蓝焰控股:《董事会秘书工作细则》修订对照表

《董事会秘书工作细则》修订对照表
序号修订前修订后
第一条为进一步规范山西蓝焰控股第一条为进一步规范山西蓝焰控
股份有限公司（以下简称“公司”）董事股股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共和书更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下法》”）、中国证券监督管理委员会（以下1简称“中国证监会”）颁布的《上市公司简称“中国证监会”）颁布的《上市公司治治理准则》、深圳证券交易所制定的《深理准则》、深圳证券交易所制定的《深圳圳证券交易所股票上市规则》等相关法证券交易所股票上市规则》《深圳证券交律、行政法规、部门规章、规范性文件、易所上市公司自律监管指引第1号——
深圳证券交易所业务规则以及《山西蓝焰主板上市公司规范运作》等相关法律、行控股股份有限公司公司章程》（以下简称政法规、部门规章、规范性文件、深圳证“《公司章程》”）的有关规定，结合公司券交易所业务规则以及《山西蓝焰控股股的实际情况，制定本细则。份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本细则。
第三条董事会秘书应当具备履行职第三条董事会秘书应当具备履行
责所必需的财务、管理、法律专业知识，职责所必需的财务、管理、法律专业知具有良好的职业道德和个人品德，并取得识，具有良好的职业道德和个人品德，深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证并具备中国证监会或者深圳证券交易所书。要求的任职能力证明。
具有下列情形之一的人士不得担任董具有下列情形之一的人士不得担任
事会秘书：董事会秘书：
2（一）《公司法》规定的不得担任公司的（一）《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事或高级管理人员的任何一种情董事、监事或高级管理人员的任何一种形；情形；
（二）自受到中国证监会最近一次行政处（二）自受到中国证监会最近一次行政罚未满三年；处罚未满三年；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴（三）最近三年受到过证券交易所公开责或者三次以上通报批评；谴责或者三次以上通报批评；
（四）公司现任监事；（四）公司现任监事；
（五）深圳证券交易所认定不适合担任董（五）深圳证券交易所认定不适合担任事会秘书的其他情形。董事会秘书的其他情形；
（六）法律、法规，规范性文件规定的其他不得担任上市公司董事会秘书的情形。
第五条公司应当为董事会秘书履行第五条公司应当为董事会秘书履
职责提供便利条件，董事、监事、财务负行职责提供便利条件，董事、监事、财责人及其他高级管理人员和公司相关工作务负责人及其他高级管理人员和公司相
人员应当支持、配合董事会秘书在信息披关工作人员应当支持、配合董事会秘书露方面的工作。在信息披露方面的工作。任何机构及个
3董事会秘书为履行职责有权了解公司人不得干预董事会秘书的正常履职行
的财务和经营情况，参加涉及信息披露的为。
有关会议，查阅涉及信息披露的有关文董事会秘书为履行职责有权了解公件，并要求公司有关部门和人员及时提供司的财务和经营情况，参加涉及信息披相关资料和信息。露的有关会议，查阅涉及信息披露的有公司应当保证董事会秘书在任职期间关文件，并要求公司有关部门和人员及按要求参加深圳证券交易所组织的董事会时提供相关资料和信息。
秘书后续培训。公司应当保证董事会秘书在任职期间每年至少参加一次深圳证券交易所组织的董事会秘书后续培训。
第六条董事会秘书由董事长提名，第六条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。经董事会聘任或解聘。
公司聘任董事会秘书后应当及时公告，并向深圳证券交易所提交下列资料：
4（一）董事会秘书聘任书或者相关董事
会决议、聘任说明文件，包括符合本规则任职条件、职务、工作表现及个人品德等；
（二）董事会秘书个人简历、学历证明（复印件）；
（三）董事会秘书的通讯方式，包括办
公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资料。
第七条公司在聘任董事会秘书的同第七条公司在聘任董事会秘书的时，还应当聘任证券事务代表，协助董事同时，还应当聘任证券事务代表，协助会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行董事会秘书履行职责。在董事会秘书不职责时，由证券事务代表行使其权利并履能履行职责时，由证券事务代表行使其
5行其职责，在此期间，并不当然免除董事权利并履行其职责，在此期间，并不当
会秘书对公司信息披露事务所负有的责然免除董事会秘书对公司信息披露事务任。证券事务代表应当参加深圳证券交易所负有的责任。证券事务代表应当具备所组织的董事会秘书资格培训并取得董事中国证监会或者深圳证券交易所要求的会秘书资格证书。任职能力证明。第十一条公司应当在原任董事会秘第十一条公司应当在原任董事会书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一公司董事会秘书空缺期间，董事会应当名董事或高级管理人员代行董事会秘书的指定一名董事或高级管理人员代行董事职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公会秘书的职责并公告，同时尽快确定董
6司指定代行董事会秘书职责的人员之前，事会秘书人选。公司指定代行董事会秘
由董事长代行董事会秘书职责。书职责的人员之前，由董事长代行董事董事会秘书空缺期间超过三个月之会秘书职责。
后，董事长应当代行董事会秘书职责，直董事会秘书空缺期间超过三个月之后，至公司正式聘任董事会秘书。董事长应当代行董事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
注：除上述条款内容及条款序号作相应调整顺延外，《董事会秘书工作细则》其他条款内容保持不变。
山西蓝焰控股股份有限公司
2023年12月11日