步科股份:2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688160证券简称：步科股份
上海步科自动化股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人唐咚、主管会计工作负责人王石泉及会计机构负责人（会计主管人员）何杏保证
季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入132022547.45-4.07%366871619.88-6.87%归属于上市公司股东的
12139938.05-48.05%43482621.63-34.37%
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净10655053.09-51.20%38806586.02-39.16%利润
1/162023年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用52918517.98-20.53%量净额基本每股收益（元/
0.14-50.00%0.52-34.18%
股）稀释每股收益（元/
0.14-50.00%0.52-34.18%
股）
加权平均净资产收益率减少1.74减少3.80个
1.68%6.02%
（%）个百分点百分点
研发投入合计16460725.0938.47%44701142.4334.56%
研发投入占营业收入的增加3.83
12.47%12.18%3.75%比例（%）个百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产916528179.26894019246.652.52%归属于上市公司股东的
731368098.18719102636.741.71%
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损-25456.02-48838.90益
计入当期损益的政府152105.111369196.75补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业1660246.343881876.38务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金
2/162023年第三季度报告
融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的356429.24
应收款项、合同资产减值准备转回
除上述各项之外的其19230.76他营业外收入和支出
其他符合非经常性损65846.17益定义的损益项目
减：所得税影响额252116.65793425.71
少数股东权益影49893.82174279.08响额（税后）
合计1484884.964676035.61
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
研发投入合计_本报告期38.47%主要系公司持续加大研发投入，研发人员增加，以及由于股票期研发投入合计_年初至报
34.56%权激励计划确认的股份支付费用
告期末增加归属于上市公司股东的
-48.05%
净利润_本报告期主要系为保持未来长期发展动
归属于上市公司股东的力，进一步扩充研发团队，公司-34.37%
净利润_年初至报告期末加大研发和营销投入，以及由于归属于上市公司股东的股票期权激励计划确认的股份支
扣除非经常性损益的净-51.20%付费用增加，但受宏观综合因素利润_本报告期影响，下游需求下降，销售收入归属于上市公司股东的略有下降，导致净利润较上年同扣除非经常性损益的净-39.16%期减少
利润_年初至报告期末
基本每股收益_本报告期-50.00%
基本每股收益_年初至报主要系归属于上市公司股东的净
-34.18%告期末利润较上年同期减少
稀释每股收益_本报告期-50.00%
3/162023年第三季度报告
稀释每股收益_年初至报
-34.18%告期末
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数6781优先股股东总数（如不适用有）前10名股东持股情况
包含转融质押、标记或持股持有有限股东持股通借出股冻结情况股东名称比例售条件股性质数量份的限售
(%)份数量股份股份数量数量状态境内
上海步进信息咨询有限公非国369744.036979753697975无0司有法9753233人境内
101512.010156191015619
唐咚自然无0
6196966
人
深圳市同心众益投资管理914710.8其他91471459147145无0中心（有限合伙）1459境内
3399
池家武自然4.0533999713399971无0
971
人上海浦东发展银行股份有
限公司－鹏华创新未来混6498
其他0.77649883649883无0合型证券投资基金83（LOF）境内
6257
秦家惠自然0.74625782625782无0
82
人
中国工商银行－中海能源4950
其他0.59495037495037无0策略混合型证券投资基金37深圳瑞信致远私募证券基
金管理有限公司－瑞信沣3704
其他0.44370425370425无0林二十九号私募证券投资25基金
4/162023年第三季度报告
国有3553
中信证券股份有限公司0.42355380355380无0法人80
3546
UBS AG 其他 0.42 354629 354629 无 0
29
前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量池家武3399971人民币普通股3399971上海浦东发展银行股份有
限公司－鹏华创新未来混
649883人民币普通股649883
合型证券投资基金（LOF）秦家惠625782人民币普通股625782
中国工商银行－中海能源
495037人民币普通股495037
策略混合型证券投资基金深圳瑞信致远私募证券基
金管理有限公司－瑞信沣
370425人民币普通股370425
林二十九号私募证券投资基金中信证券股份有限公司355380人民币普通股355380
UBS AG 354629 人民币普通股 354629杭州星海未来私募基金管
理有限公司－星海未来稳348353人民币普通股348353增1号私募证券投资基金
中国银行股份有限公司－上投摩根动力精选混合型331824人民币普通股331824证券投资基金中国工商银行股份有限公
司－鹏华新能源汽车主题305081人民币普通股305081混合型证券投资基金
1、唐咚先生通过深圳步进间接持有上海步进69.54%的股份，并
担任深圳步进董事长、上海步进执行董事；唐咚先生直接持有同
心众益6.5434%的权益，并担任执行事务合伙人。池家武先生通上述股东关联关系或一致
过深圳步进间接持有上海步进12.23%的股份，并担任深圳步进董行动的说明事。
2、除此之外，公司未知其余股东之间是否存在关联关系或属于
《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无报告期末，公司股东深圳瑞信致远私募证券基金管理有限公司－限售股东参与融资融券及瑞信沣林二十九号私募证券投资基金通过普通证券账户持有公司转融通业务情况说明（如股份数量0股，通过信用证券账户持有公司股份数量370425有）股，合计持有公司股份总数370425股。
5/162023年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海步科自动化股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金303117708.59409550241.98结算备付金拆出资金
交易性金融资产39060300.0023583175.09衍生金融资产
应收票据41854168.8340871753.62
应收账款98764104.37102680910.03
应收款项融资29284852.5525954605.69
预付款项6171120.484663041.59应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款5329873.795361952.36
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货122890408.44126992472.26合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产21714191.78
其他流动资产1357166.33157912.48
流动资产合计669543895.16739816065.10
6/162023年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资43577.0043577.00
其他非流动金融资产600000.00600000.00
投资性房地产18379954.7418995017.71
固定资产36024270.1234842050.92
在建工程6847632.064381782.89生产性生物资产油气资产
使用权资产29746484.7820719678.30
无形资产12278276.8312673682.73开发支出
商誉27795.8527795.85
长期待摊费用6694687.933193607.40
递延所得税资产12197457.106242840.09
其他非流动资产124144147.6952483148.66
非流动资产合计246984284.10154203181.55
资产总计916528179.26894019246.65
流动负债：
短期借款30000000.0030000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款83288891.3774267067.25
预收款项66757.4077393.79
合同负债4647319.185846308.54卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬18775718.0122563350.22
应交税费3133440.007918693.81
其他应付款1610691.493378794.47
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金
7/162023年第三季度报告
应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债7982061.186156550.32
其他流动负债336662.16504626.62
流动负债合计149841540.79150712785.02
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债22110157.2815364155.13长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债970161.29977735.42
递延收益54180.43
递延所得税负债4280959.7237211.07其他非流动负债
非流动负债合计27361278.2916433282.05
负债合计177202819.08167146067.07
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）84000000.0084000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积372795351.44370626316.36
减：库存股
其他综合收益437267.40223462.67专项储备
盈余公积28499188.5528499188.55一般风险准备
未分配利润245636290.79235753669.16归属于母公司所有者权益（或股东权731368098.18719102636.74益）合计
少数股东权益7957262.007770542.84
所有者权益（或股东权益）合计739325360.18726873179.58负债和所有者权益（或股东权916528179.26894019246.65益）总计
公司负责人：唐咚主管会计工作负责人：王石泉会计机构负责人：何杏合并利润表
8/162023年第三季度报告
2023年1—9月
编制单位：上海步科自动化股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入366871619.88393949231.97
其中：营业收入366871619.88393949231.97利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本323349582.75319981281.56
其中：营业成本226091064.94248491641.37利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3069945.802932677.63
销售费用33907797.8626514521.30
管理费用19801858.3716717735.57
研发费用44701142.4333220844.00
财务费用-4222226.65-7896138.31
其中：利息费用1119941.27607696.40
利息收入5185518.016653564.82
加：其他收益6304984.316318502.62投资收益（损失以3821576.38648477.50“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益60300.00（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失479959.08-938855.23以“－”号填列）
9/162023年第三季度报告资产减值损失（损失-8700796.16-5799502.66以“－”号填列）资产处置收益（损失-1538.46以“－”号填列）三、营业利润（亏损以45488060.7474195034.18“－”号填列）
加：营业外收入25956.67266.00
减：营业外支出55564.8112114.51四、利润总额（亏损总额以45458452.6074183185.67“－”号填列）
减：所得税费用1789111.818061311.25五、净利润（净亏损以43669340.7966121874.42“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润43669340.7966121874.42（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东43482621.6366255291.39的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净186719.16-133416.97亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净213804.73718432.46额
（一）归属母公司所有者213804.73718432.46的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其213804.73718432.46
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
10/162023年第三季度报告
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折213804.73718432.46算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额43883145.5266840306.88
（一）归属于母公司所有43696426.3666973723.85者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的186719.16-133416.97综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/0.520.79
股)
（二）稀释每股收益(元/0.520.79
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：唐咚主管会计工作负责人：王石泉会计机构负责人：何杏合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海步科自动化股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金328202335.68355394416.60客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
11/162023年第三季度报告
拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还6006315.814653830.75
收到其他与经营活动有关的现金17025537.2910032073.32
经营活动现金流入小计351234188.78370080320.67
购买商品、接受劳务支付的现金142333177.90181549255.18客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金95308512.7481192761.78
支付的各项税费25373584.9924926838.25
支付其他与经营活动有关的现金35300395.1715821239.14
经营活动现金流出小计298315670.80303490094.35
经营活动产生的现金流量净额52918517.9866590226.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金175129978.00105180000.00
取得投资收益收到的现金1166835.67678263.43
处置固定资产、无形资产和其他长期3735.301370.19资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计176300548.97105859633.62
购建固定资产、无形资产和其他长期19593523.211203215.01资产支付的现金
投资支付的现金299910893.84185360000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金41089138.88
投资活动现金流出小计319504417.05227652353.89
投资活动产生的现金流量净额-143203868.08-121792720.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金35000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金29753458.34
12/162023年第三季度报告
筹资活动现金流入小计29753458.3435000000.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现33600000.0025489388.90金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金38439182.026307605.41
筹资活动现金流出小计72039182.0231796994.31
筹资活动产生的现金流量净额-42285723.683203005.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影102865.731520985.88响
五、现金及现金等价物净增加额-132468208.05-50478502.38
加：期初现金及现金等价物余额396200249.98399524469.97
六、期末现金及现金等价物余额263732041.93349045967.59
公司负责人：唐咚主管会计工作负责人：王石泉会计机构负责人：何杏
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
√适用□不适用调整当年年初财务报表的原因说明
2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》(财会(2022)31号)，其
中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自
2023年1月1日起施行。本公司自2023年1月1日起执行上述新准则，并对财务报表相关项目做出调整。
合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数
流动资产：
货币资金409550241.98409550241.98结算备付金拆出资金
交易性金融资产23583175.0923583175.09衍生金融资产
应收票据40871753.6240871753.62
应收账款102680910.03102680910.03
应收款项融资25954605.6925954605.69
预付款项4663041.594663041.59应收保费应收分保账款
13/162023年第三季度报告
应收分保合同准备金
其他应收款5361952.365361952.36
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货126992472.26126992472.26合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产157912.48157912.48
流动资产合计739816065.10739816065.10
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资43577.0043577.00
其他非流动金融资产600000.00600000.00
投资性房地产18995017.7118995017.71
固定资产34842050.9234842050.92
在建工程4381782.894381782.89生产性生物资产油气资产
使用权资产20719678.3020719678.30
无形资产12673682.7312673682.73开发支出
商誉27795.8527795.85
长期待摊费用3193607.403193607.40
递延所得税资产6242840.099246308.103003468.01
其他非流动资产52483148.6652483148.66
非流动资产合计154203181.55157206649.563003468.01
资产总计894019246.65897022714.663003468.01
流动负债：
短期借款30000000.0030000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款74267067.2574267067.25
预收款项77393.7977393.79
14/162023年第三季度报告
合同负债5846308.545846308.54卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬22563350.2222563350.22
应交税费7918693.817918693.81
其他应付款3378794.473378794.47
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债6156550.326156550.32
其他流动负债504626.62504626.62
流动负债合计150712785.02150712785.02
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债15364155.1315364155.13长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债977735.42977735.42
递延收益54180.4354180.43
递延所得税负债37211.073040679.083003468.01其他非流动负债
非流动负债合计16433282.0519436750.063003468.01
负债合计167146067.07170149535.083003468.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）84000000.0084000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积370626316.36370626316.36
减：库存股
其他综合收益223462.67223462.67专项储备
盈余公积28499188.5528499188.55一般风险准备
15/162023年第三季度报告
未分配利润235753669.16235753669.16归属于母公司所有者权益
719102636.74719102636.74（或股东权益）合计
少数股东权益7770542.847770542.84所有者权益（或股东权
726873179.58726873179.58
益）合计负债和所有者权益（或
894019246.65897022714.663003468.01股东权益）总计特此公告。
上海步科自动化股份有限公司董事会
2023年10月30日