通光线缆:监事会议事规则

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监事会议事规则
第一章总则
第一条为完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《江苏通光电子线缆股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本议事规则（以下简称“本规则”）。
第二条监事会是公司的监管机构，向股东大会负责，对公司财务以及公司
董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第二章监事的选举和更换
第三条公司监事有下列情形之一的，不能担任公司的监事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）担任公司董事、总经理和其他高级管理人员的；
（七）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市
场禁入措施，期限尚未届满；
（八）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（九）法律、行政法规或部门规章规定的其他情形。
违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第四条公司监事会设3名监事，其中股东代表监事（以下简称“股东监事”）2名，职工代表监事（以下简称“职工监事”）1名。股东监事由股东代表担任，
职工监事由公司职工代表担任。
第五条股东监事候选人由监事会、单独或合并持有公司3%以上股份的股东提名，并经股东大会表决确定；
职工监事由公司工会提名候选人，经职工代表大会或其他职工民主选举机构产生。
第六条监事在其任命后一个月内，签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向深圳证券交易所和公司董事会报备。
监事在签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由律师见证，由律师解释该文件的内容，在充分理解后签字盖章，并保证《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
声明事项发生重大变化（持股情况除外）的，监事应当在五个交易日内更新，并向深圳证券交易所和公司董事会报备。
第七条监事由股东大会或职工代表大会选举或更换，任期3年。监事任期届满，可连选连任。监事在任期届满以前，股东大会或职工代表大会不得无故解除其职务。
监事任期从就任之日起计算，至本届监事会任期届满时为止。监事任期届满未及时改选，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，履行监事职务。
监事连续2次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会议，视为不能履行职责，监事会应当提请股东大会或建议职工代表大会予以罢免。
第三章监事会组成和职权
第八条监事会设监事会主席1名，由全体监事过半数选举产生。监事会主席行使下列职权：
（一）召集和主持监事会会议；
（二）检查监事会决议的实施情况；
（三）代表监事会向股东大会报告工作。
监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
第九条监事会是公司监督机构，对股东大会负责，行使下列职权:
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）法律、法规、《公司章程》或股东大会授予的其他职权。
第四章监事会会议的召集和通知
第十条监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每六个月召开一次。
出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；（三）董事、高级管理人员的不当行为可能对公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）《公司章程》规定的其他情形。
第十一条监事会会议应召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应
当分别提前10日和3日发出会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，须进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第十二条监事会会议通知应包括如下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）监事表决所必需的会议材料；
（六）监事应当亲自出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式；
（八）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）、（三）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第十三条监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直
接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或监事会主席收到监事的书面提议后三日内，应当发出召开监事会临时会议的通知。
监事会主席怠于发出会议通知的，提议监事有权及时向有关股东和监管部门报告。
第五章监事会会议的议案
第十四条监事会召开定期会议，任何监事均有权提出议案。提案人应当在会议召开前5日将提案的文本及相关附件提交监事会主席。
在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第十五条监事会会议议题一般应包括：
（一）审核公司定期报告，重大投资项目的审计报告及重大的资产重组、收
购、出售、并购等，从监督角度提出分析意见及建议；
（二）重点分析评价公司预算执行情况、资产运行情况、重大投资决策实施
情况、公司资产质量和保值增值情况；
（三）讨论监事会工作报告、工作计划、工作总结；
（四）讨论最近一次股东大会有关决议和授权事项，以及上一次监事会决议的落实情况；
（五）审议监事会主席提议的事项或1/3以上监事联名提议的事项；
（六）议定对董事会决议的复议建议；
（七）讨论公司章程规定以及监事会认为有必要研究的其他议题。
第十六条会议议案或提案应符合下列条件：
（一）内容与法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定不相抵触，并且属于公司经营范围和监事会职权范围；
（二）有明确的议题和具体决策事项；
（三）以书面形式提交并送达监事会办公室；（四）监事会会议期间经全体监事的过半数同意审议的议案。
第六章监事会会议的参会人
第十七条监事收到书面通知后应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的，可以书面委托其他监事代理出席。
委托书应当载明代理监事的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第十八条监事连续两次不能亲自出席监事会会议，也不委托其他监事出席
监事会会议，视为不能履行职责，监事会应当提请股东大会或建议职工代表大会予以罢免。
第十九条董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。监事会认为必要时，可以邀请董事长、总经理列席会议。非监事会成员到会不得参与和影响监事会议事和表决。
第七章监事会会议的议事程序
第二十条监事会会议应当以现场方式召开。监事会临时会议在保障监事充
分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。监事会临时会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
非以现场方式召开的监事会，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、在规定期限内通过传真或者电子邮件等有效表决票的监事、事后提交
的曾参加会议的书面确认函的监事，可计入出席会议的监事人数。监事在通讯会议上不能对会议决议时即时签字的，应采取口头表决的方式，并尽快履行书面签字手续。监事的口头表决具有与书面签字同等的效力，但事后的书面签字必须与会议上的口头表决相一致。对某个审议事项的事后书面签字与会议口头表决不一致时，监事会应对该事项重新进行书面表决。
第二十一条监事会会议应当由三分之二以上监事出席方可举行。每一监事享有一票表决权。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的
最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
第二十二条监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第二十三条监事会会议召开后，首先由会议主持人宣布出席会议的人数以及监事实际出席及委托代理的情况。
第二十四条主持人宣布会议开始后，应报告监事会召开的理由、通知送达
情况、监事到会情况，没有到会的监事须说明理由并表明是否委托代理人出席，受委托的代理人须向监事会出示委托书。
主持人应询问监事是否有疑异，确认没有疑异后，由主持人说明本次监事会会议议题。
第二十五条会议在主持人的主持下，按列入会议议程的议题和提案的顺序逐项进行。对列入会议议程的内容，主持人可根据实际情况，采取先报告、集中审议、集中表决的方式，也可对比较复杂的议题采取逐项报告、逐项审议表决的方式。监事会应给每个议题合理的讨论时间。
第二十六条除征得全体与会监事的一致同意外，监事会会议不得就未包括
在会议通知中的提案进行表决。监事接受其他监事委托代为出席监事会会议的，不得代表其他监事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
第二十七条监事阻碍会议正常进行或者影响其他监事发言的，会议主持人应当及时制止。
第二十八条列入监事会会议议程的议案，在交付表决前，提案人要求撤回的，对该议案的审议即行终止。
第二十九条会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
会议出现意见相持而无法表决或者表决同意与表决不同意的意见相等时，会议出现主持人不得强行宣布做出决议，应视会议情况继续议事或者暂时休会。
第八章监事会决议第三十条监事会会议的表决实行一人一票，监事会会议以记名和书面等方式表决。按照本规则第二十条规定进行通讯表决的，参与议事的监事将其对审议事项的书面意见和表决意向在签字确认后传真至监事会办公室后，监事会应当根据议事情况做出会议记录，并在事后由参与表决的监事完成签字手续。
监事的表决意向分为赞成、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第三十一条监事会会议对审议的事项采取逐项表决的原则，即提案审议完毕后，开始表决，一项提案未表决完毕，不得表决下项提案。每一监事享有一票表决权。
第三十二条会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、总经理、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第三十三条监事会在审议关联交易时应当履行以下基本原则：
（一）符合诚实信用原则；
（二）监事会就关联交易表决时，有利害关系的当事人属于以下情形的，不
得参与表决：监事个人与公司的关联交易；监事个人在关联企业任职或拥有关联
企业的控股权，该关联企业与公司的关联交易；法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当回避表决的。
（三）监事会应当根据客观标准判断关联交易是否对公司有利并发表意见。
必要时应当要求董事会聘请专业机构作出意见。
第三十四条监事会有关决议和报告，应当由监事会成员二分之一以上同意表决通过。监事会表决结果应当由会议主持人当场宣布。
第九章监事会会议的记录
第三十五条监事会应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。
第三十六条会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
（五）会议议程；
（六）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；
（七）每一决议事项的表决方式和表决结果（表决结果应载明赞成、反对、弃权票数）；
（八）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会应当参照上述规定，整理会议记录。
第三十七条召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第三十八条与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不
同意见的，可以在签字时作出书面说明。
监事会决议违反法律、行政法规或公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司应承担相应的赔偿责任。但经证明在表决时曾明确表示反对并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
监事既不按第一款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。
第三十九条监事会会议档案包括会议通知和会议材料、会议签到簿、经与
会监事签字确认的会议记录、决议等，由监事会指定的专门负责人员保管，保存期限不少于十五年。
第四十条监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会议上通报已经形成的决议的执行情况。
监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。
公司应对监事行使职责的行为，提供必要的工作条件。
监事为履行职责，必要时经监事会决议同意，可以代表公司委托会计师、律师或其他专家进行审核，所需费用由公司办公费用中列支。
第四十一条监事会的每一项决议均应指定监事执行或监督执行。被指定的
监事应将决议的执行情况记录在案，并将执行情况报告监事会。第四十二条监事会的监督记录以及财务或专项检查的结果应当成为董事、总经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。
监事会的成员负有保密义务。对在履行义务时了解到的公司的商业秘密和监事会审核的议案，公司未依法公告前，不得向外泄露。
第十章附则
第四十三条在本规则中，“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第四十四条有下列情形之一的，公司应当修改本规则：
（一）国家有关法律、法规或规范性文件修改，或制定并颁布新的法律、法
规或规范性文件后，本规则规定的事项与前述法律、法规或规范性文件的规定相抵触；
（二）公司章程修改后，本规则规定的事项与章程的规定相抵触；
（三）监事会或股东大会决定修改本规则。
第四十五条本规则由监事会制定报股东大会审议通过后生效，修改时亦同。
第四十六条本规则为明确事项或者本规则有关规定与国家法律、行政法规
等有关规定不一致的，按照相关法律、行政法规的规定执行。
第四十七条本规则由公司监事会负责解释。
江苏通光电子线缆股份有限公司
2023年12月