世华科技:华泰联合证券有限责任公司关于苏州世华新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于苏州世华新材料科技股份有限公司
向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“世华科技”或“公司”）向特定对象发行股票并上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对世华科技向特定对象发行股票部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2023年3月16日出具的《关于同意苏州世华新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]590号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本次发行新增股份
21558872股已于2023年6月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完毕股份登记手续。截至本核查意见出具日，公司总股本为262631312股，其中有限售条件流通股数量为21558872股，无限售条件流通股数量为
241072440股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股票，锁定期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月，该部分限售股股东数量为8名，对应股份数量为12990603股，占公司股本总数的4.95%。本次解除限售并申请上市流通股份数量为12990603股，现锁定期即将届满，将于2023年12月15日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司向特定对象发行股票完成后，公司总股本增加至262631312股。截至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为12990603股
（二）本次上市流通日期为2023年12月15日
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股本次上市流剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）
1诺德基金管理有限公司29850791.14%29850790
华实浩瑞（北京）私募
2基金管理有限公司-华实22111660.84%22111660
泽胜私募股权投资基金江西赣江新区财投时代
3伯乐启辰股权投资中心16583740.63%16583740（有限合伙）青岛财通汇富股权投资
416583740.63%16583740
基金中心（有限合伙）安信证券资产管理有限
5公司-安信资管定臻宝713819780.53%13819780
号集合资产管理计划
6财通基金管理有限公司11608620.44%11608620
重庆沐桥股权投资基金
711055830.42%11055830
合伙企业（有限合伙）东海基金管理有限责任
88291870.32%8291870
公司
合计129906034.95%129906030
限售股上市流通情况表：序号限售股类型本次上市流通数（股）限售期（月）
1向特定对象发行129906036
合计12990603-
五、保荐人核查意见经核查，华泰联合证券认为：
截至本核查意见出具日，世华科技向特定对象发行股票的上述限售股份持有人严格遵守相应股份锁定承诺；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
相关法律法规和规范性文件的规定；保荐人对世华科技本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州世华新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
蔡福祥吴学孔华泰联合证券有限责任公司年月日