智洋创新:独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见

智洋创新科技股份有限公司独立意见
智洋创新科技股份有限公司独立董事
关于公司第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见
智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议
于2023年12月28日召开。我们作为智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《独立董事工作制度》的相关规定，本着客观、公平、公正的原则，基于独立判断，我们对公司第四届董事会第四次会议中有关事项发表如下独立意见：
一、《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》的独立意见：
公司于2023年6月8日披露了《2022年年度权益分派实施公告》，以总股本153512547股为基数，每股派发现金红利0.12元（含税）。根据《管理办法》《2023年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定需对公司2023年限制性股
票激励计划的授予价格进行相应的调整。本次调整后，本次激励计划限制性股票首次及预留部分授予价格由8.3元/股调整为8.18元/股。
公司本次首次及预留部分授予价格调整符合《公司法》《证券法》《管理办法》
等法律、法规和规范性文件中关于股权激励计划调整的相关规定，本次调整在公司2023年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。
我们一致同意公司对2023年限制性股票激励计划首次及预留部分授予价格的调整。
二、《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》的独立意见：
公司拟向本激励计划的首次授予部分激励对象实施授予，我们认为：智洋创新科技股份有限公司独立意见
1．根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划的预留授予日为2023年12月28日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
2．未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实
施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
3．公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》
《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司
董事、高级管理人员情形的；不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
不存在中国证监会认定的其他情形。激励对象均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4．公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5．公司实施限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公
司激励机制，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，以提高管理效率和水平，有利于公司的可持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
我们一致同意公司2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象获授限制
性股票的授予日为2023年12月28日，同意以8.18元/股的授予价格向符合条件的27名激励对象授予50万股限制性股票。
智洋创新科技股份有限公司独立董事芮鹏肖海龙谭博学
2023年12月28日