五矿资本:五矿资本股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：600390证券简称：五矿资本编号：临2023-074
五矿资本股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“五矿资本”）于2023年11月27日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘2023年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，现将公司相关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期1988年12月组织形式特殊普通合伙
注册地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域
2022年年末合伙
首席合伙人邱靖之85人人数量年年末注册会计师1061人2022执业人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师347人
12022年经审业务收入总额31.22亿元
计的业务收审计业务收入25.18亿元
入证券业务收入12.03亿元客户家数248家
审计收费总额3.19亿元
2022年上市制造业、信息传输、软件和信息技术
公司服务业、电力、热力、燃气及水生产涉及主要行业
（含 A、B 和供应业、批发和零售业、交通运输、股）审计情况仓储和邮政业等本公司同行业上市公司审
2家（金融业）
计客户数
2.投资者保护能力天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于
20000万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于
《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年天职国际不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到监督管理措施9次、自律监管措施1次，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分的情
2形。22名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施9次，不存
在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目情况
1.基本信息
何时何时何时何时开开始开始始为本项目组成为从事在天近三年签署或复核成员姓名注册公司提上市职国上市公司审计报告会计供审计公司际执情况师服务审计业近三年签署或复核
项目合华安证券、海兰信科迟文洲2005年2010年2010年2020年伙人技、五矿资本年度审计报告迟文洲2005年2010年2010年2020年同上签字注册会计师张路瑶2020年2017年2020年2023年无近三年签署或复核
质量控华安证券、粤开证
制复核丁启新2005年2005年2018年2020年券、五矿资本年度审人计报告
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在
因执业行为受到证监会派出机构的监督管理措施的情况，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。具体情况详见下表：
处理处理处罚序号姓名处罚实施单位事由及处理处罚情况类型日期
3事由：在执行东方网力科技股份
有限公司2018年及2019年年报审计项目时，违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定；
中国证监处理处罚情况：中国证监会北京
2020-1行政监管
1迟文洲会北京监监管局对天职国际及签字注册会0-26措施
局计师采取出具警示函的监督管理措施，截至本公告披露之日，天职国际相关注册会计师已按照相关规定向中国证监会北京监管局
提交书面报告，该事项已完结。
3.独立性
天职国际、项目合伙人及签字注册会计师迟文洲、签字注册会计
师张路瑶、项目质量控制复核人丁启新不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
公司拟支付天职国际2023年度财务审计费用70万元以及内部控
制审计费用35万元，与上年度审计费用持平。本次审计费用是参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及天职国际的收费标准等因素确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中认真审查了天职国
际的相关执业资质、人员信息、业务规模、服务经验、投资者保护能
力、独立性和诚信记录等文件及资料，充分考察了天职国际作为公司审计机构的资质及能力，公司董事会审计委员会认为：天职国际在对公司2022年度财务报告和内部控制审计过程中，能够坚持客观、公
4正的原则，遵守职业道德规范，遵循独立审计准则，恪尽职守、勤勉尽责。同意续聘天职国际为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2023年度财务报告审计费用70万元、内部控制审计费用35万元。同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司于2023年11月27日召开第九届董事会第六次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于续聘2023年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2023年度财务审计费用70万元、内部控制审计费用35万元，并将该议案提交公司2023年第三次临时股东大会审议。
（三）生效日期本次续聘2023年度财务报告和内部控制审计机构事项尚需提交
公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2023年11月28日
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