中青宝:关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的公告

证券代码：300052证券简称：中青宝公告编号：2023-074
深圳中青宝互动网络股份有限公司
关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件
未成就及注销部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳中青宝互动网络股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月
26日召开第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）和《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于公司2022年度营业收入未达到公司层面的业绩考核指标，公司2021年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一个行权期行权条件未成就。同时，公司本次激励计划中8名获授股票期权的激励对象因离职不再具备公司本次激励计划的激励资格。基于前述情况，公司决定对本次激励计划第一个行权期行权条件未成就的激励对象（不含已离职人员）已获授的股
票期权2788000份进行注销，同时注销因离职不再具备激励资格的激励对象已获授的股票期权3630000份，本次拟合计注销6418000份股票期权（以下简称“本次注销”）。
公司董事李逸伦先生、张超先生作为本次激励计划的激励对象已回避表决。
根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，本议案无需再次提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的审议程序及授予情况简述
1.2021年11月19日，公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公1司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于2021年股票期权激励计划拟激励对象获授权益数量超过公司总股本1%的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》等本激励计划相关议案。独立董事对相关议案发表了独立意见，认为本激励计划有利于建立、健全股东、公司与管理层之间的利益共享机制，充分调动管理层的积极性，提高公司的可持续发展能力，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
2.2021年11月19日，公司召开第五届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于2021年股票期权激励计划拟激励对象获授权益数量超过公司总股本1%的议案》《关于核实〈2021年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》等本激励计划相关议案。
监事会认为本次激励计划的制定及其内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定。实施本激励计划能够有效调动激励对象对公司长远发展的责任感、使命感，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
3.2021年11月22日，公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《2021 年股票期权激励计划激励对象名单》，并通过公司内部张贴方式对激励对象的姓名及职务进行了内部公示。公示期间，监事会未收到任何组织和个人对公示内容提出的异议；2021年12月2日，公司披露了《监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单公示及核查情况的公告》，监事会认为，本次列入2021年股票期权激励计划的激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件以及本激励计划规定的条件，主体资格合法、有效。
4.2021年12月7日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于2021年股票期权激励计划拟激励对象获授权益数量超过公司总股本1%的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》等本激励计划相关议案。
5.2021年12月7日，公司召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会
2第十五次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，认为
本激励计划规定的股票期权授予条件已经成就，同意以2021年12月7日为授予日，向21名激励对象授予1060万份股票期权，行权价格为35.19元/股。独立董事对本激励计划授予相关事项发表了独立意见。同时，监事会对本激励计划授予激励对象名单发表了核查意见，认为激励对象符合有关法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。广东崇立律师事务所出具了法律意见书。
7.2022年1月5日，公司完成了2021年股票期权激励计划股票期权的授予
登记工作，公司向21名激励对象授予登记1060万份期权。
8.2023年10月26日召开第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。公司决定对本次激励计划第一个行权期行权条件未成就的激励对象（不含已离职人员）已获授的股票期权2788000份
进行注销，同时注销因离职不再具备激励资格的激励对象已获授的股票期权
3630000份，共计注销6418000份股票期权。公司独立董事对该事项发表了同
意的独立意见，广东华商律师事务所出具了法律意见书。
二、本次注销股票期权的原因、数量
1.因激励对象离职不符合激励条件注销
根据《激励计划（草案）》“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”中
“二、激励对象个人情况发生变化的处理”规定，鉴于本次激励计划第一个等待期内，原激励对象中8名激励对象因个人原因离职，不再具备公司本次激励计划的激励资格。公司董事会经公司2021年第二次临时股东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》等相关规定，原激励对象中8名离职人员已获授但尚未行权的3630000份股票期权不得行权，由公司办理注销手续。
2.因公司层面行权业绩考核指标未成就注销
根据《激励计划（草案）》相关规定，本次股票期权激励计划设置三个行权
期，第一个行权期为授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记
完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，可行权期权总量40%的份额；
公司层面业绩考核目标为：以2021年营业收入为基数，2022年营业收入增长率
3不低于10%。
根据亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2022年年度
审计报告，公司2022年营业总收入为274759492.91元，相比于2021年营业总收入336409437.64元同比下降了18.33%，本次激励计划的第一个行权期未达到公司层面的业绩考核指标，行权条件未成就。
根据《激励计划（草案）》相关规定，因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权全部由公司注销。因此，本次激励计划中在职（原人数-离职人数）
13名激励对象已获授的第一个行权期的股票期权合计2788000份均不得行权，由
公司办理注销手续。
综上，公司本次拟合计注销已获授但是未达到行权条件的股票期权6418000份，占授予并登记的股票期权总量的60.55%，涉及的激励对象人数为21人（其中
8名原激励对象已离职）。本次注销完成后，激励对象持有剩余已获授但尚未行
权的股票期权数量为4182000份。
本次注销在公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议
四、本次注销股票期权对公司的影响
公司本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权，符合公司本次激励计划的相关规定，不涉及公司股本结构的变化，不会对公司的经营状况产生实质性影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽责，且不影响公司2021年股票期权激励计划的继续实施。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
五、独立董事意见
独立董事认为：公司本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及本次激励计
划的相关规定，履行了必要的审议程序，程序合规、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。独立董事一致同意公司本次注销部分股票期权的事项。
六、监事会意见
监事会认为：公司本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权事项符
合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规的要求及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，在股东大会对董事会的授权范围内，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意公司注销2021年股票期权激励计划
4部分股票期权。
七、律师出具的专项意见
广东华商律师事务所出具法律意见书认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次注销已获得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定；本次注销的
原因及数量符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，公司尚需按照相关法律法规履行信息披露义务及申请办理股票期权注销手续。
八、备查文件
1.《公司第六届董事会第四次会议决议》；
2.《公司第六届监事会第四次会议决议》；
3.《独立董事关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的独立意见》；
4.《广东华商律师事务所关于深圳中青宝互动网络股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的法律意见书》。
特此公告。
深圳中青宝互动网络股份有限公司董事会
2023年10月26日
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