拓荆科技:关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

证券代码：688072证券简称：拓荆科技公告编号：2023-077
拓荆科技股份有限公司
关于召开2024年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*股东大会召开日期：2024年1月5日
*本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2024年第一次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024年1月5日14点00分
召开地点：辽宁省沈阳市浑南区水家900号拓荆科技股份有限公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年1月5日
至2024年1月5日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权无
二、会议审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型投票股东类型序号议案名称
A 股股东非累积投票议案
1关于修订《拓荆科技股份有限公司章程》的议案√
2.00关于修订公司部分治理制度的议案√关于修订《拓荆科技股份有限公司股东大会议事规
2.01√则》的议案关于修订《拓荆科技股份有限公司董事会议事规
2.02√则》的议案关于修订《拓荆科技股份有限公司监事会议事规
2.03√则》的议案
关于修订《拓荆科技股份有限公司独立董事制度》
2.04√
的议案
2.05关于修订《拓荆科技股份有限公司关联交易管理制√度》的议案
3关于公司2024年度独立董事津贴的议案√
4.00关于公司预计2024年度日常关联交易的议案√
关于与中微半导体设备（上海）股份有限公司（含
4.01合并报表范围内的下属公司）预计2024年度日常√
关联交易的议案关于与沈阳富创精密设备股份有限公司预计2024
4.02√
年度日常关联交易的议案
关于与盛合晶微半导体（江阴）有限公司预计2024
4.03√
年度日常关联交易的议案累积投票议案
关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董应选董事（6）
5.00
事的议案人关于选举吕光泉先生为公司第二届董事会非独立
5.01√
董事的议案关于选举杨卓先生为公司第二届董事会非独立董
5.02√
事的议案关于选举杨柳先生为公司第二届董事会非独立董
5.03√
事的议案关于选举齐雷先生为公司第二届董事会非独立董
5.04√
事的议案关于选举尹志尧先生为公司第二届董事会非独立
5.05√
董事的议案关于选举刘静女士为公司第二届董事会非独立董
5.06√
事的议案关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事应选独立董事
6.00
的议案（3）人
6.01关于选举刘胜先生为公司第二届董事会独立董事√的议案
关于选举黄宏彬先生为公司第二届董事会独立董
6.02√
事的议案关于选举赵国庆先生为公司第二届董事会独立董
6.03√
事的议案
关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工代应选监事（2）
7.00
表监事的议案人关于选举季拓先生为公司第二届监事会非职工代
7.01√
表监事的议案关于选举曹阳先生为公司第二届监事会非职工代
7.02√
表监事的议案
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第三十次会议或第一届监事会第十九次会议审议通过。相关公告已于2023年12月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和《经济参考报》予以披露。公司将在2024年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2024 年第一次临时股东大会会议资料》。
2、特别决议议案：议案1。
3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案5、议案6、议案7
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案4.01
应回避表决的关联股东名称：中微半导体设备（上海）股份有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超
过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别股票代码股票简称股权登记日
A 股 688072 拓荆科技 2023/12/28
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员。
五、会议登记方法
（一）现场出席会议的预约登记拟现场出席本次股东大会会议的股东及股东代理人请于2024年1月2日
16:30之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至公司邮箱（ir@piotech.cn）进行预约登记，并在邮件中注明“股东大会”字样。（二）登记手续
1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的
有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定
代表人出席会议的，应出示法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
3、合伙企业股东应由执行事务合伙人或者执行事务合伙人委托的代理人出席会议。执行事务合伙人或其委派代表出席会议的，应出示股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有执行事务合伙人或其委派代表资格的有效证明；委托代
理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、合伙企业股东单位的执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。
（三）注意事项
参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，公司将于
2024年1月5日13:00至14:00为参会人员在公司会议室办理现场登记手续。
六、其他事项
（一）会议联系方式联系人：刘锡婷
电话：024-24188000-8089
传真：024-24188000-8080
地址：辽宁省沈阳市浑南区水家900号公司董事会办公室
（二）会议费用情况：出席会议的股东及股东代理人所有费用自理。
（三）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2023年12月21日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明附件1：授权委托书授权委托书
拓荆科技股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年1月5日召
开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号非累积投票议案名称同意反对弃权关于修订《拓荆科技股份有限公司章程》的议案
2.00关于修订公司部分治理制度的议案关于修订《拓荆科技股份有限公司股东
2.01大会议事规则》的议案关于修订《拓荆科技股份有限公司董事
2.02会议事规则》的议案关于修订《拓荆科技股份有限公司监事
2.03会议事规则》的议案关于修订《拓荆科技股份有限公司独立
2.04董事制度》的议案关于修订《拓荆科技股份有限公司关联
2.05交易管理制度》的议案
3关于公司2024年度独立董事津贴的议案
关于公司预计2024年度日常关联交易的
4.00
议案关于与中微半导体设备（上海）股份有4.01限公司（含合并报表范围内的下属公司）预计2024年度日常关联交易的议案关于与沈阳富创精密设备股份有限公司
4.02
预计2024年度日常关联交易的议案
关于与盛合晶微半导体（江阴）有限公
4.03
司预计2024年度日常关联交易的议案序号累积投票议案名称投票数关于公司董事会换届选举第二届董事会
5.00
非独立董事的议案关于选举吕光泉先生为公司第二届董事
5.01
会非独立董事的议案关于选举杨卓先生为公司第二届董事会
5.02
非独立董事的议案关于选举杨柳先生为公司第二届董事会
5.03
非独立董事的议案关于选举齐雷先生为公司第二届董事会
5.04
非独立董事的议案关于选举尹志尧先生为公司第二届董事
5.05
会非独立董事的议案关于选举刘静女士为公司第二届董事会
5.06
非独立董事的议案关于公司董事会换届选举第二届董事会
6.00
独立董事的议案关于选举刘胜先生为公司第二届董事会
6.01
独立董事的议案关于选举黄宏彬先生为公司第二届董事
6.02
会独立董事的议案关于选举赵国庆先生为公司第二届董事
6.03
会独立董事的议案关于公司监事会换届选举第二届监事会
7.00
非职工代表监事的议案关于选举季拓先生为公司第二届监事会
7.01
非职工代表监事的议案关于选举曹阳先生为公司第二届监事会
7.02
非职工代表监事的议案
委托人签名（盖章）：受托人签名：
委托人身份证号：受托人身份证号：
委托日期：年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00关于选举董事的议案应选董事（5）人
4.01例：陈××√-√
4.02例：赵××√-√
4.03例：蒋××√-√
…………√-√
4.06例：宋××√-√
5.00关于选举独立董事的议案应选独立董事（2）人
5.01例：张××√-√
5.02例：王××√-√
5.03例：杨××√-√
6.00关于选举监事的议案应选监事（2）人
6.01例：李××√-√6.02例：陈××√-√
6.03例：黄××√-√
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
投票票数序号议案名称
方式一方式二方式三方式…
4.00关于选举董事的议案----
4.01例：陈××500100100
4.02例：赵××010050
4.03例：蒋××0100200
…………………
4.06例：宋××010050