沙河股份:沙河实业股份有限公司关联交易决策制度修订对照表（2023年12月)

沙河实业股份有限公司关联交易决策制度修订对照表
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等规定，结合沙河实业股份有限公司实际情况和经营发展需要，对部分条
款进行了修订，具体内容对照如下：
序号修订前修订后第一条为保证沙河实业股份有限公司第一条为保证沙河实业股份有限公司（以（以下简称“公司”）与关联方之间订立的关下简称“公司”）与关联方之间订立的关联交易
联交易符合公平、公正、公开的原则，确保本符合公平、公正、公开的原则，确保本公司的关公司的关联交易行为不损害本公司和全体股联交易行为不损害本公司和全体股东的利益，根东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下所股票上市规则》（以下简称《股票上市规简称《股票上市规则》）《公司章程》等有关规定，则》）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指特制订本制度。引第5号——交易与关联交易》、《公司章程》
的有关规定，特制订本制度。
第十六条公司与关联人发生的交易第十六条公司与关联人发生的交易(公司
(公司获赠现金资产和提供担保除外)金额在获赠现金资产和提供担保除外)金额在3000万
3000万元以上，且占公司最近一期经审计净元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值
资产绝对值5％以上的关联交易，除应当及时5％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应披露外，还应当比照《股票上市规则》第9.7当比照《股票上市规则》相关规定聘请具有执行
2条的规定聘请具有执行证券、期货相关业务证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标
资格的中介机构，对交易标的进行评估或审的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审计，并将该交易提交股东大会审议。《股票上议。深圳证券交易所规定可以免于审计或者评估市规则》第10.2.11条所述与日常经营相关的除外。
的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或评估。
第十七条公司披露关联交易，由董事第十七条公司披露关联交易，由董事会秘
会秘书负责，并向深圳证券交易所提交以下书负责，并向深圳证券交易所提交以下文件：
文件：（一）关联交易公告文稿；
（一）关联交易公告文稿；（二）董事会决议（如适用）；
（二）与关联交易有关的协议书或意向（三）全体独立董事过半数同意的证明文书；件；
（三）董事会决议、独立董事意见及董（四）监事会决议（如适用）；
3
事会决议公告文稿（如适用）；（五）意向书、协议或合同；
（四）交易涉及的政府批文（如适用）；（六）标的资产财务报表（如适用）；
（五）中介机构出具的专业报告（如适（七）审计报告（如适用）；
用）；（八）评估报告（如适用）；
（六）独立董事事前认可该交易的书面（九）法律意见书（如适用）；
文件；（十）财务顾问报告（如适用）；
（七）深圳证券交易所要求的其他文（十一）有权机构的批文（如适用）；件。（十二）上市公司关联交易情况概述表；
（十三）深交所要求的其他文件。
第十八条公司披露的关联交易公告包第十八条公司披露的关联交易公告包括
括以下内容：以下内容：
（一）交易概述及交易标的的基本情况；（一）交易概述及交易标的的基本情况；
（二）独立董事的事前认可情况和发表（二）独立董事过半数同意意见；
的独立意见；（三）董事会表决情况（如适用）；
（三）董事会表决情况（如适用）；（四）交易各方的关联关系说明和关联人基
（四）交易各方的关联关系说明和关联本情况；
人基本情况；（五）交易的定价政策及定价依据，包括成
（五）交易的定价政策及定价依据，包括交价格与交易标的账面值、评估值以及明确、公
成交价格与交易标的账面值、评估值以及明允的市场价格之间的关系以及因交易标的特殊
确、公允的市场价格之间的关系以及因交易而需要说明的与定价有关的其他特定事项；
标的特殊而需要说明的与定价有关的其他特若成交价格与账面值、评估值或市场价格差
定事项；异较大的，应当说明原因。如交易有失公允的，若成交价格与账面值、评估值或市场价还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方
格差异较大的，应当说明原因。如交易有失向；
公允的，还应当披露本次关联交易所产生的（六）交易协议的主要内容，包括交易价
4
利益转移方向；格、交易结算方式、关联人在交易中所占权益
（六）交易协议的主要内容，包括交易的性质和比重，协议生效条件、生效时间、履
价格、交易结算方式、关联人在交易中所占行期限等；
权益的性质和比重，协议生效条件、生效时（七）交易目的及对上市公司的影响，包括间、履行期限等；进行此次关联交易的必要性和真实意图，对本期
（七）交易目的及对上市公司的影响，包和未来财务状况和经营成果的影响等；
括进行此次关联交易的必要性和真实意图，（八）当年年初至披露日与该关联人累计已对本期和未来财务状况和经营成果的影响发生的各类关联交易的总金额；
等；（九）《股票上市规则》规定的其他内容；
（八）当年年初至披露日与该关联人累（十）中国证监会和深圳证券交易所要求的计已发生的各类关联交易的总金额；有助于说明交易实质的其他内容。
（九）《股票上市规则》第9.15条规定的其他内容；
（十）中国证监会和深圳证券交易所要求的有助于说明交易实质的其他内容。
沙河实业股份有限公司董事会
2023年12月15日