越秀资本:关于2024年度日常关联交易预计的公告

证券代码：000987证券简称：越秀资本公告编号：2023-089
广州越秀资本控股集团股份有限公司
关于2024年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月20日召开第十届董事会第六次会议及第十届监事会第五次会议，审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，对公司及控股子公司2024年度日常关联交易情况进行了预计，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平、刘贻俊回避本议案的审议与表决。本议案尚需提交公司2023年第五次临时股东大会审议，届时，广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）、广州越秀企业集团股份有限公司（以下简称“广州越企”）、广州恒运企业集团股份有限公司（以下简称“广州恒运”）、
王恕慧、杨晓民等关联股东将回避本议案的审议和表决。公司现将2024年度日常关联交易预计的相关情况公告如下：
一、2024年度日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及公司《章程》《关联交易管理制度》等相关规定，结合公司实际经营情况，公司对2024年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计。公司预计公司及控股子公司2024年度发生日常关联交易的交易对手方主要是公司控股股东越秀集团及其控
制公司其他关联方，持有公司5%以上股份的股东广州恒运及其一致行动人广州高新区现代能源集团有限公司（以下简称“现代能源集团”），公司董事、监事、高级管理人员兼任董事、高管的公司如中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、越秀房
地产投资信托基金（以下简称“越秀房托”）的下属公司，根据“实质重于形式”原则认定的其他关联方如金鹰基金管理有限公司（以下简称“金鹰基金”）等。公司预计公司及控股子公司2024年度与前述关联方发生的日常关联交易涉及提供或接受服务、出
售或购买商品（包括开展主业涉及的相关资产，下同）等，预计交易总金额为131371万元。
公司于2023年11月20日召开第十届董事会第六次会议，审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平、刘贻俊回避本议案的审议与表决，6名非关联董事均表决同意本议案。公司独立董事对该项议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。
公司同日召开的第十届监事会第五次会议审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年第五次临时股东大会审议，届时，越秀集团、广州越企、广州恒运、王恕慧、杨晓民等关联股东将回避本议案的审议和表决。
（二）日常关联交易预计详情预计2024年度2023年1-10月实关联方关联交易类别关联交易概况定价原则关联交易总额际发生金额（万元）（万元）
接受关联银行存贷款服务，接受关联方物接受关联方提供的服务业管理、经营场所租赁、担保、信息科技、6683咨询等服务
越秀集团及向关联方提供融资租赁、保理、基金管理、
其控制的公向关联方提供服务资产管理、财务顾问、能源管理、信息科8476
86181
司其他关联技、期货经纪、咨询、担保等服务
方向关联方出售不良资产包、信息系统等，向关联方出售商品30161期货子公司与关联方开展基差贸易等详见本公告
向关联方购买不良资产包、期货子公司与向关联方购买商品“三、关联交-关联方开展基差贸易等易主要内容”广州恒运及
之“（一）定其一致行动向关联方提供服务向关联方提供融资租赁、期货经纪等服务32170674价原则”人
接受关联方提供的服务接受关联方承销、咨询等服务1522中信证券2939
向关联方提供服务向关联方提供期货经纪、场外交易等服务470
接受关联方提供的服务接受关联方基金管理、基金申赎等服务-
金鹰基金向关联方提供期货经纪、咨询、经营场所455向关联方提供服务4租赁等服务
越秀房托下接受关联方经营场所租赁、物业管理等服接受关联方提供的服务96266180属公司务
合计---13137154170其中，公司预计与单一关联人2024年度累计发生交易金额超过300万元且超过公司最近一期经审计归母净资产0.5%的交易如下：
1、公司控股子公司深圳前海越秀商业保理有限公司预计2024年度向越秀集团控股子公司如越秀地产股
份有限公司（以下简称“越秀地产”）及其控股子公司等提供商业保理服务，预计本息合计不超过35000万元；
2、公司控股子公司广州越秀融资租赁有限公司预计2024年度向广州恒运控股股东现代能源集团提供融
资租赁服务，预计租赁本金及租金合计32020万元。
（三）2023年日常关联交易实际发生情况
公司2022年第五次临时股东大会审议通过了《关于预计2023年度日常关联交易的议案》，预计2023年度发生日常关联交易220374万元，具体预计情况及截至2023年10月的实际发生情况如下：预计2023年度2023年1-10月2023年1-10
2023年1-10月
关联方关联交易类别关联交易总额实际发生额月实际发生额实际发生额占披露日期及索引与全年预计额（万元）（万元）同类业务比例差异（100%）
接受关联方提供的服务66832%越秀集团及其
向关联方提供服务84762%2022年12月3日在巨
控制的公司其185428-76%向关联方出售商品 30161 4% 潮资讯网（www.cninf他关联方向关联方购买商品 - - o.com.cn，下同）披露的《关于预计2023年广州恒运及其
向关联方提供服务221766740%-97%度日常关联交易的公一致行动人告》（公告编号：2022-接受关联方提供的服务152220%074）；
中信证券3714-46%
向关联方提供服务4705%2023年10月14日在接受关联方提供的服务--巨潮资讯网披露的《关金鹰基金500-99%
向关联方提供服务40%于关联方竞拍广州资产不良资产包的公告》越秀房托接受关联方提供的服务8556618077%-28%（公告编号：2023-07下属公司
7）
合计-22037454170--75%
董事会对实际发生情况与预计存在较大差1、部分关联交易预计金额小，基数小致差异率较大；2、因市场原因，部分业务开展进度异的说明不及预期；3、以上数据为2023年1-10月实际发生金额，相关交易仍在持续。
独立董事对实际发生情况与预计存在较大同上
差异的说明其中，公司或控股子公司与单一关联人2023年1-10月累计发生金额超过300万元且超过公司最近一期经审计归母净资产
0.5%的交易如下：
越秀集团全资子公司广州华鸿科技信息有限公司以公开竞拍形式竞得公司控股子公司广州资产管理有限公司转让的广州
国际信托投资公司6户债权项目，交易金额30110万元。内容详见公司2023年10月14日在巨潮资讯网披露《关于关联方竞拍广州资产不良资产包的公告》（公告编号：2023-077）。
二、主要关联人介绍
（一）越秀集团
公司名称：广州越秀集团股份有限公司
成立日期：2009年12月25日
法定代表人：张招兴
注册资本：人民币1126851.845万元
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心65楼
主营业务：企业总部管理；企业自有资金投资等
股权结构：广州市人民政府持股89.1%，广东省财政厅持股
9.9%，广州产业投资控股集团有限公司持股1%，实际控制人是
广州市人民政府国有资产监督管理委员会。
关联关系说明：越秀集团是公司控股股东，根据《上市规则》等相关规定，越秀集团是公司关联方。
截至2022年12月31日，越秀集团经审计的主要财务数据如下：总资产90347699万元，净资产15763404万元；2022年实现营业总收入10602853万元，净利润1088354万元。截至2023年9月30日，越秀集团未经审计的主要财务数据如下：
总资产99123164万元，净资产17604923万元；2023年1-9月份，实现营业总收入7508399万元，净利润750336万元。
经查询，越秀集团不是失信被执行人，履约能力良好。
其他说明：越秀集团的控股子公司主要包括越秀地产、创兴
银行有限公司、广州越秀食品集团有限公司、越秀交通基建有限公司等。
（二）越秀地产
公司名称：越秀地产股份有限公司
成立日期：1992年6月16日
负责人：林昭远
股本：人民币2554500.80万元
注册地址：香港湾仔骆克道160号越秀大厦26楼
主营业务：房地产发展及投资
股权结构：越秀地产是香港证券交易所上市公司；截至2023年6月30日，越秀集团持有越秀地产43.39%股份，越秀地产是越秀集团的控股子公司，实际控制人是广州市人民政府国有资产监督管理委员会。
关联关系说明：越秀地产是越秀集团的控股子公司，根据《上市规则》等相关规定，越秀地产是公司关联方。
截至2022年12月31日，越秀地产经审计的主要财务数据如下：总资产34635198万元，净资产8479274万元；2022年实现营业收入7241564万元，年内盈利613737万元。截至2023年6月30日，越秀地产未经审计的主要财务数据如下：总资产
37942051万元，净资产9509938万元；2023年1-6月份，实
现营业收入3209519万元，期内盈利291944万元。
经查询，越秀地产不是失信被执行人，履约能力良好。
其他说明：越秀地产的控股子公司主要包括广州市城市建设
开发有限公司、广州越秀城建仲量联行物业服务有限公司等。
（三）广州恒运
公司名称：广州恒运企业集团股份有限公司
成立日期：1992年11月30日
法定代表人：许鸿生
注册资本：人民币82209.9384万元
注册地址：广州市黄埔区西基路 8号（A厂）
主营业务：火力发电；热力生产和供应；企业自有资金投资；
仪器仪表修理；电力电子技术服务
股权结构：广州恒运是深圳证券交易所上市公司，截至2023年9月30日，现代能源集团持有广州恒运39.59%股份，为其控股股东，实际控制人是广州开发区管理委员会。
关联关系说明：广州恒运目前持有公司11.69%股份，且其董事、高级管理人员刘贻俊兼任公司董事，根据《上市规则》等相关规定，广州恒运是公司关联方。
截至2022年12月31日，广州恒运经审计的主要财务数据如下：总资产1499128万元，净资产553864万元。2022年营业总收入393219万元，净利润-1817万元。截至2023年9月30日，广州恒运未经审计的主要财务数据如下：总资产1819434万元，净资产583939万元；2023年1-9月营业总收入352860万元，净利润33135万元。
经查询，广州恒运不是失信被执行人，履约能力良好。
（四）现代能源集团
公司名称：广州高新区现代能源集团有限公司
成立日期：2018年11月20日
法定代表人：许鸿生
注册资本：人民币200000万元
注册地址：广州市经济技术开发区开发大道 235号 5M01 房
主营业务：生态环境材料制造；新材料技术推广服务；技术
服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;电力行业高效节能技术研发等
股权结构：广州开发区控股集团有限公司持股65.98%，广州高新区投资集团有限公司持股34.02%，实际控制人为广州开发区管理委员会。
关联关系说明：现代能源集团是持有公司5%以上股份股东
广州恒运的控股股东及一致行动人，且其董事刘贻俊兼任公司董事，根据《上市规则》等相关规定，现代能源集团是公司关联方。
截至2022年12月31日，现代能源集团经审计的主要财务数据如下：总资产1948784万元，净资产672275万元；2022年实现营业总收入428569万元，净利润-24591万元。截至2023年9月30日，现代能源集团未经审计的主要财务数据如下：总资产2329737万元，净资产703874万元；2023年1-9月份，实现营业收入378178万元，净利润31539万元。
经查询，现代能源集团不是失信被执行人，履约能力良好。
（五）中信证券
公司名称：中信证券股份有限公司
成立日期：1995年10月25日
法定代表人：张佑君
注册资本：人民币1482054.6829万元
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
主营业务：资本市场服务
股权结构：中信证券是上海证券交易所、香港证券交易所上
市公司；截至2023年9月30日，中国中信金融控股有限公司持有中信证券18.65%股份，为其第一大股东。
关联关系说明：中信证券为公司董事王恕慧兼任董事的公司，根据《上市规则》等相关规定，中信证券是公司关联方。
截至2022年12月31日，中信证券经审计的主要财务数据如下：总资产130828928万元，净资产25837204万元；2022年实现营业总收入6510851万元，净利润2216879万元。截至
2023年9月30日，中信证券未经审计的财务数据如下：总资产
141282122万元，净资产26765969万元；2023年1-9月营业
收入4580674万元，净利润1706833万元。
经查询，中信证券不是失信被执行人，履约能力良好。
（六）金鹰基金
公司名称：金鹰基金管理有限公司成立日期：2002年11月6日
法定代表人：姚文强
注册资本：人民币51020万元注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）
主营业务：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：东旭集团有限公司持股66.19%，为其控股股东；
公司持股24.01%，广州白云山医药集团股份有限公司持股9.80%。
关联关系说明：公司持有金鹰基金24.01%股权，金鹰基金为公司重要参股子公司，根据《上市规则》等相关规定，是公司关联方。
截至2022年12月31日，金鹰基金经审计的主要财务数据如下：总资产113349万元，净资产89024万元；2022年实现营业总收入45454万元，净利润6058万元。截至2023年9月
30日，金鹰基金未经审计的主要财务数据如下：总资产113912万元，净资产90941万元；2023年1-9月实现营业总收入28150万元，净利润1917万元。
经查询，金鹰基金不是失信被执行人，履约能力良好。
（七）越秀房托
基金名称：越秀房地产投资信托基金
成立日期：2005年12月7日
基金管理人：越秀房托资产管理有限公司发行规模：483366.33万个基金单位
注册地址：香港湾仔骆克道 160-174号越秀大厦 17楼 B室
主营业务：经香港证监会批准的集体投资计划，主要投资于中国商用物业。
股权结构：截至2023年6月30日，扣除未发行之递延基金单位后越秀集团间接合计持有越秀房托权益为42.16%，越秀房托是越秀集团的参股子公司。
关联关系说明：越秀房托非执行董事李锋兼任公司董事，同时越秀房托是越秀集团的主要参股子公司，根据《上市规则》等相关规定，越秀房托是公司关联方。
截至2022年12月31日，越秀房托经审计的主要财务数据如下：总资产4386643万元，基金单位持有人应占资产净值
1610440万元；2022年收益187286万元，除税所得后及与基
金单位持有人交易前的亏损51094万元。截至2023年6月30日，越秀房托未经审计的主要财务数据如下：总资产4544314万元，基金单位持有人应占资产净值1566358万元；2023年1-6月收益106086万元，除所得税后及与基金单位持有人交易前的溢利8755万元。
经查询，越秀房托不是失信被执行人，履约能力良好。
其他说明：越秀房托的下属公司主要包括广州越秀城建国际
金融中心有限公司、上海宏嘉房地产开发有限公司、广州晋耀置
业有限公司、广州誉耀置业有限公司、广州景耀置业有限公司杭州越辉房地产开发有限公司等。
（注：以上关联人信息来自关联人报送或摘自关联人公开披露途径。）三、关联交易主要内容
（一）定价原则公司与关联人之间的关联交易按照市场一般经营规则并遵
照公平、公正的市场原则进行。其关联交易定价原则如下：
1、交易事项实行政府定价的，可以直接适用该价格；
2、交易事项实行政府指导价的，可以在政府指导价的范围
内合理确定交易价格；
3、除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独
立第三方的市场价格或收费标准的，可以优先参考该价格或标准确定交易价格；
4、关联事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价可
以参考关联方与独立于关联方的第三方发生非关联交易价格确定；
5、面向不特定对象的公开招标、公开拍卖或者挂牌（不含邀标等受限方式）可以形成公允价格的，可以直接适用该价格；
6、如无可供参考交易定价的，可以合理的构成价格作为定
价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利润。
关联交易确实无法按上述原则和方法定价的，由交易经办人员充分说明该关联交易价格的确定原则及其方法，确保定价公允。
（二）关联交易协议签署情况
在前述2024年度日常关联交易预计范围内，提请股东大会授权公司经营管理层并进一步授权相关人员，根据实际经营需要，新签或续签相关协议并予以执行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
前述关联交易均与公司日常业务开展有关，相关交易的发生有助于公司正常开展经营，交易定价根据市场、公允原则执行，能为公司带来一定的收益，不存在损害公司或非关联股东利益的情况。同时，相关交易不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此而对关联方形成依赖。
五、独立董事意见
（一）独立董事事前认可意见
公司对2024年可能发生的日常关联交易进行了预计，相关交易属于公司开展日常经营活动的必要事项，交易内容合法合规，交易额度的预计审慎合理，交易对手方履约能力良好，符合业务开展的实际需要。同时，公司关联交易定价原则的设定公允合理，相关安排符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。我们同意将本次关联交易事项提交公司第十届董事会第六次会议审议，提醒董事会在对本事项进行审议时，关联董事应回避表决。
（二）独立董事独立意见
公司对2024年可能发生的日常关联交易进行了预计，相关交易属于公司开展日常经营活动的必要事项，交易内容合法合规，交易额度的预计审慎合理，定价原则的设定公允合理，交易对手方履约能力良好，符合业务开展的实际需要，相关安排符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。公司已事前将本议案及相关材料交予我们审阅，公司董事会审议本事项时，关联董事回避表决，表决程序合法、有效，符合相关法律法规及公司《章程》的有关规定。
我们同意本议案并同意将本议案提交2023年第五次临时股东大会审议，关联股东应回避表决。
六、备查文件
（一）第十届董事会第六次会议决议；
（二）第十届监事会第五次会议决议；
（三）独立董事关于公司第十届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见；
（四）独立董事关于公司第十届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
（五）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会
2023年11月21日