洁特生物:2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688026证券简称：洁特生物
转债代码：118010转债简称：洁特转债广州洁特生物过滤股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入132999660.991.84329649047.60-31.37归属于上市公司股东的净
10999429.39-29.6413961269.63-83.69
利润归属于上市公司股东的扣
9456463.46-24.6710218844.94-87.25
除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量
不适用不适用75595181.95-37.93净额
基本每股收益（元/股）0.08-27.270.10-81.48
1/122023年第三季度报告
稀释每股收益（元/股）0.08-27.270.10-81.13
加权平均净资产收益率减少0.50个百减少7.16个百
0.971.22
（%）分点分点
研发投入合计7277652.58-24.9923751139.95-19.99
研发投入占营业收入的比减少1.96个百增加1.02个百
5.477.20例（%）分点分点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产1599023711.621605340593.15-0.39归属于上市公司股东的所
1143364970.631139400967.750.35
有者权益
注:1、“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
2、年初至报告期末的上年同期数调整前的每股基本收益0.75元/股，稀释每股收益0.74元/股，调
整后的每股基本收益0.54元/股，稀释每股收益0.53元/股；2022年公司实施了每10股转增4股的权益分派方案，并且由于股权激励归属、可转债转股，公司总股本增加至140363220股，为此对上年同期的前述相关指标进行了相应的调整。
3、公司在2022年发行可转换公司债券，经计算本期可转换公司债券会增加每股收益，不具有稀释性，稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。
(一)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益494082.86-1803029.52
计入当期损益的政府补助，但与公司正常主要系收到经营业务密切相关，符合国家政策规定、与资产/收
1315965.545710563.42
按照一定标准定额或定量持续享受的政府益相关的政补助除外府补助
委托他人投资或管理资产的损益465799.26
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-70113.52
减：所得税影响额267082.47560794.95
少数股东权益影响额（税后）
合计1542965.933742424.69
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
2/122023年第三季度报告
项目名称变动比例（%）主要原因主要系年初至报告期末耗材产品销售收入
营业收入_年初至报告期末-31.37减少所致。
主要系年初至报告期末耗材产品销售收入
归属于上市公司股东的净利润_
-83.69减少、固定资产折旧以及可转债利息费用年初至报告期末增加等综合影响所致。
归属于上市公司股东的扣除非主要系年初至报告期末耗材产品销售收入
经常性损益的净利润_年初至报-87.25减少、固定资产折旧以及可转债利息费用告期末增加等综合影响所致。
经营活动产生的现金流量净额_主要系年初至报告期末营业收入减少导致
-37.93年初至报告期末相应收到的货款减少所致。
基本每股收益_年初至报告期末-81.48主要系年初至报告期末净利润减少所致。
稀释每股收益_年初至报告期末-81.13主要系年初至报告期末净利润减少所致。
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复
报告期末普通股股东总数7726的优先股股东总数/（如有）前10名股东持股情况
持有有包含转融质押、标记或持股比限售条通借出股冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份份的限售股份数量股份数量数量状态境内自然
袁建华4067732028.985859058590无/人
JET(H.K.)
BIOSCIENCE CO. 境外法人 17547293 12.50 / / 无 /
LIMITED广州海汇财富创业投资企境内非国
70179615.00//无/业（有限合伙）有法人广东盛世润都私募基金管
理有限公司－共青城卓越境内非国
69998004.99//无/
润都创业投资合伙企业有法人（有限合伙）洛阳麦金顿企业管理合伙境内非国
23879381.70//无/企业（有限合伙）有法人
中国银行股份有限公司－
嘉实领先优势混合型证券其他23154741.65//无/投资基金
3/122023年第三季度报告
珠海阿巴马资产管理有限
公司－阿巴马元享红利80其他19862581.42//无/号私募证券投资基金广州萝岗区汇资投资管理境内非国
13969501.00//无/
合伙企业（有限合伙）有法人共青城高禾中民投资管理境内非国
13000000.93//无/
合伙企业（有限合伙）有法人万联天泽资本投资有限公
司－广州开发区广开知识境内非国
11152690.79//无/产权运营投资中心（有限有法人合伙）前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量袁建华40618730人民币普通股40618730
JET(H.K.)
BIOSCIENCE CO. 17547293 人民币普通股 17547293
LIMITED广州海汇财富创业投资企
7017961人民币普通股7017961业（有限合伙）广东盛世润都私募基金管
理有限公司－共青城卓越
6999800人民币普通股6999800
润都创业投资合伙企业（有限合伙）洛阳麦金顿企业管理合伙
2387938人民币普通股2387938企业（有限合伙）
中国银行股份有限公司－嘉实领先优势混合型证券2315474人民币普通股2315474投资基金珠海阿巴马资产管理有限
公司－阿巴马元享红利801986258人民币普通股1986258号私募证券投资基金广州萝岗区汇资投资管理
1396950人民币普通股1396950
合伙企业（有限合伙）共青城高禾中民投资管理
1300000人民币普通股1300000
合伙企业（有限合伙）万联天泽资本投资有限公
司－广州开发区广开知识
1115269人民币普通股1115269产权运营投资中心（有限合伙）
4/122023年第三季度报告
上述股东中，袁建华为洛阳麦金顿企业管理合伙企业（有限合伙）（简称“麦金顿”）的普通合伙人，担任麦金顿的执行事务合伙人；Yuan Ye James为袁建华之子，持有 JET (H.K.)BIOSCIENCE CO.LIMITED(简称“香港洁上述股东关联关系或一致特”)100%的股权；王婧为 Yuan Ye James 的配偶，为广州萝岗区汇资投资行动的说明
管理合伙企业（有限合伙）（简称“汇资投资”）普通合伙人，担任汇资投资的执行事务合伙人，因此，袁建华、香港洁特、麦金顿、汇资投资具有关联关系和一致行动关系。
前10名股东及前10名无
限售股东参与融资融券及珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马元享红利80号私募证券投资基金转融通业务情况说明（如通过信用账户持有公司股份1986258股。有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、国机口罩设备案
全资子公司广州拜费尔空气净化材料有限公司（简称“拜费尔”）因与国机智能科技有限公司（简称“国机智能”）口罩设备合同纠纷，向广州市黄埔区人民法院起诉国机智能，涉案金额为
20311900元；国机智能提起反诉，反诉的涉案金额6900000元。法院一审判决，支持国机智能
向拜费尔返还20311900元及利息的诉讼请求、驳回了拜费尔其他诉讼请求，并驳回了国机智能的反诉请求。拜费尔和国机智能均不服一审判决结果并提出上诉。2022年7月，广州市中级人民法院二审判决（终审），判决结果为驳回上诉并维持原判。2022年8月，国机智能向公司返还
20311900.00元及利息1667889.10元，本案已执行结案。2023年2月，国机智能因不服二审判决结果，向广东省高级人民法院（简称“广东省法院”）请求裁定再审，目前广东省法院尚未裁定再审本案。具体内容详见公司于2020年10月24日、12月8日、2021年7月24日、8月11日、2022年7月30日、8月10日、2023年2月24日披露的相关公告（公告编号：2020-041、2020-
048、2021-034、2021-039、2022-060、2022-061、2023-007）。
2、大荣口罩无纺布案
全资子公司拜费尔因与山东大荣新材料有限公司（简称“山东大荣”）PTFE复合口罩无纺布合同纠纷，向广州市黄埔区人民法院起诉山东大荣，涉案金额为10866391.80元。2022年5月，法院一审判决，支持解除案涉的三份《销售合同》，支持山东大荣向拜费尔返还10849973.20元及利息，驳回拜费尔的其他诉讼请求。拜费尔和山东大荣均不服一审判决结果并提出上诉。2023年
10月，法院二审判决（终审），撤销一审判决中“驳回拜费尔其他诉讼请求”的判项，变更一审判决改判为“合同编号分别为 SRKP2020-0313、SRKP2020-04-06-2 的《销售合同》自 2021 年 8 月
10日解除”；变更一审判决改判为“山东大荣向拜费尔退还货款7962686.40元及资金占用利息损失”；驳回拜费尔的其他诉讼请求。截至本报告日，公司已对山东大荣的未收货部分预付材料款
7533582.08元全额计提坏账准备，对期末库存的 PTFE复合口罩无纺布共计提了 3208618.86元跌价准备。具体内容详见公司于2021年7月16日、2022年5月26日、6月14日、2023年10月14日披露的相关公告（公告编号：2021-031、2022-033、2022-036、2023-074）。
3、金棒口罩销售案
5/122023年第三季度报告
全资子公司拜费尔因与金棒控股有限公司（简称“金棒公司”）口罩销售合同纠纷，金棒公司向广州市黄埔区人民法院起诉拜费尔和公司，涉案金额为12199190元，拜费尔提出反诉。2023年8月，法院一审判决，判令解除案涉的两份《销售合同》及《补充协议》，拜费尔向金棒公司返还775万元及利息，公司对前述债务承担连带清偿责任，驳回双方其他诉讼请求。2023年9月，公司及拜费尔不服一审判决结果并提出上诉。2020年公司已对该合同确认了145万元的收入。具体内容详见公司于2021年10月20日、2022年3月5日、2023年8月23日、2023年9月6日
披露的相关公告（公告编号：2021-058、2022-012、2023-054、2023-062）。
4、合盛模具采购案
公司因与深圳市合盛医疗科技有限公司（简称“合盛医疗”）模具采购合同纠纷，向广州市黄埔区人民法院提起诉讼并申请诉讼财产保全，涉案金额为10340829元，合盛医疗提出反诉。2023年3月，法院一审判决，判令解除案涉的九份《模具采购合同》，合盛医疗向公司退还货款10340829元，合盛医疗向公司赔偿损失，驳回合盛医疗的反诉请求。合盛医疗因不服一审判决结果提起上诉。截至本报告日，本案二审尚未判决。公司对于该案预付的款项已计提坏账准备538.11万元，未对该模具进行减值计提以及其它反诉请求计提或有负债。
5、的优纳米薄膜案
全资子公司拜费尔因与上海的优电子科技有限公司（简称“上海的优”）PTFE纳米薄膜购销
合同纠纷，向广州市黄埔区人民法院提起诉讼，涉案金额为18441691.80元。截至本报告日，本案已受理尚未开庭。公司已对上海的优的预付款项全额计提坏账准备以及对库存的上海的优 PTFE纳米薄膜全额计提了跌价准备。具体内容详见公司于2023年9月28日披露的相关公告（公告编号：2023-071）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:广州洁特生物过滤股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金515711670.39598881869.58结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款120145785.32104953498.39应收款项融资
6/122023年第三季度报告
预付款项5667811.9110604157.57应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款5463228.585948594.99
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货87366694.28124811422.85合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9184070.973419551.79
流动资产合计743539261.45848619095.17
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资33778204.1334063087.41
其他权益工具投资28317509.1928317509.19其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产552450013.16438166698.96
在建工程125753861.59129029135.31生产性生物资产油气资产
使用权资产3583964.027050539.46
无形资产58851171.0359341843.82开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产7853303.157676651.80
其他非流动资产44896423.9053076032.03
非流动资产合计855484450.17756721497.98
资产总计1599023711.621605340593.15
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
7/122023年第三季度报告
应付票据
应付账款33350123.9463628019.20预收款项
合同负债26544366.1925751868.46卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬8119722.4113248321.31
应交税费5786162.642609033.50
其他应付款14990037.787962705.68
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债3344860.056509441.17
其他流动负债1255278.391141269.99
流动负债合计93390551.40120850659.31
非流动负债：
保险合同准备金长期借款
应付债券331097346.71314041325.24
其中：优先股永续债
租赁负债839506.171370777.32长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益27679681.2827146708.38
递延所得税负债1739516.931798817.73其他非流动负债
非流动负债合计361356051.09344357628.67
负债合计454746602.49465208287.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）140363220.00140363160.00
其他权益工具129905536.40129906422.13
其中：优先股永续债
资本公积421160941.92421157907.15
减：库存股
其他综合收益218882.81218882.81
8/122023年第三季度报告
专项储备
盈余公积59893608.3759893608.37一般风险准备
未分配利润391822781.13387860987.29
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1143364970.631139400967.75
少数股东权益912138.50731337.42
所有者权益（或股东权益）合计1144277109.131140132305.17
负债和所有者权益（或股东权益）总计1599023711.621605340593.15
公司负责人：袁建华主管会计工作负责人：袁建华会计机构负责人：陈婵芝合并利润表
2023年1—9月
编制单位：广州洁特生物过滤股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入329649047.60480300424.47
其中：营业收入329649047.60480300424.47利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本314299201.54387530423.07
其中：营业成本239465475.51319614771.35利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加5080551.965382407.64
销售费用22667551.7518894164.89
管理费用20668510.4123159675.48
研发费用23751139.9529686605.95
财务费用2665971.96-9207202.24
其中：利息费用18548189.595184659.86
利息收入10334040.552360980.93
加：其他收益5710563.427086782.05
投资收益（损失以“－”号填列）-536964.02-1368868.69
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-1002763.28-1368868.69以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
9/122023年第三季度报告
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）-2527852.66-2394032.46
资产减值损失（损失以“－”号填列）-1755327.47-160406.40
资产处置收益（损失以“－”号填列）-1803029.52
三、营业利润（亏损以“－”号填列）14437235.8195933475.90
加：营业外收入7059.291957255.34
减：营业外支出77172.812693896.92
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）14367122.2995196834.32
减：所得税费用225051.589597440.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列）14142070.7185599394.21
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）14142070.7185599394.21
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”
13961269.6385599394.21号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）180801.08
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额14142070.7185599394.21
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额13961269.6385599394.21
（二）归属于少数股东的综合收益总额180801.08
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.100.54
（二）稀释每股收益(元/股)0.100.53
10/122023年第三季度报告
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：/元上期被合并方实现的净利润为：/元。
公司负责人：袁建华主管会计工作负责人：袁建华会计机构负责人：陈婵芝合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：广州洁特生物过滤股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金333455960.33512921221.61客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还6265331.7010418587.46
收到其他与经营活动有关的现金25149414.5212768607.75
经营活动现金流入小计364870706.55536108416.82
购买商品、接受劳务支付的现金161523462.26237580284.72客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金83969369.59114113610.42
支付的各项税费7957135.0635321058.96
支付其他与经营活动有关的现金35825557.6927300501.34
经营活动现金流出小计289275524.60414315455.44
经营活动产生的现金流量净额75595181.95121792961.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金465799.26
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
1631769.91357600.00
的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
11/122023年第三季度报告
收到其他与投资活动有关的现金457425000.0020311900.00
投资活动现金流入小计459522569.1720669500.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
146968092.29154243138.17
的现金
投资支付的现金28060000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金296942500.00
投资活动现金流出小计443910592.29182303138.17
投资活动产生的现金流量净额15611976.88-161633638.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金7595128.52
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
发行债券所收到的现金434300000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计441895128.52
偿还债务支付的现金19950000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金11319466.7960241090.21
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金4895602.099756721.78
筹资活动现金流出小计16215068.8889947811.99
筹资活动产生的现金流量净额-16215068.88351947316.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响5654352.5012553844.68
五、现金及现金等价物净增加额80646442.45324660484.42
加：期初现金及现金等价物余额310065227.94263468195.75
六、期末现金及现金等价物余额390711670.39588128680.17
公司负责人：袁建华主管会计工作负责人：袁建华会计机构负责人：陈婵芝
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
2023年10月31日