国元证券:国元证券调研活动信息

证券代码：000728证券简称：国元证券
国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：2023-005
投资者关系活动□特定对象调研□分析师会议
类别□媒体采访□业绩说明会
□新闻发布会□路演活动
□现场参观
□其他
活动参与人员华创证券徐康、刘潇伟
时间2023年11月22日上午11:00-12:00地点公司形式现场调研上市公司接待人
执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士员姓名
交流内容及具体1.公司第一大股东为国元金控，对公司有哪些业务赋能？问答记录公司控股股东国元金控集团是以金融业为主体的安徽省
属国有独资大型投资控股类企业、省属金控集团，也是牌照较为齐全的安徽省国资金融平台，已全方位、全链条构建起包括证券、信托、保险、期货、股权托管交易、公募基金、私募股
权投资基金、保险经纪、保理、小额贷款、融资租赁、典当、互联网金融、酒店、物业、置业等系列多元业务体系，“多牌照、多法人、多板块”等独特优势日益凸显，有利于发挥协同效应，实现资源共享、优势互补，为公司发展提供有力支持。
此外，自上市以来，在国元金控集团的大力支持下，公司先后通过公开发行、定向增发、配股多种方式补充资本，资本实力不断增强，为各项业务的持续健康发展提供了有力的资金保
1障。
2.近两年公司投行业务深耕安徽省内，收入行业排名20左右，投行业务质量已进入行业头部，2022年质量评价结果为 A类，名列行业第 2。未来在投行业务的量上面如何做到与质匹配？
国元证券始终将投行项目质量放在首位，尽职履行保荐职责，从源头把关，真正做到对项目的“保”和“荐”相结合。
未来，国元证券将继续严格按照相关制度和法律法规的要求，对发行人进行深入辅导，帮助其完善公司治理结构、建立健全内部控制制度、规范财务基础，杜绝“带病申报”；加大对项目的摸排和梳理，从行业、财务等各方面审慎选择申报企业，引导发行人按照自身所处的阶段准确定位对焦相应的板块，挖掘企业自身的内在价值和长期竞争力，强化信息披露的针对性和有效性。同时，不断强化公司投行业务“三道防线”作用，增强投行内部控制有效性，将项目内控流程、质量管理和电子化底稿制度等抓严抓实，切实提高投行业务质量。
国元证券将永葆初心，做好资本市场“看门人”，持续增强自身核心竞争力，更好服务实体经济高质量发展。
3.注册制实施后，行业分化加速，特别是投行业务资源更
加向头部券商集中。面对行业竞争加剧，公司作为中小券商如何打造投行业务核心竞争力？
全面注册制的政策红利，为投行业务带来了巨大机会，同时也为行业分化按下“加速键”。为寻求错位竞争的特色化发展道路，国元证券深入贯彻公司“十四五”战略规划部署，依靠长三角一体化发展国家战略和安徽“三地一区”建设发展定位，聚焦国家重点发展的产业领域，打造“精品投行、产业投行”，以服务实体经济高质量发展为宗旨推动公司提升重点产业优势，强化区域优势。
4.公司投行业务收入上半年出现了下滑，未来将采取何种
措施应对？
今年上半年，A股全面注册制正式实施，投资银行业务迎
2来新的发展机遇，也对证券公司执业质量及综合金融服务能力
提出更高要求，资本市场竞争变得更加激烈，此外投行项目的周期性也有一定影响。
未来，公司将抢抓全面注册制机遇，锻造投行板块六大工程。一是承揽渠道织网工程，通过保代联系地市、当地营业部、选聘专人挂职、公司集中拜访等方式，建立持续追踪机制，增加项目储备。二是智慧投行工程，完成“智慧投行”建设，通过“智慧投行”项目，完善投行客户、项目管理的流程机制，实现控风险、提效率、育人才、强协同。三是业务协同工程，提升投行牵引带动作用，深化与投资、研究、财富管理等各
板块协同，升级业务打法，打造新的业务增长点。四是省外市场开拓工程，组建本地化“混成旅”，增加长三角、京津冀、大湾区等省外市场份额和项目储备。五是精细化管理工程，建立从源头上控制、覆盖全生命周期的项目管理机制；建立压力
传导机制、项目调度管理机制，更好地适应新形势下的资本市场。六是业务核心骨干培育工程，加快构建员工培养体系，内推外引，加强人才梯队建设，推进干部年轻化，优化激励机制，适时建立保代津贴浮动机制。
5.近期券商并购概念火热，市场一直猜测华安和国元可能合并，您如何看待双方的竞争和合作关系？公司与华安证券都属于安徽省国资委下属企业，既是竞争对手，又是兄弟单位、合作伙伴，双方保持着一种良性的竞争关系，有利于双方共同进步、共同成长。截至目前，公司不存在应披露而未披露的事项，公司如有合并事项，将及时履行信息披露义务。
关于本次活动是否涉及应披露重不涉及大信息的说明
3活动过程中所使
用的演示文稿、提供的文档等附无
件（如有，可作为附件）
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