裕兴股份:简式权益变动报告书（常州瑞源）

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司：江苏裕兴薄膜科技股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：裕兴股份
股票代码：300305
信息披露义务人：常州瑞源创业投资有限公司
住所：常州市钟楼区茶花路 300 号创业投资大厦 18F
通讯地址：常州市钟楼区茶花路 300 号创业投资大厦 18F
权益变动性质：股份增加（通过认购上市公司向特定对象发行的 A 股股票）
签署日期：二〇二四年一月江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本权益变动报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书均已获得必要的授权和批准，其履行亦
不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》《收购办法》的规定，本权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人在江苏裕兴薄膜科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在江苏裕兴薄膜科技股份有限公司拥有权益的情况。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
六、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。
1江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
目录
第一节释义.................................................3
第二节信息披露义务人介绍..........................................4
第三节权益变动目的.............................................6
第四节权益变动方式.............................................7
第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况..................................10
第六节其他重大事项............................................11
第七节备查文件..............................................12
信息披露义务人声明............................................12
附表...................................................14
2江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
第一节释义
在本报告书中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：
本报告书、权益变动报告书、本《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报指报告告书》
信息披露义务人、常州瑞源指常州瑞源创业投资有限公司
裕兴股份/上市公司/公司指江苏裕兴薄膜科技股份有限公司本次权益变动指常州瑞源创业投资有限公司认购江苏裕兴薄膜科技
股份有限公司向特定对象发行A股股票的行为
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《收购办法》指《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
15号准则指
15号——权益变动报告书》
中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所
元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元
3江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况企业名称常州瑞源创业投资有限公司注册地点常州市钟楼区茶花路300号法定代表人严建东注册资本500000万元人民币统一社会信
91320400MA1MBA460E
用代码
企业类型有限责任公司（国有独资）成立时间2015年11月17日
一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；非居住房地产租赁；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；社会经济咨询服务；会议及展览服务；税务服务；融资咨询服务；企业管理咨询；财务咨询；信息技术咨询服务；创业空
经营范围：
间服务；机械设备销售；五金产品零售；金属材料销售；建筑装饰材料销售；木材销售；针纺织品及原料销售；园区管理服务；
供应链管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）经营期限2015年11月17日至2065年11月16日
股东结构常州市钟楼区人民政府持股100%
通信地址 常州市钟楼区茶花路300号创业投资大厦18F
通讯方式0519-88891789
二、信息披露义务人董事及其主要负责人是否取得其他国姓名性别职务国籍长期居住地家或地区的居留权
严建东男执行董事、总经理中国常州否
4江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
何燕女监事中国常州否
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超
过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人均不存在在境内或境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
四、信息披露义务人最近五年内受到处罚和涉及诉讼、仲裁情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人在最近五年内未受到与证券市场有关的重大行政处罚或刑事处罚，也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情形，最近三年不存在证券市场不良诚信记录的情形。
5江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
第三节权益变动目的
一、本次权益变动的原因和目的
本次权益变动系信息披露义务人基于看好裕兴股份发展前景，通过认购裕兴股份向特定对象发行 A 股股票方式取得上市公司股份。
二、信息披露义务人未来12个月股份增减计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无在未来12个月内增减其在上市公司中拥有权益股份的计划。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人届时将按照相关法律法规规定及时履行信息披露义务。
6江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
第四节权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持股变动情况
本次权益变动前，信息披露义务人未持有上市公司股份，本次权益变动后，信息披露义务人持有裕兴股份24968789股，占裕兴股份剔除回购专用证券账户中股份后总股本的6.73%。
本次权益变动前本次权益变动后持股比例（剔持股比例（剔股东名称除回购专用证除回购专用证
持股数量（股）持股数量（股）券账户内股份券账户内股份后）（%）后）（%）
常州瑞源00249687896.73
二、本次权益变动基本情况信息披露义务人通过现金认购上市公司向特定对象发行股票方式增持上市公司股份。
（一）发行股票种类和面值
本次向特定对象发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A 股），面值为人民币1.00元/股。
（二）发行股票的数量和比例信息披露义务人本次认购裕兴股份向特定对象发行股份数量为24968789股，占上市公司发行后剔除回购专用证券账户中股份后总股本的6.73%，认购金额为199999999.89元。
（三）发行价格和定价依据
本次发行的定价基准日为发行期首日，即2023年12月26日。本次向特定对象发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）的80%，即不低于7.82元/股，本次发行底价为7.82元/股。
7江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书发行人和保荐人（主承销商）根据投资者申购报价情况，并严格按照《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）中的确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为8.01元/股，发行价格为发行底价的102.43%。
（四）批准程序
1、董事会审议通过
2022年12月26日，发行人召开了第五届董事会第十次会议，审议并通过
了关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案；2023 年 4 月 27 日，发行人召开了第五届董事会第十三次会议，审议并通过了关于公司2022年度向特定对象发行 A 股股票的相关调整议案；2023 年 11 月 20 日，发行人召开了第五届董事会第十七次会议，审议并通过了《关于提请股东大会延长向特定对象发行股票决议有效期及相关授权有效期的议案》；2023年12月14日，发行人召开了第五届董事会第十八次会议，审议并通过了《关于根据股东大会授权积极推进公司向特定对象发行股票具体工作的议案》。
2、股东大会审议通过
2023年1月11日，发行人召开了2023年第一次临时股东大会，审议并通
过了关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案；2023 年 5 月 17日，发行人召开了2023年第二次临时股东大会，审议并通过了关于公司2022年度向特定对象发行 A 股股票的相关调整议案；2023 年 12 月 6 日，发行人召开了2023年第四次临时股东大会，审议并通过了《关于提请股东大会延长向特定对象发行股票决议有效期及相关授权有效期的议案》。
3、监管部门注册过程2023年9月13日，发行人收到深交所上市审核中心出具的《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函〔2023〕
020140号）。深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件
进行了审核，认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求，要求发行人对有关事项予以落实。
2023年11月1日，发行人公告收到中国证监会《关于同意江苏裕兴薄膜科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2431号），
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同意公司本次向特定对象发行股票的注册申请。
（五）信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排
最近一年及一期内，信息披露义务人与上市公司之间未发生交易。未来若信息披露义务人与上市公司之间发生重大交易或形成其他安排，将严格按照相关规定履行决策审批程序及信息披露义务。
三、信息披露义务人所持股份的权利限制情况信息披露义务人认购裕兴股份本次向特定对象发行的股份自股份上市之日
起6个月内不得转让；上述锁定期届满后，该等股票转让和交易将按照届时有效的法律、法规、中国证监会和深交所的有关规定执行。除此之外，信息披露义务人不存在其他权益受限制的情形。
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第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况
在本报告书签署之日前6个月内，信息披露义务人不存在通过深交所证券交易系统买卖裕兴股份股票的行为。
10江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
第六节其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
11江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
第七节备查文件
一、备查文件目录
1、信息披露义务人的营业执照复印件；
2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；
3、信息披露义务人声明；
4、《认购协议》；
5、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。
二、备查文件的置备地点
本报告书及上述备查文件置备于裕兴股份住所及深圳证券交易所，以备查阅。
12江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人声明本信息披露义务人承诺《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：常州瑞源创业投资有限公司
法定代表人（签字）：
严建东
2024年1月15日江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
(本页无正文，为《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页)
信息披露义务人（盖章）：常州瑞源创业投资有限公司
法定代表人（签字）：
严建东
2024年1月15日江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
附表简式权益变动报告书基本情况上市公司名称江苏裕兴薄膜科技股份有限公司上市公司所在地江苏省常州市股票简称裕兴股份股票代码300305常州市钟楼区茶花路信息披露义务信息披露义务人通讯常州瑞源创业投资有限公司300号创业投资大厦人名称地址
18F
拥有权益的股增加?减少□
有无一致行动人有□无□
份数量变化不变，但持股人发生变化□信息披露义务信息披露义务人是否人是否为上市
是□否□为上市公司实际控制是□否□
公司第一大股人东
通过证券交易所的集中交易□协议转让□
国有股行政划转或变更□间接方式转让□权益变动方式
取得上市公司发行的新股?执行法院裁定□（可多选）
继承□赠与□
其他□信息披露义务人披露前拥有权益的股份数
本次权益变动前，信息披露义务人未持有公司股份。
量及占上市公司已发行股份比例本次权益变动后，信息披露持股种类：人民币普通股义务人拥有权本次权益变动后，信息披露义务人持有24968789股，持股比例：6.73%（占剔除益的股份数量公司回购专用证券账户内股份后的股本总数）。
及变动比例
信息披露义务是□否□√人是否拟于未
来12个月内注：截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无在未来12个月内增加其在上市公继续增持司中拥有权益股份的计划。
信息披露义务人在此前6个
月是否在二级是□否□√市场买卖该上市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书控股股东或实际控制人减持
时是否存在侵是□否□不适用□害上市公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未
清偿其对公司是□否□的负债，未解除（如是，请注明具体情况）公司为其负债
提供的担保，或不适用□者损害公司利益的其他情形本次权益变动
是否需取得批是□否□不适用□准是否已得到批
是□否□不适用□准（以下无正文）江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书
（本页无正文，为《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签字盖章页）
信息披露义务人（盖章）：常州瑞源创业投资有限公司
法定代表人（签字）：
严建东
2024年1月15日