拓荆科技:2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688072证券简称：拓荆科技
拓荆科技股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
1/192023年第三季度报告
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年上年同期上年同期项目本报告期减变动幅度年初至报告期末同期增减变
(%)动幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入698797743.60468306876.31468306876.3149.221702507007.62991523747.21991523747.2171.71归属于上市公司
146452704.36129370235.32129264414.6613.30271018657.69237492927.44237377207.1514.17
股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经
110483525.2062624489.5762518668.9176.72175666044.33111774766.34111659046.0557.32
常性损益的净利润经营活动产生的
不适用不适用不适用不适用-1363205951.51-117613970.27-117613970.27不适用现金流量净额基本每股收益
0.780.690.6913.041.451.431.431.40（元/股）稀释每股收益
0.780.690.6913.041.441.431.430.70（元/股）
加权平均净资产减少0.01个减少2.57个
3.693.703.706.959.529.52
收益率（%）百分点百分点
研发投入合计143944289.40103301312.35103301312.3539.34354029824.11220818324.30220818324.3060.33
2/192023年第三季度报告
研发投入占营业减少1.46个减少1.48个
20.6022.0622.0620.7922.2722.27
收入的比例（%）百分点百分点本报告期末比上年度末增减变上年度末
本报告期末动幅度(%)调整前调整后调整后
总资产8792929324.917313286512.917313735941.1820.22归属于上市公司
股东的所有者权4078735326.603711530962.283711485492.519.89益
注：（1）“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（2）根据2023年第三次临时股东大会决议，公司以权益分派实施前的总股本126478797股为基数，以资本公积向截至股权登记日（2023年9月
27日）收市在册的全体股东每股转增0.48股。本次资本公积转增股本实施完毕后，公司总股本为187188620股，按调整后的股数重新计算基本每股
收益、稀释每股收益。
追溯调整或重述的原因说明公司自2023年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初至2023年1月1日之间发生的适用该规定的单项交易进行调整。对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产产生应
纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第18号所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。
3/192023年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额
非流动性资产处置损益46294.0021205.90计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
42443742.88101664191.07
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负
债产生的公允价值变动损-6525450.00-2100739.66益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益除上述各项之外的其他营
13108.0430472.54
业外收入和支出
股份支付影响-2920370.00其他符合非经常性损益定
-2507800.85元，代扣个人所得税手续费返义的损益项目
还412569.15元
减：所得税影响额少数股东权益影响额
8515.761754715.64（税后）
合计35969179.1695352613.36
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）
4/192023年第三季度报告
2023年7-9月营业收入6.99亿元，较上
年同期增加2.30亿元，主要系国内晶圆营业收入_本报告期49.22厂持续扩产带来的需求增加，公司多款新产品陆续通过验证并逐步扩大量产规模，公司在手订单充足。
2023年1-9月营业收入17.03亿元，较
上年同期增加7.11亿元，主要系国内晶营业收入_年初至报告期末71.71圆厂持续扩产带来的需求增加，公司多款新产品陆续通过验证并逐步扩大量产规模，公司在手订单充足。
2023年1-9月归属于上市公司股东的净
利润2.71亿元，较上年同期增加0.34亿元，主要原因为营业收入增长带来的利归属于上市公司股东的净利润_年
14.17润增加。因实施股权激励计划，2023年
初至报告期末
1-9月期间产生股份支付费用1.71亿元，
剔除股份支付费用影响后，归属于上市公司股东的净利润同比增长83.41%。
2023年7-9月归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润1.10亿元，较归属于上市公司股东的扣除非经常上年同期增加0.48亿元，主要系：（1）
76.72
性损益的净利润_本报告期归属于上市公司股东的净利润增加0.17亿元；（2）计入当期非经常性损益的政
府补助减少0.22亿元。
2023年1-9月归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润1.76亿元，较归属于上市公司股东的扣除非经常上年同期增加0.64亿元，主要系：（1）
57.32
性损益的净利润_年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润增加0.34亿元；（2）计入当期非经常性损益的政
府补助减少0.25亿元。
经营活动产生的现金流量净额_本不适用
报告期业务增长带来的采购备货增加，购买商经营活动产生的现金流量净额_年品、接受劳务支付的现金增加。
不适用初至报告期末
加权平均净资产收益率减少2.57个百分点，主要为本期加权平均净资产增加:
（1）2022年4月完成首次公开发行股票加权平均净资产收益率（%_年初至减少2.57个收到募集资金21.28亿元，增加归属于报告期末百分点
普通股股东的净资产；（2）本期确认第
二类限制性股票的股份支付费用，增加归属于普通股股东的净资产。
公司不断丰富产品种类，拓展工艺应用研发投入合计_本报告期39.34领域，持续加大研发投入，公司本期研发投入1.44亿元，同比增长39.34%。
5/192023年第三季度报告
公司不断丰富产品种类，拓展工艺应用研发投入合计_年初至报告期末60.33领域，持续加大研发投入，公司本期研发投入3.54亿元，同比增长60.33%。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通报告期末表决权恢复的优
67740
股股东总数先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通质押、标记或冻持有有限售股东持股比借出股份的结情况股东名称持股数量条件股份数
性质例(%)限售股份数量股份量数量状态国家集成电路国有
产业投资基金3718019819.863718019837180198无0法人股份有限公司国投（上海）创业投资管理
有限公司－国投（上海）科
其他2560000013.682560000025600000无0技成果转化创业投资基金企
业（有限合伙）境内中微半导体设非国备（上海）股138623687.4100无0有法份有限公司人中合盛资本管
理有限公司－
青岛润扬嘉禾其他61075863.2600冻结345073投资合伙企业（有限合伙）招商银行股份
有限公司－华夏上证科创板
其他43592212.3300无0
50成份交易型
开放式指数证券投资基金
6/192023年第三季度报告
沈阳信息产业创业投资管理
有限公司－沈国有
31448681.6800无0
阳信息产业创法人业投资有限公司共青城芯鑫和
投资合伙企业其他20438741.0920438742043874质押2021499（有限合伙）共青城芯鑫全
投资合伙企业其他20432081.0920432082043208质押2020838（有限合伙）共青城芯鑫龙
投资合伙企业其他20430161.0920430162043016质押2020649（有限合伙）共青城芯鑫成
投资合伙企业其他20427031.0920427032042703质押2020340（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数股份种类及数量股东名称量股份种类数量中微半导体设备（上海）股13862368人民币普通股13862368份有限公司中合盛资本管
理有限公司－青岛润扬嘉禾6107586人民币普通股6107586投资合伙企业（有限合伙）招商银行股份
有限公司－华夏上证科创板
4359221人民币普通股4359221
50成份交易型
开放式指数证券投资基金沈阳信息产业创业投资管理
有限公司－沈
3144868人民币普通股3144868
阳信息产业创业投资有限公司
7/192023年第三季度报告
中国工商银行股份有限公司
－易方达上证科创板50成1639138人民币普通股1639138份交易型开放式指数证券投资基金香港中央结算
1518883人民币普通股1518883
有限公司中国建设银行股份有限公司
－南方信息创1463195人民币普通股1463195新混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司
－银华集成电1339327人民币普通股1339327路混合型证券投资基金招商银行股份
有限公司－东方阿尔法优势
1254716人民币普通股1254716
产业混合型发起式证券投资基金中国农业银行股份有限公司
－东方人工智1200614人民币普通股1200614能主题混合型证券投资基金
共青城芯鑫和投资合伙企业（有限合伙）、共青城芯鑫全投资合伙企业（有上述股东关联限合伙）、共青城芯鑫龙投资合伙企业（有限合伙）和共青城芯鑫成投资合关系或一致行
伙企业（有限合伙）构成一致行动关系，公司未知其他股东之间是否存在关动的说明联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与无融资融券及转融通业务情况说明（如有）
8/192023年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:拓荆科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金2552938935.253827365225.77结算备付金拆出资金
交易性金融资产39963050.0046108915.00衍生金融资产
应收票据20709573.26
应收账款485572304.74261926525.24应收款项融资
预付款项315432513.7195777482.66应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款14089508.996092936.07
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货3870326465.602296586858.14
合同资产5485030.689136068.72持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产448867383.08256669744.25
流动资产合计7732675192.056820373329.11
非流动资产：
9/192023年第三季度报告
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资229139203.25其他权益工具投资
其他非流动金融资产60000000.0020000000.00投资性房地产
固定资产540403183.69381973630.90
在建工程84414371.4610602319.70生产性生物资产油气资产
使用权资产1664882.262652791.83
无形资产92695379.7543884268.44开发支出商誉
长期待摊费用3328015.431779453.03
递延所得税资产294879.41449428.27
其他非流动资产48314217.6132020719.90
非流动资产合计1060254132.86493362612.07
资产总计8792929324.917313735941.18
流动负债：
短期借款407320516.70400266111.11向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据155011579.12307885613.87
应付账款902179164.46563530723.24预收款项
合同负债1496629947.971396597227.07卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬90100391.9475129466.40
应交税费2677258.4120254880.82
其他应付款51690049.0055931.90
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款
10/192023年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债32309889.831601848.18
其他流动负债194437093.25181557639.52
流动负债合计3332355890.682946879442.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款840000000.00270000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债995432.61长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债116581922.2398362739.25
递延收益429963187.37289153167.38
递延所得税负债296781.92494898.04其他非流动负债
非流动负债合计1386841891.52659006237.28
负债合计4719197782.203605885679.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）187188620.00126478797.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3189952777.283121545406.66
减：库存股
其他综合收益-1530.00专项储备
盈余公积59107359.3959107359.39一般风险准备
未分配利润642488099.93404353929.46归属于母公司所有者权益（或股东权
4078735326.603711485492.51
益）合计
少数股东权益-5003783.89-3635230.72
所有者权益（或股东权益）合计4073731542.713707850261.79负债和所有者权益（或股东权
8792929324.917313735941.18
益）总计
公司负责人：刘静主管会计工作负责人：杨小强会计机构负责人：杨小强
11/192023年第三季度报告
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：拓荆科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1702507007.62991523747.21
其中：营业收入1702507007.62991523747.21利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1513328648.89890065058.69
其中：营业成本845353331.05512376197.25利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加14877074.8010124883.79
销售费用182511053.89111756579.28
管理费用130028910.9843981066.00
研发费用354029824.11220818324.30
财务费用-13471545.95-8991991.93
其中：利息费用19342944.42
利息收入39392015.2516631884.05
加：其他收益102071160.22118927517.36投资收益（损失以
3384328.597977869.60“－”号填列）
其中：对联营企业和
-660796.75合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
-6145865.00（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-4488060.88-943910.45以“－”号填列）
12/192023年第三季度报告资产减值损失（损失-14577708.84-720570.10以“－”号填列）资产处置收益（损失
21205.9052941.49以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
269443418.72226752536.42“－”号填列）
加：营业外收入37818.788000000.00
减：营业外支出1746.2414407.50四、利润总额（亏损总额以
269479491.26234738128.92“－”号填列）
减：所得税费用-43567.26115720.29五、净利润（净亏损以
269523058.52234622408.63“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
269523058.52234622408.63（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”271018657.69237377207.15号填列）2.少数股东损益（净-1495599.17-2754798.52亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
-1530.00额
（一）归属母公司所有者
-1530.00的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
-1530.00他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
13/192023年第三季度报告
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折
-1530.00算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额269521528.52234622408.63
（一）归属于母公司所有
271017127.69237377207.15
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的
-1495599.17-2754798.52综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
1.451.43
股)
（二）稀释每股收益(元/
1.441.43
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：刘静主管会计工作负责人：杨小强会计机构负责人：杨小强合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：拓荆科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1830973200.001582836199.29客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
14/192023年第三季度报告
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还9440.9013301542.54
收到其他与经营活动有关的现金287628169.35204553883.65
经营活动现金流入小计2118610810.251800691625.48
购买商品、接受劳务支付的现金2958382408.761608302599.53客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金274691798.61176878535.81
支付的各项税费138747145.1059387071.59
支付其他与经营活动有关的现金109995409.2973737388.82
经营活动现金流出小计3481816761.761918305595.75
经营活动产生的现金流量净额-1363205951.51-117613970.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金550000000.003200000000.00
取得投资收益收到的现金4045125.348127123.28
处置固定资产、无形资产和其他长期
94177.2063505.00
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金4530000.00
投资活动现金流入小计558669302.543208190628.28
购建固定资产、无形资产和其他长期
245223571.9986562727.10
资产支付的现金
投资支付的现金768150000.004749999988.68质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金9054000.00
投资活动现金流出小计1022427571.994836562715.78
投资活动产生的现金流量净额-463758269.45-1628372087.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金127046.002153465798.06
其中：子公司吸收少数股东投资收到
127046.00
的现金
取得借款收到的现金607062738.92
15/192023年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金47552.56
筹资活动现金流入小计607189784.922153513350.62偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现
51920598.30
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金714306.5031465205.79
筹资活动现金流出小计52634904.8031465205.79
筹资活动产生的现金流量净额554554880.122122048144.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-242048.902745298.31响
五、现金及现金等价物净增加额-1272651389.74378807385.37
加：期初现金及现金等价物余额3824548683.38934549597.49
六、期末现金及现金等价物余额2551897293.641313356982.86
公司负责人：刘静主管会计工作负责人：杨小强会计机构负责人：杨小强
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
√适用□不适用调整当年年初财务报表的原因说明公司自2023年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初至2023年1月1日之间发生的适用该规定的单项交易进行调整。对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产产生应纳税暂时性差异
和可抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第18号所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。
合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数
流动资产：
货币资金3827365225.773827365225.77结算备付金拆出资金
16/192023年第三季度报告
交易性金融资产46108915.0046108915.00衍生金融资产
应收票据20709573.2620709573.26
应收账款261926525.24261926525.24应收款项融资
预付款项95777482.6695777482.66应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款6092936.076092936.07
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2296586858.142296586858.14
合同资产9136068.729136068.72持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产256669744.25256669744.25
流动资产合计6820373329.116820373329.11
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产20000000.0020000000.00投资性房地产
固定资产381973630.90381973630.90
在建工程10602319.7010602319.70生产性生物资产油气资产
使用权资产2652791.832652791.83
无形资产43884268.4443884268.44开发支出商誉
长期待摊费用1779453.031779453.03
递延所得税资产449428.27449428.27
其他非流动资产32020719.9032020719.90
非流动资产合计492913183.80493362612.07449428.27
资产总计7313286512.917313735941.18449428.27
流动负债：
17/192023年第三季度报告
短期借款400266111.11400266111.11向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据307885613.87307885613.87
应付账款563530723.24563530723.24预收款项
合同负债1396597227.071396597227.07卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬75129466.4075129466.40
应交税费20254880.8220254880.82
其他应付款55931.9055931.90
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1601848.181601848.18
其他流动负债181557639.52181557639.52
流动负债合计2946879442.112946879442.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款270000000.00270000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债995432.61995432.61长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债98362739.2598362739.25
递延收益289153167.38289153167.38
递延所得税负债494898.04494898.04其他非流动负债
非流动负债合计658511339.24659006237.28494898.04
负债合计3605390781.353605885679.39494898.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）126478797.00126478797.00其他权益工具
18/192023年第三季度报告
其中：优先股永续债
资本公积3121545406.663121545406.66
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积59112520.5859107359.39-5161.19一般风险准备
未分配利润404394238.04404353929.46-40308.58归属于母公司所有者权益
3711530962.283711485492.51-45469.77（或股东权益）合计
少数股东权益-3635230.72-3635230.72所有者权益（或股东权
3707895731.563707850261.79-45469.77
益）合计负债和所有者权益（或
7313286512.917313735941.18449428.27股东权益）总计特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2023年10月30日