科德数控:科德数控股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688305证券简称：科德数控
科德数控股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入91549729.7639.15292620978.1841.62归属于上市公司股东的净
17197693.34191.1564791155.1294.31
利润归属于上市公司股东的扣
13729049.25137.6044951336.41116.00
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量不适用不适用9490026.39511.65
1/132023年第三季度报告
净额
基本每股收益（元/股）0.1846188.440.695490.36
稀释每股收益（元/股）0.1846188.440.695490.36
增加0.96增加2.23个百
加权平均净资产收益率（%）1.586.09个百分点分点
研发投入合计37418121.92-4.70101425322.9327.48
研发投入占营业收入的比减少18.81减少3.85个百
40.8734.66例（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产1475993616.951336344355.2110.45归属于上市公司股东的所
1096207707.651031416552.536.28
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
3938163.8812469285.96
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
2/132023年第三季度报告
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融323832.7610968931.19资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-59699.39-55737.59
其他符合非经常性损益定义的损益项目-121545.40-40801.23
减：所得税影响额612107.763501009.62
少数股东权益影响额（税后）850.00
合计3468644.0919839818.71
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系五轴联动数控机床市场需求旺
营业收入_本报告期39.15盛，公司订单显著增长所致主要系五轴联动数控机床市场需求旺
营业收入_年初至报告期末41.62盛，公司订单显著增长所致主要系营业收入增长和投资收益增加
归属于上市公司股东的净利润_本报告期191.15所致
归属于上市公司股东的净利润_年初至报主要系营业收入增长和投资收益增加
94.31
告期末所致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
137.60主要系营业收入增加所致
的净利润_本报告期
3/132023年第三季度报告
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
116.00主要系营业收入增加所致
的净利润_年初至报告期末
主要系销售回款增加，采购付款方式经营活动产生的现金流量净额_年初至报
511.65优化，购买商品、接受劳务支付的现
告期末金较上年同期减少所致主要系营业收入增长和投资收益增加
基本每股收益_本报告期188.44导致净利润增长所致主要系营业收入增长和投资收益增加
基本每股收益_年初至报告期末90.36导致净利润增长所致主要系营业收入增长和投资收益增加
稀释每股收益_本报告期188.44导致净利润增长所致主要系营业收入增长和投资收益增加
稀释每股收益_年初至报告期末90.36导致净利润增长所致
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总报告期末表决权恢复的优
83830
数先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标包含转融通持有有限售记或冻结股东性持股比借出股份的股东名称持股数量条件股份数情况
质例(%)限售股份数量股份数量状态量境内非大连光洋科技集团有限
国有法2614000028.052614000026140000无0公司人境内自
于本宏946000010.1594600009460000无0然人境内自
宋梦璐52700005.6600无0然人国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上其他46588555.0000无0
海）科技成果转化创业投
资基金企业（有限合伙）境内自
谷景霖36410003.9100无0然人境内自
张炜28800003.0900无0然人大连亚首企业管理咨询
其他27500002.9527500002750000无0
合伙企业（有限合伙）
4/132023年第三季度报告
国家制造业转型升级基国有法
23041472.4700无0
金股份有限公司人大连万众国强投资合伙
其他16500001.7716500001650000无0企业（有限合伙）大连尼丰咨询管理合伙
其他11186891.2000无0企业（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量宋梦璐5270000人民币普通股5270000国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上
4658855人民币普通股4658855
海）科技成果转化创业投
资基金企业（有限合伙）谷景霖3641000人民币普通股3641000张炜2880000人民币普通股2880000国家制造业转型升级基
2304147人民币普通股2304147
金股份有限公司大连尼丰咨询管理合伙
1118689人民币普通股1118689企业（有限合伙）工银安盛人寿保险有限
1093640人民币普通股1093640
公司－传统2
溪牛投资管理（北京）有
限公司－溪牛长期回报820834人民币普通股820834私募证券投资基金香港中央结算有限公司771764人民币普通股771764赵宁威712800人民币普通股712800
截至报告期末，于德海、于本宏分别持有公司控股股东大连光洋科技集团有限公司74%、25%的股权，于本宏直接持有公司10.15%的股份，同时持有公司股东大连万众国强投资合伙企业（有限合伙）35%的出资份额、大连亚首上述股东关联关系或一
企业管理咨询合伙企业（有限合伙）10%的出资份额。据上述，于德海与于致行动的说明
本宏以父子关系直接及间接持有公司合计38.84%的股份，系公司的共同实际控制人。除此以外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于一致行动人。
股东张炜通过信用证券账户持有公司股份数量2880000股；股东大连尼丰前10名股东及前10名无
咨询管理合伙企业（有限合伙）持有公司股份数量1118689股，其中通过限售股东参与融资融券
普通证券账户持有公司股份数量618689股，通过信用证券账户持有公司股及转融通业务情况说明
份数量500000股；股东溪牛投资管理（北京）有限公司－溪牛长期回报私（如有）募证券投资基金通过信用证券账户持有公司股份数量820834股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
5/132023年第三季度报告
√适用□不适用
公司分别于2023年4月4日、2023年7月20日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）
出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕81号)和《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕179号)（以下合称“审核问询函”）。
公司收到审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就审核问询函所提出的问题进行了认真研究，对有关问题进行了说明、论证分析和逐项回复，并在披露《科德数控股份有限公司2023年半年度报告》后，会同中介机构对审核问询函回复及募集说明书等申请文件涉及的相关内容进行了同步更新，具体内容详见公司分别于2023年5月22日、2023年6月16日、2023年8月5日、2023年 8月 29日、2023年 8月 30日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复（修订稿）》《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函的回复（修订稿）》《科德数控股份有限公司 2023年度向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集说明书（申报稿）》等文件。
公司本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况，按照有关规定及时履行信息披露义务。
四、季度财务报表审计意见类型
□适用√不适用财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:科德数控股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金158286049.96268943958.41结算备付金拆出资金
交易性金融资产80076458.3332532496.58衍生金融资产
应收票据34813088.7942921162.80
应收账款133350083.57126371483.67
应收款项融资3994463.656732425.95
6/132023年第三季度报告
预付款项116417943.1072872890.19应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款6535843.094512423.24
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货454166994.28393985882.60
合同资产14124269.3420332645.69持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产5827490.418172789.61
流动资产合计1007592684.52977378158.74
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资3064179.473104980.70其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产167234053.16148870976.63
在建工程16180935.995963884.64生产性生物资产油气资产
使用权资产4664495.228855187.86
无形资产86968542.4982755121.00
开发支出181664607.69102758705.99商誉
长期待摊费用634173.47668873.07
递延所得税资产7989944.945988466.58其他非流动资产
非流动资产合计468400932.43358966196.47
资产总计1475993616.951336344355.21
流动负债：
短期借款22641424.1039625521.78向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
7/132023年第三季度报告
应付票据76507709.8078031252.16
应付账款79315475.1729621700.09预收款项
合同负债64999777.3426902711.69卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬7282794.306224070.65
应交税费6562347.067137307.30
其他应付款3988838.096506552.10
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债2604692.624737216.07
其他流动负债7146146.211966870.32
流动负债合计271049204.69200753202.16
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债5696242.345891675.73长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债2653948.682530702.82
递延收益99728270.1595675174.08
递延所得税负债751983.49其他非流动负债
非流动负债合计108830444.66104097552.63
负债合计379879649.35304850754.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）93177757.0093177757.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积761328689.86761328689.86
减：库存股其他综合收益
8/132023年第三季度报告
专项储备
盈余公积18594356.7618594356.76一般风险准备
未分配利润223106904.03158315748.91归属于母公司所有者权益（或股东权
1096207707.651031416552.53
益）合计
少数股东权益-93740.0577047.89
所有者权益（或股东权益）合计1096113967.601031493600.42
负债和所有者权益（或股东权益）总计1475993616.951336344355.21
公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：殷云忠会计机构负责人：殷云忠合并利润表
2023年1—9月
编制单位：科德数控股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入292620978.18206624414.29
其中：营业收入292620978.18206624414.29利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本229745889.69171498489.29
其中：营业成本159763508.57120441508.61利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加522242.79624207.59
销售费用33485482.1620316537.51
管理费用19538929.5815694622.25
研发费用18366948.6516092612.03
财务费用-1931222.06-1670998.7
其中：利息费用432609.63742252.00
利息收入2425540.522499008.85
加：其他收益713510.87510461.75
投资收益（损失以“－”号填列）10928129.96306825.30
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
9/132023年第三季度报告
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号
2205504.11
填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）-1531682.03-973226.60
资产减值损失（损失以“－”号填列）-371023.6950135.65
资产处置收益（损失以“－”号填列）105411.04
三、营业利润（亏损以“－”号填列）72614023.6037331036.25
加：营业外收入4262.411369.99
减：营业外支出60000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）72558286.0137332406.24
减：所得税费用7937918.834111775.01
五、净利润（净亏损以“－”号填列）64620367.1833220631.23
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
64620367.1833220631.23号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏
64791155.1233343877.21损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填-170787.94-123245.98
列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
10/132023年第三季度报告
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额64620367.1833220631.23
（一）归属于母公司所有者的综合收益总
64791155.1233343877.21
额
（二）归属于少数股东的综合收益总额-170787.94-123245.98
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.69540.3653
（二）稀释每股收益(元/股)0.69540.3653
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：殷云忠会计机构负责人：殷云忠合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：科德数控股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金300758912.52135847389.26客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还472929.46815.30
收到其他与经营活动有关的现金64221585.7496490979.98
经营活动现金流入小计365453427.72232339184.54
购买商品、接受劳务支付的现金192954465.00103065885.23客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金
11/132023年第三季度报告
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金79094165.4565204756.64
支付的各项税费12918217.514621464.18
支付其他与经营活动有关的现金70996553.3757895529.30
经营活动现金流出小计355963401.33230787635.35
经营活动产生的现金流量净额9490026.391551549.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金187312300.00110000000.00
取得投资收益收到的现金17440251.721218627.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
805000.00
回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计204752551.72112023627.86
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
74519605.0862281299.59
付的现金
投资支付的现金240000000.00205373861.50质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计314519605.08267655161.09
投资活动产生的现金流量净额-109767053.36-155631533.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金158999980.70
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金9800000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计168799980.70
偿还债务支付的现金9800000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金84613.19220989.98
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金250000.00400000.00
筹资活动现金流出小计10134613.19620989.98
筹资活动产生的现金流量净额-10134613.19168178990.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-110411640.1614099006.68
加：期初现金及现金等价物余额252925906.19125278408.76
六、期末现金及现金等价物余额142514266.03139377415.44
公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：殷云忠会计机构负责人：殷云忠
12/132023年第三季度报告
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
科德数控股份有限公司董事会
2023年10月30日