关于对徐广华采取出具警示函行政监管措施的决定

索  引  号 bm56000001/2023-00008825         分        类          
  发布机构          发文日期 1691098551000         
  名        称 关于对徐广华采取出具警示函行政监管措施的决定         
  文        号 〔2023〕52号         主  题  词          
关于对徐广华采取出具警示函行政监管措施的决定  
徐广华：
你于2022年12月13日买入融发核电设备股份有限公司（以下简称融发核电）股票10000股。你作为融发核电的董事，你的配偶柳萍萍于2023年5月23日通过集中竞价交易方式卖出融发核电股票123000股，成交金额782280元；于2023年5月29日买入融发核电股票10000股，成交金额69000元；于2023年5月30日卖出融发核电股票10000股，成交金额69800元。柳萍萍的上述卖出、买入股票行为距离你和柳萍萍前一次买入、卖出股票间隔不足六个月。
上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款、第二款的规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款等规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应充分吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范股票交易行为，杜绝此类违法行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                             四川证监局
                           2023年8月1日
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