华天科技:股权激励计划自查表

股权激励计划自查表
证券简称：华天科技证券代码：002185
独立财务顾问：平安证券股份有限公司
是否存在
该事项（是序号事项备注
/否/不适
用）上市公司合规性要求最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册
1会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计是
报告最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被
2注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审是
计报告上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法
3是
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形
4是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形是
5是否已经建立绩效考核体系和考核办法是
是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式
6是
的财务资助激励对象合规性要求
是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股
7是
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
8是否未包括独立董事、监事是
是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适
9是
当人选是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机
10是
构认定为不适当人选是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中
11国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场是
禁入措施
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、
12是
高级管理人员情形
13是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形是
14激励名单是否经监事会核实是
激励计划合规性要求上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉
15及的标的股票总数累计是否未超过公司股本总是
额的10%
16单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励是
1计划累计获授股票是否未超过公司股本总额的
1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激
17是
励计划拟授予权益数量的20%
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是
18不适用
否已列明其姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指
19不适用
标作为激励对象行使权益的条件股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是
20是
否未超过10年股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负
21是
责拟定股权激励计划披露完整性要求
22股权激励计划所规定事项是否完整是
（1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计是划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依是据和范围
（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉
及的标的予股票种类、来源、权益数量及占上市
公司股本总额的比例百分比；若分次实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权是益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司
股本总额的10%及其计算过程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高
级管理人员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量
的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）是可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超
过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授
权日或授权日的确定方式、可行权日、行权有效是
期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权是
价格及其确定方法。如采用《管理办法》第二十
2三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确
定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持
续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟
分次授出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立条件所涉及
的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、
行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高管，应当披露激励是对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行
使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激
励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；
当中，应明确上市公司不得授出限制性股票以及是激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股是等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股
票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数是
取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励
对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实是施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠是纷或争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露
文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益是或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标
准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程
序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
23是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指是
3标
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际
24是情况，是否有利于促进公司竞争力的提升以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选
25不适用
取的对照公司是否不少于3家
26是否说明设定指标的科学性和合理性是
限售期、行权期合规性要求限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间
27不适用
隔是否不少于12个月
28每期解除限售时限是否不少于12个月不适用
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授
29不适用
限制性股票总额的50%股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔
30是
是否不少于12个月股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一
31是
行权期的届满日
32股票期权每期行权时限是否不少于12个月是
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超
33是
过激励对象获授股票期权总额的50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利
34于上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市是
公司及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，
35是
并按照管理办法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实是行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》是的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是
是否符合《管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》是及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要是求履行信息披露义务
（6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助是
（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公
司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的是情形
（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关
系的董事是否根据《管理办法》的规定进行了回是避
（9）其他应当说明的事项是
4上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报
36告所发表的专业意见是否完整，符合管理办法的是
要求审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否
37不适用
回避表决
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是
38不适用
否拟回避表决
39是否不存在重大无先例事项是
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。
天水华天科技股份有限公司董事会
二○二三年十一月二十九日
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