10青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）26954176
11财通基金管理有限公司24258766
12丽水市富处股权投资合伙企业（有限合伙）23180596
1获配股数限售期
序号获配对象
（股）（月）
13华夏基金管理有限公司22641506
南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景丞价
1421563346
值精选5期私募证券投资基金
15湖北高投汉江股权投资合伙企业（有限合伙）21563346
银河资本资产管理有限公司-浙商银行-银河资本-鑫鑫
1614814096
一号资产管理计划
合计84803234-
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，除实际控制人中国信息通信科技集团有限公司外，其他参与认购公司本次非公开发行的15名对象承诺其认购本次非公开发行股份的锁定期为自新增股份上市之日起6个月，该部分限售股目前锁定期已满将于2023年10月31日上市流通。
二、本次发行后至今公司股本变动情况
本次非公开发行股份后，公司总股本从698174918股变更为782978152股。
本次非公开发行股份完成后至本核查意见出具日，公司因限制性股票激励计划授予及回购注销等事项，总股本增至795011952股。
三、本次申请解除限售股份的股东承诺及其履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东在公司本次非公开发行中作出以下限售承
诺：承诺此次获配的股份自发行结束后自愿锁定6个月，即自本次非公开发行股份上市之日起6个月内不上市交易或转让。
2、本次申请解除股份限售的股东已严格履行了在本次非公开发行股份中作出的全部承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资产占用的行为，
且公司不存在对该15名投资者进行担保等行为。
四、本次申请解除限售股份的情况
1、本次限售股份可上市流通时间为2023年10月31日；
2、本次解除限售股份的数量为67842588股，占公司总股本的8.5335%；
3、本次解除限售的持有人为15名（共计50个证券账户）；
4、各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
2本次可上市
所持限售本次解除持有人流通股数占序号持有人名称股份总数限售数量证券账户名称公司股份总
（股）（股）数的比例中国国有企业结中国国有企业结构调整基
1构调整基金二期10781671107816711.3562%
金二期股份有限公司股份有限公司
2 UBS AG UBS AG 8409703 8409703 1.0578%
济南江山投资合济南江山投资合伙企业3伙企业（有限合808625380862531.0171%（有限合伙）
伙）
诺德基金－华泰证券股份诺德基金管理有
4有限公司－诺德基金浦江404312740431270.5086%
限公司
120号单一资产管理计划
诺德基金－东兴证券股份诺德基金管理有
5有限公司－诺德基金浦江107816710781670.1356%
限公司
66号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份诺德基金管理有
6有限公司－诺德基金浦江5390845390840.0678%
限公司
688号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份诺德基金管理有
7有限公司－诺德基金浦江2695422695420.0339%
限公司
588号单一资产管理计划
诺德基金－呈瑞正乾48
诺德基金管理有 号 B 私募证券投资基金－
81617251617250.0203%
限公司诺德基金浦江691号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份诺德基金管理有
9有限公司－诺德基金浦江1617251617250.0203%
限公司
699号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份诺德基金管理有
10有限公司－诺德基金浦江1617251617250.0203%
限公司
878号单一资产管理计划
诺德基金－中国国际金融
诺德基金管理有股份有限公司－诺德基金
111078171078170.0136%
限公司浦江126号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份诺德基金管理有
12有限公司－诺德基金浦江1078171078170.0136%
限公司
668号单一资产管理计划
诺德基金－朱俊华－诺德诺德基金管理有
13基金浦江912号单一资产97035970350.0122%
限公司管理计划
诺德基金－仁灏成长优选
诺德基金管理有1号私募证券投资基金－
1453908539080.0068%
限公司诺德基金浦江331号单一资产管理计划
3本次可上市
所持限售本次解除持有人流通股数占序号持有人名称股份总数限售数量证券账户名称公司股份总
（股）（股）数的比例
诺德基金－沈津伊－诺德诺德基金管理有
15基金浦江950号单一资产53908539080.0068%
限公司管理计划
诺德基金－兴业银行－诺诺德基金管理有
16德基金滨江拾号集合资产53908539080.0068%
限公司管理计划
诺德基金－纯达定增精选
诺德基金管理有七号私募证券投资基金－
1753908539080.0068%
限公司诺德基金纯达定增精选7号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选
诺德基金管理有八号私募证券投资基金－
1853908539080.0068%
限公司诺德基金纯达定增精选8号单一资产管理计划
诺德基金－纯达知行二号
诺德基金管理有私募证券投资基金－诺德
1953908539080.0068%
限公司基金纯达知行二号单一资产管理计划
诺德基金－纯达知行五号
诺德基金管理有私募证券投资基金－诺德
2053908539080.0068%
限公司基金纯达知行五号单一资产管理计划
诺德基金－纯达知行六号
诺德基金管理有私募证券投资基金－诺德
2153908539080.0068%
限公司基金纯达知行六号单一资产管理计划
诺德基金－台大春－诺德诺德基金管理有
22基金浦江907号单一资产26954269540.0034%
限公司管理计划
诺德基金－宣欢琴－诺德诺德基金管理有
23基金浦江937号单一资产16173161730.0020%
限公司管理计划
诺德基金－通怡东风10
诺德基金管理有号私募证券投资基金－诺
2410782107820.0014%
限公司德基金浦江624号单一资产管理计划
诺德基金－崔雁博－诺德诺德基金管理有
25基金浦江930号单一资产10782107820.0014%
限公司管理计划江苏瑞华投资管江苏瑞华投资管理有限公
理有限公司-瑞华
26司－瑞华精选8号私募证700808670080860.8815%
精选8号私募证券投资基金券投资基金国泰君安证券股国泰君安证券股份有限公
27436657643665760.5492%
份有限公司司
4本次可上市
所持限售本次解除持有人流通股数占序号持有人名称股份总数限售数量证券账户名称公司股份总
（股）（股）数的比例济南瀚祥投资管济南瀚祥投资管理合伙企28理合伙企业（有377358437735840.4747%业（有限合伙）限合伙）
武汉华实劲鸿私华实浩瑞（北京）私募基
募股权投资基金金管理有限公司－武汉华
29269541726954170.3390%合伙企业（有限实劲鸿私募股权投资基金合伙）合伙企业（有限合伙）青岛惠鑫投资合青岛惠鑫投资合伙企业30伙企业（有限合269541726954170.3390%（有限合伙）
伙）
财通基金－华泰证券股份财通基金管理有
31有限公司－财通基金君享9164429164420.1153%
限公司永熙单一资产管理计划
财通基金－中信银行－财财通基金管理有
32通基金全盈象1号集合资6469016469010.0814%
限公司产管理计划
财通基金－覃风云－财通财通基金管理有
33基金天禧共赢2号单一资2156342156340.0271%
限公司产管理计划
财通基金－长城证券股份
财通基金管理有有限公司－财通基金天禧
341078171078170.0136%
限公司定增56号单一资产管理计划
财通基金－建信期货－善
建东源 FOF1 号集合资产财通基金管理有
35管理计划－财通基金东源1078171078170.0136%
限公司轩辕1号单一资产管理计划
财通基金－中英人寿保险
财通基金管理有有限公司－传统保险产品
3680863808630.0102%
限公司－财通基金中英人寿2号单一资产管理计划
财通基金－王续山－财通财通基金管理有
37基金芯源壹号单一资产管53908539080.0068%
限公司理计划
财通基金－江苏苏豪投资
财通基金管理有集团有限公司－财通基金
3853908539080.0068%
限公司苏豪多元均衡3号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财财通基金管理有
39通基金天禧东源24号集53908539080.0068%
限公司合资产管理计划
财通基金－信达智稳2号
财通基金管理有 FOF单一资产管理计划－
4053908539080.0068%
限公司财通基金天禧共赢9号单一资产管理计划
5本次可上市
所持限售本次解除持有人流通股数占序号持有人名称股份总数限售数量证券账户名称公司股份总
（股）（股）数的比例
财通基金－张忠义－财通财通基金管理有
41基金天禧定增98号单一53908539080.0068%
限公司资产管理计划
财通基金－毅远一年期多财通基金管理有策略1号私募证券投资基
4253908539080.0068%
限公司金－财通基金毅远定增1号单一资产管理计划
财通基金－中英人寿保险
财通基金管理有有限公司－分红－个险分
4326954269540.0034%
限公司红－财通基金中英人寿1号单一资产管理计划丽水市富处股权丽水市富处股权投资合伙
44投资合伙企业231805923180590.2916%企业（有限合伙）（有限合伙）
华夏基金－光大银行－华华夏基金管理有
45夏基金阳光增盈1号集合4851754851750.0610%
限公司资产管理计划
华夏基金－中泰资管
华夏基金管理有 8131 号 FOF单一资产管
468355798355790.1051%
限公司理计划－华夏基金－中泰
1号单一资产管理计划
招商银行股份有限公司－华夏基金管理有
47华夏磐锐一年定期开放混9433969433960.1187%
限公司合型证券投资基金南方天辰（北京）投资管理有南方天辰（北京）投资管
限公司－南方天理有限公司－南方天辰景
48215633421563340.2712%
辰景丞价值精选丞价值精选5期私募证券
5期私募证券投投资基金
资基金湖北高投汉江股湖北高投汉江股权投资合
49权投资合伙企业215633421563340.2712%
伙企业（有限合伙）（有限合伙）银河资本资产管
理有限公司-浙商银河资本－浙商银行－银
50银行-银河资本-河资本－鑫鑫一号集合资148140914814090.1863%
鑫鑫一号资产管产管理计划理计划
合计67842588678425888.5335%
5、上述限售股份均不存在被质押、冻结的情况。
五、股份变动情况表
本次解除锁定的67842588股股票上市流通后，公司股本结构变动如下：
6本次变动前本次变动本次变动后
股份类型数量（股）比例数量（股）数量（股）比例
一、限售条件流通股/
10687084213.44%-67842588390282544.91%
非流通股
高管锁定股9578080.12%9578080.12%
首发后限售股8480323410.67%-67842588169606462.13%
股权激励限售股211098002.66%211098002.66%
二、无限售条件的流通
68814111086.56%6784258875598369895.09%
股
三、总股本795011952100.00%795011952100.00%
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，光迅科技本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与非公开发行股票中做出的承诺。本次非公开发行的限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等有关法律法规的规定；公司对本
次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对光迅科技本次非公开发行股票限售股份流通事项无异议。
（以下无正文）7（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉光迅科技股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：____________________________________张兴忠纪平申万宏源证券承销保荐有限责任公司年月日
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