派能科技:上海派能能源科技股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688063证券简称：派能科技
上海派能能源科技股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币年初至报本报告期告期末比比上年同项目本报告期年初至报告期末上年同期期增减变增减变动
动幅度(%)
幅度(%)
营业收入492284125.79-71.293049242193.20-14.55归属于上市公司股东的
-38310279.77-110.05654829659.801.54净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-51098611.58-113.43620117634.84-3.96利润
1/132023年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用1144169890.55108.13量净额
基本每股收益（元/股）-0.22-108.943.78-9.13
稀释每股收益（元/股）-0.22-108.943.78-9.13减少减少加权平均净资产收益率
-0.3911.52个7.2512.16个
（%）百分点百分点
研发投入合计88065890.61-18.83306893150.7428.87增加
研发投入占营业收入的增加3.39
17.8911.56个10.06比例（%）个百分点百分点本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度
(%)
总资产12491257128.048089538824.9254.41归属于上市公司股东的
9674353307.674309964383.27124.46
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-2047055.24-2437923.48
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准4354660.8217011976.68定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
2/132023年第三季度报告
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置12203198.3326196413.68交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、
170902.50
合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收
579001.3941447.40
入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额2301473.496270791.82少数股东权益影响额（税后）
合计12788331.8134712024.96
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
3/132023年第三季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要系受下游企业去库存，户储市场需求阶段性放缓影响，公司营业收入_本报告期-71.29产品销售量较去年同期有所下降带来营业收入的减少所致。
归属于上市公司股东的
-110.05主要系公司产品销售量下降、产
净利润_本报告期
销量下滑使得同期成本增加、以归属于上市公司股东的及国际交易结算外汇汇率波动所
扣除非经常性损益的净-113.43致。
利润_本报告期经营活动产生的现金流主要系收到出口退税款及补贴款
108.13
量净额_年初至报告期末增加所致。
基本每股收益_本报告期-108.94主要系本报告期归属于上市公司
稀释每股收益_本报告期-108.94股东的净利润较同期下降所致。
总资产_本报告期末54.41主要系公司于2023年1月收到
再融资募集资金，导致总资产、归属于上市公司股东的
124.46归属于上市公司股东的所有者权
所有者权益_本报告期末益增加。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总报告期末表决权恢复的优
258340
数先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通质押、标记或冻持有有限售股东持股比借出股份的结情况股东名称持股数量条件股份数
性质例(%)限售股份数量股份状量数量态境内非国
中兴新通讯有限公司4321867724.614321867743218677无0有法人派锂（厦门）科技合伙1800
其他2187336412.452187336421873364质押企业（有限合伙）000
4/132023年第三季度报告
招商银行股份有限公司
－华夏上证科创板50
其他79883604.5500无0成份交易型开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司其他47540482.7100无0上海晢牂企业管理合伙
其他34490001.9634490003449000无0企业（有限合伙）中国工商银行股份有限
公司－易方达上证科创
其他27267521.5500无0板50成份交易型开放式指数证券投资基金境内
恽菁自然19543741.1100无0人共青城新维投资合伙企
其他17400000.9917400001740000无0业（有限合伙）扬州派能企业管理合伙
其他15510000.8815510001551000无0企业（有限合伙）福建景和道企业管理合
其他8994480.5100无0
伙企业（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数股份种类及数量股东名称量股份种类数量招商银行股份有限公司
－华夏上证科创板50
7988360人民币普通股7988360
成份交易型开放式指数证券投资基金香港中央结算有限公司4754048人民币普通股4754048中国工商银行股份有限
公司－易方达上证科创
2726752人民币普通股2726752
板50成份交易型开放式指数证券投资基金恽菁1954374人民币普通股1954374福建景和道企业管理合
899448人民币普通股899448
伙企业（有限合伙）宁波中百股份有限公司802407人民币普通股802407中国农业银行股份有限
公司－工银瑞信上证科
798034人民币普通股798034
创板50成份交易型开放式指数证券投资基金许兰卿763585人民币普通股763585
5/132023年第三季度报告
中国太平洋人寿保险股
份有限公司－传统－普662166人民币普通股662166通保险产品全国社保基金一零一组
641925人民币普通股641925
合
上海晢牂企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海晢牂”）、扬
州派能企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“派能合伙”）均由公
司董事、总裁谈文担任执行事务合伙人，上海晢牂、派能合伙均与中兴新上述股东关联关系或一
通讯有限公司签署一致行动协议，三方构成一致行动关系。中兴新通讯有致行动的说明
限公司与共青城新维投资合伙企业（有限合伙）已签署一致行动协议，双方构成一致行动关系。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人关系。
前10名股东及前10名
无限售股东参与融资融上述股东均不存在参与融资融券的情况。除此之外，公司未知上述股东是券及转融通业务情况说否参与转融通业务。
明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的事项：
公司分别于2023年8月24日、2023年9月14日召开了第三届董事会第十二次会议、2023
年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同
意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司无限售条件的 A 股流通股。本次回购的资金总额不低于人民币8000万元（含）且不超过人民币12000万元（含），回购价格不超过人民币
248.34元/股（含），回购的股份将在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划。回购期限
为自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司分别于2023年8月 25日、2023年 9月 21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-046）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-055）。
公司于 2023年 10月 11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号：2023-058），截至2023年9月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份345000股，占公司总股本175626333股的比例为0.196%，回购成交的最高价为135.03元/股，最低价为129.21元/股，支付的资金总额为人民币45372566.29元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
6/132023年第三季度报告
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海派能能源科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金4340951441.171262222362.79结算备付金拆出资金
交易性金融资产2205660187.78716195374.55衍生金融资产
应收票据6790188.143792416.11
应收账款1585389924.901973848050.06
应收款项融资6792153.09
预付款项16381062.0024458854.04应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款14419649.43264606910.59
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货845714518.601415618263.72
合同资产2284085.511641007.49持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产174889822.11290204978.38
流动资产合计9192480879.645959380370.82
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资29758933.53其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1629768450.001067765635.86
在建工程582008647.59366067379.46
7/132023年第三季度报告
生产性生物资产油气资产
使用权资产436801339.63271176431.69
无形资产149309450.13141219915.85开发支出商誉
长期待摊费用135006018.88131729547.59
递延所得税资产122608425.26113534177.47
其他非流动资产213514983.3838665366.18
非流动资产合计3298776248.402130158454.10
资产总计12491257128.048089538824.92
流动负债：
短期借款398544955.71向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据383987007.52815967927.35
应付账款1024775311.621748979516.49预收款项
合同负债37726820.0243646312.68卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬228084366.58226544272.89
应交税费52467471.14164206794.17
其他应付款4034582.162984000.51
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债3624737.3616239492.17
其他流动负债3570330.43331510.48
流动负债合计1738270626.833417444782.45
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
8/132023年第三季度报告
租赁负债494157898.69287284941.55
长期应付款405374955.2850400934.93长期应付职工薪酬预计负债
递延收益169364814.5215507248.00
递延所得税负债9735525.058936534.72其他非流动负债
非流动负债合计1078633193.54362129659.20
负债合计2816903820.373779574441.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）175626333.00154844533.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积7487605546.242370354098.53
减：库存股45386640.70
其他综合收益-221936.47专项储备
盈余公积97498823.3797498823.37一般风险准备
未分配利润1959231182.231687266928.37归属于母公司所有者权益
9674353307.674309964383.27（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权
9674353307.674309964383.27
益）合计负债和所有者权益（或
12491257128.048089538824.92股东权益）总计
公司负责人：韦在胜主管会计工作负责人：叶文举会计机构负责人：徐玉兰合并利润表
2023年1—9月
编制单位：上海派能能源科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入3049242193.203568499219.63
其中：营业收入3049242193.203568499219.63利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2285590929.842767898452.21
9/132023年第三季度报告
其中：营业成本1955212552.402420288387.30利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加9192721.2115385740.08
销售费用70325261.4560163695.41
管理费用83574360.2388622374.83
研发费用306893150.74238145387.12
财务费用-139607116.19-54707132.53
其中：利息费用22338112.417629314.63
利息收入92594840.8611970036.02
加：其他收益17011976.686715135.84
投资收益（损失以“－”号填列）15536225.90-1530706.21
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填
10660187.781257656.46
列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）15688073.14-37505690.16
资产减值损失（损失以“－”号填列）-52653067.96-16056662.21
资产处置收益（损失以“－”号填列）-76060.15144400.50
三、营业利润（亏损以“－”号填列）769818598.75753624901.64
加：营业外收入349549.9285528.70
减：营业外支出2669965.857139338.65
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）767498182.82746571091.69
减：所得税费用112668523.02101652802.58
五、净利润（净亏损以“－”号填列）654829659.80644918289.11
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号
654829659.80644918289.11
填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损
654829659.80644918289.11以“-”号填列）
10/132023年第三季度报告2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-221936.47
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的
-221936.47税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益-241066.47
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动-241066.47
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益19130.00
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额19130.00
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额654607723.33644918289.11
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额654607723.33644918289.11
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)3.784.16
（二）稀释每股收益(元/股)3.784.16
公司负责人：韦在胜主管会计工作负责人：叶文举会计机构负责人：徐玉兰合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海派能能源科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金3487789181.872892496491.59客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金
11/132023年第三季度报告
收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还692969878.71100590207.89
收到其他与经营活动有关的现金474805511.01291790217.49
经营活动现金流入小计4655564571.593284876916.97
购买商品、接受劳务支付的现金2647394215.732099995563.13客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金375432131.24201274947.89
支付的各项税费284494861.77102220342.62
支付其他与经营活动有关的现金204073472.30331643929.86
经营活动现金流出小计3511394681.042735134783.50
经营活动产生的现金流量净额1144169890.55549742133.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金2262396.58
处置固定资产、无形资产和其他长
134000.00
期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金4884495600.452886714994.26
投资活动现金流入小计4884495600.452889111390.84
购建固定资产、无形资产和其他长
1034329148.50560380989.67
期资产支付的现金
投资支付的现金195000000.00110000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金6347764000.002422265100.00
投资活动现金流出小计7577093148.503092646089.67
投资活动产生的现金流量净额-2692597548.05-203534698.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金5575372314.19
12/132023年第三季度报告
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金390952700.00
收到其他与筹资活动有关的现金53090000.00
筹资活动现金流入小计5575372314.19444042700.00
偿还债务支付的现金401429900.0062040200.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
388150253.39101144951.93
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金65762005.0617623847.97
筹资活动现金流出小计855342158.45180808999.90
筹资活动产生的现金流量净额4720030155.74263233700.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的
15699432.0114323019.69
影响
五、现金及现金等价物净增加额3187301930.25623764154.43
加：期初现金及现金等价物余额1104499510.92149782715.76
六、期末现金及现金等价物余额4291801441.17773546870.19
公司负责人：韦在胜主管会计工作负责人：叶文举会计机构负责人：徐玉兰
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
上海派能能源科技股份有限公司董事会
2023年10月27日