天通股份:天通股份监事会议事规则（2023年12月修订）

天通控股股份有限公司
监事会议事规则
（2023年12月修订）
第一章总则
第一条为进一步规范天通控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、
行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本规则。
第二条监事会设日常办事机构或者委托相关部门（以下简称“监事会办事部门”）办理监事会日常事务。
监事会主席负责监事会日常事务，保管监事会印章。监事会主席可以指定公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
第二章会议类型
第三条监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司及公司董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司及公司董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海证券交易所公开谴责时；
1（六）证券监管部门要求召开时；
（七）公司章程规定的其他情形。
第三章会议提案
第四条监事会召开定期会议，任何监事均有权提出议案。提案人应当在会议召开前3日将提案的文本及相关附件提交监事会主席。
在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办事部门应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司全体员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办事部门应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第五条监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事会主席提交经提议
监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办事部门应当发出召开监事会临时会议的通知。
监事会办事部门怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
第四章会议的召集和主持
第六条监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第五章会议通知
第七条召开监事会定期会议和临时会议，监事会办事部门应当分别提前
十日和三日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件
2或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第八条书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点、会议期限；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第六章会议的召开
第九条监事会会议应当以现场方式召开。必要时，在保障监事充分表达意
见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等通讯方式召开。监事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办事部门。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
第十条监事会会议应当由全体监事的二分之一以上出席方可举行。
监事应当出席监事会会议。因故缺席的监事，可以事先提交书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会，委托书中应载明授权范围。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的表决权。
董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
3第七章议题审议
第十一条会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十二条监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当经全体监事的过半数同意。
第八章会议记录
第十三条监事会会议可以视需要进行全程录音。
第十四条监事会办事部门工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录
应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办事部门应当参照上述规定，整理会议记录。
第十五条与会监事应当对会议记录和会议决议进行签字确认。监事对会
议记录和会议决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录和会议决议的内容。
4第九章决议公告与执行第十六条监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会监事、会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。
第十七条根据决议内容需要，监事会可以将决议交由董事会秘书负责抄
送董事、高级管理人员。监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第十章会议档案
第十八条监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议
录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议决议和决议公告等，由董事会秘书负责保管。董事会秘书可以委托监事会办事部门代为保管。
监事会会议资料的保存期限为永久。
第十一章附则第十九条本规则未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本规则与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第二十条本议事规则所称“以上”“内”，含本数；“过”“低于”“多于”，不含本数。
第二十一条本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。
第二十二条本规则由监事会解释。
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