浙江交科:内控审计报告

目录
一、内部控制审计报告………………………………………………第1—2页
二、附件……………………………………………………………第3—7页
（一）本所营业执照复印件………………………………………第3页
（二）本所会计师事务所执业证书复印件……………………第4页
（三）本所从事证券服务业务的备案情况……………………第5页
（四）本所注册会计师证书复印件………………………第6—7页内部控制审计报告
天健审〔2023〕10089号
浙江交通科技股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了浙江交通科技股份有限公司（以下简称浙江交科公司）2023年9月30日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是浙江交科公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，浙江交科公司于2023年9月30日按照《企业内部控制基本规范》
第1页共7页和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
二〇二三年十二月二十七日第2页共7页仅为出具浙江交通科技股份有限公司内部控制审计报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营，未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第 3 页 共 7 页第 4 页 共 7 页http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/kjb/sjypgjgba/202011/t20201102_385509.html
仅为出具浙江交通科技股份有限公司内部控制审计报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）从事证券服务业务的备案工作已完备，未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第5页共7页第6页共7页第7页共7页