节能铁汉:中信建投证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于中节能铁汉生态环境股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“节能铁汉”或“公司”）2022年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对节能铁汉2022年度以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、本次解除限售股份的概况和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1225号核准，同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。根据发行结果，本次最终发行对象为2名，发行价格为2.11元/股，发行股数为142180094股，新增股份于2023年7月3日在深圳证券交易所上市。本次发行后，公司总股本由2822873062股增加至2965053156股。截至本公告披露日，公司总股本2965298080股，其中有限售条件的股份数量为874184316股，占公司股本总额比例为29.48%；无限售条件的股份数量为2091113764股，占公司总股本的70.52%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次解除股份限售的股东为：诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司。
上述股东承诺：
“本单位／本人参加此次贵公司创业板以简易程序向特定对象发行股票申购，根据《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
1等相关规定，同意本次认购所获股份自贵公司本次向特定对象发行新增股份上市首日起六个月内不进行转让。”截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为2024年1月3日（星期三）。
2、本次解除限售股份数量为142180094股，占总股本的4.7948%。
3、本次解除限售股份的股东共计2名，共涉及80个证券账户。
4、本次解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股本次解除限售序股东本次实际可上市流证券账户名称份总数股份数量
号名称通股份数量（股）
（股）（股）
财通基金－黄聿成－
1财通基金理享1号单一102282610228261022826
资产管理计划
财通基金－申万宏源
证券有限公司－财通
2681884681884681884
基金君享通财单一资产管理计划
财通基金－朝景－机遇1号私募证券投资基财通
3金－财通基金建兴机136377136377136377
基金遇1号单一资产管理计管理划有限
财通基金－马雪涛－公司
4财通基金天禧定增31340942340942340942
号单一资产管理计划
财通基金－张晓春－
5财通基金天禧定增30340942340942340942
号单一资产管理计划
财通基金－海通证券
股份有限公司－财通
6167062167062167062
基金君享佳胜单一资产管理计划
2所持限售股本次解除限售
序股东本次实际可上市流证券账户名称份总数股份数量
号名称通股份数量（股）
（股）（股）中国邮政储蓄银行股
份有限公司－财通稳
7102283102283102283
进回报6个月持有期混合型证券投资基金
财通基金－中国华电集团资本控股有限公
8170471017047101704710
司－财通基金享盈1号单一资产管理计划
财通基金－丹金慧合
私募证券投资基金－
9财通基金天禧定增丹681884681884681884
金2号单一资产管理计划
财通基金－工商银行
－财通基金西湖大学
10405721405721405721
定增量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－中信银行
11－财通基金全盈象1号204565220456522045652
集合资产管理计划
财通基金－光大银行
12－中国银河证券股份681884681884681884
有限公司
财通基金－横琴人寿
保险有限公司－分红
13险－财通基金玉泉306847930684793068479
1158号单一资产管理
计划
财通基金－吉祥人寿
保险股份有限公司－
14万能产品－财通基金102282621022826210228262
玉泉978号单一资产管理计划
财通基金－华贵人寿
保险股份有限公司－
15分红险资金－财通基340942134094213409421
金增值1号单一资产管理计划
财通基金－周云仁－
16136377136377136377
财通基金成就合金定
3所持限售股本次解除限售
序股东本次实际可上市流证券账户名称份总数股份数量
号名称通股份数量（股）
（股）（股）增2号单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－
17财通基金征程2号单一681886818868188
资产管理计划
财通基金－蔡纪超－
18财通基金天禧定增139443225443225443225
号单一资产管理计划
财通基金－平安银行
19－财通基金安鑫1号集941000941000941000
合资产管理计划
财通基金－克拉玛依金融发展集团有限公
20司－财通基金金发恒852355852355852355
利1号单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强
21号私募证券投资基
21102282610228261022826
金－财通基金悬铃1号单一资产管理计划
财通基金－广发证券
股份有限公司－财通
22494366494366494366
基金定增量化对冲23号单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强
13号私募证券投资基
23340942340942340942
金－财通基金成桐1号单一资产管理计划
财通基金－杜继平－
24财通基金天禧定增33340942340942340942
号单一资产管理计划
财通基金－陆家嘴信
托－启元量化1号集合
25资金信托计划－财通153424153424153424
基金启星1号单一资产管理计划
财通基金－首创证券
股份有限公司－财通
26102282610228261022826
基金汇通2号单一资产管理计划
4所持限售股本次解除限售
序股东本次实际可上市流证券账户名称份总数股份数量
号名称通股份数量（股）
（股）（股）
财通基金－光大银行
27－西南证券股份有限681884681884681884
公司
财通基金－浙商银行
－财通基金浙通定增
28105692105692105692
量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－财达证券
股份有限公司－财通
29170471117047111704711
基金财达定增1号单一资产管理计划
财通基金－联储证券
有限责任公司－财通
30136376813637681363768
基金玉泉合富92号单一资产管理计划
财通基金－邮储银行
－财通基金－玉泉渤
31102282621022826210228262
海人寿1号资产管理计划
财通基金－杨伟－财
32通基金玉泉1019号单340942340942340942
一资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号私募证券投资基
33金－财通基金天禧定340942340942340942
增盈阳4号单一资产管理计划
财通基金－中投保信
裕资产管理（北京）有
34限公司－财通基金定156833156833156833
增量化对冲31号单一资产管理计划
财通基金－长城证券
股份有限公司－财通
35102282610228261022826
基金天禧定增56号单一资产管理计划
财通基金－交银国际
信托有限公司－财通
36320486320486320486
基金定增量化对冲7号单一资产管理计划
5所持限售股本次解除限售
序股东本次实际可上市流证券账户名称份总数股份数量
号名称通股份数量（股）
（股）（股）
财通基金－天津汇登房地产开发有限公司
37－财通基金玉泉合富255706525570652557065
66号单一资产管理计
划
财通基金－东亚前海
证券有限责任公司－
38财通基金东泰前锦定156833156833156833
增量化对冲1号单一资产管理计
财通基金－韩笑－财
39通基金天禧定增29号340942340942340942
单一资产管理计划
财通基金－重庆渝富资本运营集团有限公
40511413151141315114131
司－财通基金渝富2号单一资产管理计划
财通基金－西部证券
睿选东成 FOF1 号单一
41资产管理计划－财通340942340942340942
基金安吉521号单一资产管理计划
财通基金－国泰君安
金融控股有限公司－
42客户资金－财通基金511413151141315114131
玉泉1076号单一资产管理计划
财通基金－六禾嘉睿
10号私募证券投资基
43金－财通基金六禾嘉102282610228261022826
睿10号单一资产管理计划
财通基金－长城证券
股份有限公司－财通
44170471117047111704711
基金长城证券天禧1号单一资产管理计划
财通基金－南京银行
－财通基金定增量化
45170471170471170471
创新1号集合资产管理计划
6所持限售股本次解除限售
序股东本次实际可上市流证券账户名称份总数股份数量
号名称通股份数量（股）
（股）（股）
财通基金－工商银行
－财通基金定增量化
46102283102283102283
套利2号集合资产管理计划
财通基金－点宝鼎臻1号私募证券投资基金
47681884681884681884
－财通基金点宝1号单一资产管理计划
财通基金－祁腾悦耕1号私募证券投资基金
48681886818868188
－财通基金悦耕1号单一资产管理计划
财通基金－陈灵霞－
49财通基金天禧定增60340942340942340942
号单一资产管理计划
财通基金－朝景－远望3号私募证券投资基
50金－财通基金建兴机511413511413511413
遇3号单一资产管理计划
财通基金－高彩娥－
51财通基金天禧定增6号681884681884681884
单一资产管理计划
财通基金－平安银行
－财通基金鼎盛定增
52814852814852814852
量化精选1号集合资产管理计划
诺德基金－量利元启
20号私募证券投资基
53473934473934473934
金－诺德基金浦江834号单一资产管理计划
诺德基金－恒安标准诺德金福瑞两全保险（分红基金
54型）－诺德基金浦江189573518957351895735
管理
936号单一资产管理计
有限划公司
诺德基金－伍洲湘江一号私募证券投资基
55金－诺德基金浦江165876816587681658768
1005号单一资产管理
计划
7所持限售股本次解除限售
序股东本次实际可上市流证券账户名称份总数股份数量
号名称通股份数量（股）
（股）（股）
诺德基金－中信证券
股份有限公司－诺德
56236966823696682369668
基金浦江699号单一资产管理计划
诺德基金－恒安标准
人寿保险有限公司－
57284360284360284360
诺德基金浦江931号单一资产管理计划
诺德基金－山西证券
股份有限公司－诺德
58568720456872045687204
基金浦江580号单一资产管理计划
诺德基金－济南瀚祥投资管理合伙企业（有
59限合伙）－诺德基金浦189573461895734618957346
江390号单一资产管理计划
诺德基金－证大上海武元二号私募证券投
60资基金－诺德基金浦947867947867947867
江581号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券
股份有限公司－诺德
61947867947867947867
基金浦江668号单一资产管理计划
诺德基金－证大量化价值私募证券投资基
62331753533175353317535
金－诺德基金浦江259号单一资产管理计划
诺德基金－纯达主题
精选3号私募基金－诺
63947867947867947867
德基金浦江906号单一资产管理计划
诺德基金－朝景－机遇2号私募证券投资基
64284360284360284360
金－诺德基金浦江387号单一资产管理计划
诺德基金－恒安标准
65236966823696682369668
恒鑫智享年金保险－
8所持限售股本次解除限售
序股东本次实际可上市流证券账户名称份总数股份数量
号名称通股份数量（股）
（股）（股）诺德基金浦江935号单一资产管理计划
诺德基金－胡吉阳－
66诺德基金浦江505号单142180142180142180
一资产管理计划
诺德基金－东兴证券
股份有限公司－诺德
67947867394786739478673
基金浦江66号单一资产管理计划
诺德基金－余建平－
68诺德基金浦江1023号947867947867947867
单一资产管理计划
诺德基金－财达证券
股份有限公司－诺德
69947879478794787
基金浦江922号单一资产管理计划
诺德基金－万纳策略1号私募证券投资基金
70473934473934473934
－诺德基金浦江926号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券
股份有限公司－诺德
71947867394786739478673
基金浦江688号单一资产管理计划
诺德基金－证大天迪全价值对冲一号基金
72947867947867947867
－诺德基金浦江1025号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享3
号私募投资基金－诺
73236967236967236967
德基金浦江992号单一资产管理计划
诺德基金－量利元启
23号私募证券投资基
74473934473934473934
金－诺德基金浦江942号单一资产管理计划
诺德基金－恒安标准领创未来累积式分红
75 保险（B 款）－诺德基 189573 189573 189573
金浦江932号单一资产管理计划
9所持限售股本次解除限售
序股东本次实际可上市流证券账户名称份总数股份数量
号名称通股份数量（股）
（股）（股）
诺德基金－偕沣华二号私募证券投资基金
76189573518957351895735
－诺德基金浦江760号单一资产管理计划
诺德基金－华安证券
增赢 3 号 FOF 集合资
77产管理计划－诺德基473934473934473934
金浦江1034号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券
股份有限公司－诺德
78971564097156409715640
基金浦江120号单一资产管理计划
诺德基金－华安证券
智慧稳健 FOF 四号集
79合资产管理计划－诺473934473934473934
德基金浦江1007号单一资产管理计划
诺德基金－李海荣－
80诺德基金浦江905号单189573189573189573
一资产管理计划
合计-142180094142180094142180094
四、本次解除限售前后公司的股本结构
本次股份解除限售并上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
本次变动前本次变动后本次变动项目比例比例数量（股）（+，-）数量（股）（%）（%）
一、有限售条件流
87418431629.48-14218009473200422224.69
通股/非流通股
高管锁定股2630042228.87--2630042228.87
首发后限售股61118009420.61-14218009446900000015.82
二、无限售条件流
209111376470.52+142180094223329385875.31
通股
三、总股本2965298080100--2965298080100
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
10五、保荐人的核查意见经核查，保荐人认为：
1、节能铁汉本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁
定承诺；
2、节能铁汉本次解除限售的2022年度以简易程序向特定对象发行的股份
数量及上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
3、截至本核查意见出具日，节能铁汉对以简易程序向特定对象发行股票解
除限售上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异议。
（以下无正文）11（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
李笑彦侯顺中信建投证券股份有限公司
2023年12月27日
12