荣昌生物:上海兰迪律师事务所关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）的法律意见书

或者采取市场禁入措施；
*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（3）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
（4）公司层面的业绩考核要求
*首次授予部分考核年度为2024-2027年四个会计年度，每个会计年度考核一次。各年度业绩考核目标如下表所示：
归属 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C考核年度
安排公司归属系100%公司归属系80%公司归属系70%
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
1、2024年度营业收入不低1、2024年度营业收入不低1、2024年度营业收入不
于20亿于18亿低于17亿
第一个
20242、2024年度启动8个新的2、2024年度启动7个新的2、2024年度启动6个新
归属期临床试验（包括 I-III 期 临床试验（包括 I-III期临 的临床试验（包括 I-III临床试验，以实现首例入床试验，以实现首例入组为期临床试验，以实现首例组为标准）标准）入组为标准）
公司满足以下任一条件：
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
1、2024-2025年度，累计
1、2024-2025年度，累计1、2024-2025年度，累计营
营业收入不低于44亿营业收入不低于50亿业收入不低于47亿
第二个2、2024-2025年度，累计
20252、2024-2025年度，累计2、2024-2025年度，累计启
归属期启动12个新的临床试验启动16个新的临床试验动14个新的临床试验（包（包括 I-III 期临床试（包括I-III期临床试验， 括 I-III期临床试验，以实验，以实现首例入组为标以实现首例入组为标准）现首例入组为标准）
准）
18归属 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C
考核年度
安排公司归属系100%公司归属系80%公司归属系70%
公司满足以下任一条件：
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
1、2024-2026年度，累计
1、2024-2026年度，累计1、2024-2026年度，累计营
营业收入不低于74亿营业收入不低于90亿业收入不低于82亿
第三个2、2024-2026年度，累计
20262、2024-2026年度，累计2、2024-2026年度，累计启
归属期启动18个新的临床试验启动24个新的临床试验动21个新的临床试验（包（包括 I-III 期临床试（包括I-III期临床试验， 括 I-III期临床试验，以实验，以实现首例入组为标以实现首例入组为标准）现首例入组为标准）
准）
公司满足以下任一条件：
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
1、2024-2027年度，累计
1、2024-2027年度，累计1、2024-2027年度，累计营
营业收入不低于124亿营业收入不低于140亿业收入不低于132亿
第四个2、2024-2027年度，累计
20272、2024-2027年度，累计2、2024-2027年度，累计启
归属期启动24个新的临床试验启动32个新的临床试验动28个新的临床试验（包（包括 I-III 期临床试（包括I-III期临床试验， 括 I-III期临床试验，以实验，以实现首例入组为标以实现首例入组为标准）现首例入组为标准）
准）
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据（下同）。
*若预留部分的限制性股票于2024年第三季度报告披露前授予，则考核年度及考核目标与首次授予一致。反之，则考核2025-2028年四个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C考核年度
安排公司归属系100%公司归属系80%公司归属系70%
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
1、2025年度营业收入不1、2025年度营业收入不低1、2025年度营业收入不
预留授低于30亿于29亿低于27亿予的第
20252、2025年度启动8个新2、2025年度启动7个新的2、2025年度启动6个新
一个的临床试验（包括 I-III 临床试验（包括 I-III期临 的临床试验（包括 I-III归属期
期临床试验，以实现首例床试验，以实现首例入组为期临床试验，以实现首例入组为标准）标准）入组为标准）
19归属 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C
考核年度
安排公司归属系100%公司归属系80%公司归属系70%
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
公司满足以下任一条件：
1、2025-2026年度，累计1、2025-2026年度，累计
1、2025-2026年度，累计营
预留授营业收入不低于70亿营业收入不低于57亿业收入不低于64亿
予的第2、2025-2026年度，累计2、2025-2026年度，累计
20262、2025-2026年度，累计启
二个启动16个新的临床试验启动12个新的临床试验动14个新的临床试验（包归属期 （包括 I-III 期临床试 （包括 I-III 期临床试括 I-III期临床试验，以实验，以实现首例入组为标验，以实现首例入组为标现首例入组为标准）准）准）
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
公司满足以下任一条件：
1、2025-2027年度，累计1、2025-2027年度，累计
1、2025-2027年度，累计营
预留授营业收入不低于120亿营业收入不低于107亿业收入不低于114亿
予的第2、2025-2027年度，累计2、2025-2027年度，累计
20272、2025-2027年度，累计启
三个归启动24个新的临床试验启动18个新的临床试验动21个新的临床试验（包属期 （包括 I-III 期临床试 （包括 I-III 期临床试括 I-III期临床试验，以实验，以实现首例入组为标验，以实现首例入组为标现首例入组为标准）准）准）
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
公司满足以下任一条件：
1、2025-2028年度，累计1、2025-2028年度，累计
1、2025-2028年度，累计营
预留授营业收入不低于185亿营业收入不低于153亿业收入不低于166亿
予的第2、2025-2028年度，累计2、2025-2028年度，累计
20282、2025-2028年度，累计启
四个归启动32个新的临床试验启动24个新的临床试验动28个新的临床试验（包属期 （包括 I-III 期临床试 （包括 I-III 期临床试括 I-III期临床试验，以实验，以实现首例入组为标验，以实现首例入组为标现首例入组为标准）准）准）
若公司未满足上述业绩指标，所有激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
（5）激励对象个人层面绩效考核要求
根据《考核管理办法》，公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C、D四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核评级 A B C D
个人层面归属比例100%0
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司
层面归属比例×个人层面归属比例。
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