光智科技:关于2024年度日常关联交易预计公告

证券代码：300489证券简称：光智科技公告编号：2024-005
光智科技股份有限公司
关于2024年度日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
光智科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月15日分别召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，现将详细内容公告如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
1.根据公司日常生产经营的需要，公司（含子公司，下同）预计2024年度将与
广东先导稀材股份有限公司（以下简称“先导稀材”）、广东先导先进材料股份有限公司（以下简称“先导先进材料”）、广东先导微电子科技有限公司（以下简称“先导微电子”）、清远先导材料有限公司（以下简称“清远先导材料”）、先导电子科
技股份有限公司（以下简称“先导电科”）、Vital Pure Metal Solutions GmbH（以下简称“VPMS”）等关联企业发生日常关联交易总金额约人民币 27148 万元。上述关联交易全部是与实际控制人控制下的各关联公司发生的各项日常关联交易，在预计总额范围内，公司可以根据实际情况在同一控制下各关联方内调剂使用。公司2023年实际发生日常关联交易总金额19484.98万元。
2.2024年1月15日，公司召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》。关联董事侯振富、刘留、朱世彬、童培云对本议案进行了回避表决，亦未代理他人行使表决权。本项议案在提交董事会审议前已经独立董事专门会议审议通过。
3.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，
本议案尚需提交公司股东大会审议。关联股东佛山粤邦投资有限公司、侯振富、刘留需回避表决。（二）预计日常关联交易类别和金额公司2024年日常关联交易预计情况具体如下
单位：人民币万元截至披露关联交易关联交易内容关联交易定上年发生关联人预计金额日已发生类别价原则金额金额
清远先导 7N碲、7N镉、
市场价格1858.0062.121071.85
材料 6N碲、6N镉等
5N锑、6N砷、先导微电子 6N锑、7N镓、 市场价格 1185.00 17.20 1287.98
7N锑、砷化镓等
5N碲、二氧化
向关联人
碲、6.5N铟扣、采购原材先导电科及
7N铟、铬靶、镍
料其控制的其市场价格556.0024.98476.39
靶、铬 CR4N、铟他公司
In6N、四寸硫化锌绑定靶材等先导稀材及
其控制的其柔性石墨带市场价格20.00-4.25他公司
小计3619.00104.302840.46
VPMS 高纯二氧化锗等 市场价格 2190.00 - 2103.64
5N锌锭、铝棒、先导电科及
铸棒、靶材、镀
其控制的其市场价格6744.00-1399.27
膜料、铝管、机他公司加工等
二氧化锗、激光
向关联人先导微电子打码机、区熔锗市场价格4740.000.392324.35销售产品锭等
5N锌锭、红外整
机系统、激光划先导稀材及
线机、激光切割
其控制的其市场价格1124.00140.66987.46
机、划片机、划他公司片机配套冷水机等
小计14798.00141.056814.71
7N锌粒、锗酸铋
先导稀材及
晶体、二氧化市场价格或
其控制的其4398.00305.024292.72
锗、四氯化锗、成本加成关联方加他公司离子注入服务等工产品先导电科及硫化锌热等静市场价格或
其控制的其 压、3N 金、4.5N 1177.00 16.25 1200.28成本加成
他公司 硒、5N硒、钯盐等
小计5575.00321.275493.00承租设备；租赁先导先进
厂房、水电等费市场价格1436.00-1524.67材料用承租设备；租赁清远先导
厂房、水电等费市场价格1410.00-1637.09材料关联租赁用业务先导稀材及承租设备；租赁
其控制的其厂房、水电等费市场价格230.00-91.05他公司用先导电科及承租设备；租赁
其控制的其厂房、水电等费市场价格80.00-4.66他公司用
小计3156.000.003257.47
合计27148.00566.6218405.64
注1：2023年度、2024年度关联交易实际发生金额及相关数据比例为财务部门初步核算数据，尚未经审计，实际发生交易金额以披露的定期报告为准。下同注2：公司2024年度日常关联交易预计情况可能与实际情况存在差异，公司将根据实际情况在同一控制下的不同关联方之间进行额度调剂（包括不同关联交易类型间的调剂），总额不超过预计金额。具体交易金额及内容以签订的合同为准。
注3：先导稀材及其控制的其他公司，是指除上述各关联交易类别中单独列示的公司以外其他由先导稀材控制的公司；先导电科及其控制的其他公司，是指上述各关联交易类别中单独列示的公司以外其他由先导电科控制的公司。下同注4：表中金额均为含税金额。下同注5：表中若出现合计数与各分项数据之和不符的，为四舍五入所致。下同
（三）2023年度日常关联交易实际发生情况
2023年度公司预计发生日常关联交易总额为20060.00万元，实际发生日常关
联交易总额19484.98万元，实际发生额在预计范围之内，具体情况如下：
单位：人民币万元实际发生额关联交易关联交实际发生实际发生额披露日期关联人预计金额与预计金额类别易内容金额占同类业务及索引差异（%）比例（％）
碲化镓、
镓、砷；
先导微 GaAs 衬 2023 年 2
1287.982110.0040.74-38.96
向关联人采电子底片、碲月15日、
购原材料化镓、公告编号：
砷、锑等2023-004
清远先 7N碲、
1071.852680.0033.90-60.01
导材料 7N镉粒、
碲、
镉、锌等
铟、
铝、
先导电锡、
科及其镍、
控制的铜、476.39450.0015.075.86
其他公铬、金
司颗粒、铂颗粒等三氧化先导稀二铋；
材及其
5N二氧
控制的325.55270.0010.3020.57化碲粉其他公
末、5N司碲等
小计3161.765510.00100.00-42.62
4.5N
锌、5N
先导微 锌、6N
2324.351200.0033.5293.70
电子区熔锗
锭、锑化镓等二氧化
锗、四
VPMS 2103.64 2600.00 30.34 -19.09氯化锗等先导薄膜材料钛背
（安管、铸743.92-10.73-
2023年2向关联人销徽）有棒
月15日、
售产品、商限公司
公告编号：
品江苏先导微电波导堵
子科技740.38-10.68-头等有限公司钛背先导薄
管、膜材料
4.5N
（广527.791200.007.61-56.02锌、6N-
东）有
锗靶、限公司铝管等先导稀靶材背
材及其板、平334.31-4.82-
控制的 面铝靶其他公 材/Sh喷
司淋头、
5N锌
锭、钛
锤、锌原料等
3N5无氧
铜背
先导电板、铜
科及其背板/钛
控制的 背板\5N 150.17 - 2.17 -
其他公锌锭、
司钛锤、锌原料等硒化
先导科锌、硫技集团系玻
9.81-0.14-
有限公璃、锗
司单晶、镜头等
小计6934.375000.00100.0038.69二氧化
先导稀锗、四
4292.723855.0076.1911.35
材氯化锗等
硒、
金、钯
广东先盐、硒-
导稀贵 硒粒 5N 2023 年 2
金属材 1-5mm 761.53 1900.00 13.52 -59.92 月 15 日、
料有限委外加公告编号：
公司工，硒-2023-004关联方加工硒粒
产品 4.5N先导电科及其产品热
控制的等静压442.31430.007.852.86其他公加工等司先导稀材及其锗合金
控制的粉末加137.51-2.44-其他公工等司
小计5634.066185.00100.00-8.91承租厂2023年2清远先
关联方租赁房、承1637.091550.0043.605.62月15日、导材料
租设公告编备、电号：2023-
费、后004勤服务
费、检测费等承租厂
房、承先导
租设1524.671435.0040.616.25先进
备、出租设备出租设
备、电
先导微费、服
366.53-9.76
电子务费、-污水处理费承租厂
房、承先导稀租设材及其
备、电
控制的221.84380.005.91-41.62
费、污其他公水处理司
费、检测费广东先导稀贵承租厂
金属材房、检4.66-0.12-料有限测费公司
小计3754.793365.00100.0011.58
合计19484.9820060.00--2.87公司预计的日常关联交易额度是双方可能发生业务的上限金额，在日常运营过程中，会根据实际经营发展需求和市场情公司董事会对日常关联交易实际况进行适当的调整；同时鉴于日常交易发生额是按照双方实际发生情况与预计存在较大差异的
签订合同金额和执行进度确定，具有较大的不确定性，导致实说明际发生额与预计金额存在差异。上述差异均属于正常经营行为，对公司日常经营及业绩不会产生重大影响。
公司与关联人发生的日常关联交易均遵循平等、自愿、等
公司独立董事对日常关联交易实价、有偿的原则，在公平、互利基础上，以市场价格为定价依际发生情况与预计存在较大差异据进行，关联交易的各方严格按照相关协议执行。与预计金额的说明存在一定差异，主要系公司根据实际经营发展需求和市场变化情况进行适当调整等原因所致，具有其合理性，不存在损害公司和股东利益的情况，不会对公司本期以及未来的财务状况、经营成果产生重大影响，不会影响公司独立性。
独立董事将督促公司进一步提高对年度日常关联交易预计
的准确度，并持续加强日常关联交易的监管工作，切实保障公司及广大股东的利益。
二、关联人介绍和关联关系
（一）公司名称：广东先导稀材股份有限公司
1.统一社会信用代码：914418007510757245
2.法定代表人：李京振
3.注册资本：人民币376766226.00元
4.主营业务：研发、生产、销售硒、碲、镉、铋、锑、钴、镓、铟、砷、铅、锡、铜、金、银、铂、钯、铑、铱、锇、锗、铼、钌稀有金属、贵金属、高纯金属及其化合物、工艺品、器件、零件、高纯电子材料、饲料添加剂；原料药（碱式碳酸铋、碱式水杨酸铋、碱式硝酸铋、柠檬酸铋）；有色金属材料贸易等。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
5.住所：清远市清新区禾云镇工业区（鱼坝公路旁）
6.主要财务指标：截至2023年9月30日，拥有总资产1488964.06万元，净
资产749842.94万元；2023年1-9月主营业务收入1374080.67万元，净利润
41484.50万元。（注：以上财务数据未经审计）
7.与公司关联关系：先导稀材与公司属同一实际控制人朱世会先生控制下的企业，先导稀材为公司关联方，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.3条规定的情形。
8.履约能力分析：先导稀材自成立以来依法存续，在稀散金属行业精耕十数年，
非失信被执行人。目前经营正常，在国内外拥有稳定而强大且优质的客户群体，涉及各行业和多领域，具备相应履约能力。
（二）公司名称：广东先导先进材料股份有限公司
1.统一社会信用代码：914418025989245654
2.法定代表人：李京振
3.注册资本：人民币386600000元
4.主营业务：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；新材料技术研发；常用有色金属冶炼；有色金属压延加工；稀有稀土金属冶炼；非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；高纯元素及化合物销售；颜料制造等。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5.住所：清远市高新区百嘉工业园 27-9号 B区
6.主要财务指标：截至2023年9月30日，拥有总资产453730.73万元，净资
产155574.97万元；2023年1-9月主营业务收入350854.88万元，净利润13395.82万元。（注：以上财务数据未经审计。）
7.与公司关联关系：先导先进材料与公司属同一实际控制人朱世会先生控制下的企业，先导先进材料为公司关联方，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
7.2.3条规定的情形。
8.履约能力分析：先导先进材料自成立以来依法存续，非失信被执行人。目前经营正常，具备相应履约能力。
（三）公司名称：广东先导微电子科技有限公司
1.统一社会信用代码：91441802MA55BHKG5C
2.法定代表人：李京振
3.注册资本：人民币528000000元
4.主营业务：科技推广和应用服务业；电子专用材料、金属材料制造；新材料技
术的生产、研发、销售；集成电路芯片及产品制造和销售；电子元器件制造和销售；
光电子器件制造和销售；半导体分立器件制造和销售；半导体器件专用设备制造和销售；货物或技术进出口；通用设备制造业；批发和零售业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5.住所：清远市高新区创兴三路 16号 A车间
6.主要财务指标：截至2023年9月30日，拥有总资产160943.25万元，净资
产71671.59万元；2023年1-9月主营业务收入28059.22万元，净利润569.34万元。（注：以上财务数据未经审计）
7.与公司关联关系：先导微电子与公司属同一实际控制人朱世会先生控制下的企业，先导微电子为公司关联方，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.3条规定的情形。
8.履约能力分析：先导微电子自成立以来依法存续，非失信被执行人。目前经营正常，具备相应履约能力。
（四）公司名称：清远先导材料有限公司
1.统一社会信用代码：91441802555582243M
2.法定代表人：李京振
3.注册资本：人民币700000000元
4.主营业务：工业原材料、化工材料、矿产原材料、LED产品及元器件、饲料添加剂的生产、研发、销售、仓储；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；专用设备制造业；通用设备制造业；批发和零售业；危险货物运输；道路普通货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5.住所：清远市高新区百嘉工业园27-9号
6.主要财务指标：截至2023年9月30日，拥有总资产294514.08万元，净资
产72370.78万元；2023年1-9月主营业务收入236566.24万元，净利润2961.20万元。（注：以上财务数据未经审计。）
7.与公司关联关系：清远先导材料与公司属同一实际控制人朱世会先生控制下的企业，清远先导材料为公司关联方，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
7.2.3条规定的情形。
8.履约能力分析：清远先导材料自成立以来依法存续，非失信被执行人。目前经营正常，具备相应履约能力。
（五）公司名称：先导电子科技股份有限公司（曾用名：先导薄膜材料有限公司）
1.统一社会信用代码：91340100MA2NT0RJ75
2.法定代表人：朱刘
3.注册资本：人民币477904439.00元
4.主营业务：平板及旋转氧化铟锡靶材（IT0靶材）、IT0蒸发材料及中间产品
氧化铟、氢氧化铟、IT0 粉末、IT0 丸、铟、锡、硅、钨、铬、镍、钽、二氧化钛、
硅铝、锡铟、锌铝、镍钨、镍钨钽、镍铬合金化合物靶材等大面积镀膜材料、铜铟镓
硒、碲化镉、碲镉锌硒多元化合物等薄膜太阳能材料及靶材、钌、镍铂、铬钴铂硼等
磁存储记录功能材料及靶材、钛、钼、铝、铜等大面积镀膜用金属材料及靶材、金、
银、铂等贵金属蒸镀材料及靶材研发、生产、销售及回收。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5.住所：徐州高新技术产业开发区五环路北、同创路西，先导南路1号
6.与公司关联关系：先导电科与公司属同一实际控制人朱世会先生控制下的企业，先导电科为公司关联方，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.3条规定的情形。
7.履约能力分析：先导电科自成立以来依法存续，非失信被执行人。目前经营正常，具备相应履约能力。
（六）公司名称：VITAL PURE METAL SOLUTIONS GMBH
1.法定代表人：Dr. Thomas Weber
2.注册资本：100000欧元
3.主营业务：从不同原料中提取、精炼和销售金属及其化合物。应用领域包括半导体，传感器，薄膜和功能材料。
4.住所：德国朗格尔斯海姆市，Am Bahnhof 1 号
5.与公司关联关系：VPMS 与公司属同一实际控制人朱世会先生控制下的企业，
VPMS为公司关联方，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.3 条规定的情形。
6.履约能力分析：VPMS自成立以来依法存续，非失信被执行人。目前经营正常，
具备相应履约能力。
三、关联交易主要内容
（一）公司与上述关联方的关联交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，交易价格参照市场价格协商确定，遵循公平合理的定价原则，并按照协议约定进行结算。
（二）关联交易协议签署情况董事会提请股东大会授权公司董事会及经营层根据市场情况与关联方对接具体方案，并授权公司经营层在上述预计的2024年日常关联交易范围内签署有关文件。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与关联方发生的交易系公司日常生产经营需要，属于正常业务往来，同时公司对关联方的相对熟悉，根据以往的合作经验，关联方的服务质量较高，能够满足公司的要求，能够在运营高峰期获得较高较稳定的支持；资信有保障，单证齐全、合法合规。
关联交易的定价和结算方式均以市场公允价格为基础，遵循公平合理的定价原则，不存在损害公司和股东利益的情况，公司主营业务不会因此类关联交易而对关联方形成依赖，且对公司主营业务发展具有积极影响。公司与关联方严格按照有关规定开展业务，不会对公司独立性产生重大影响。
五、独立董事专门会议审核意见
就本次2024年度日常关联交易预计事项，公司独立董事事前召开了专门会议，并一致审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》。独立董事认为：公司与关联方发生的日常关联交易属于公司日常经营需要，总金额的预计是在综合考虑公司年度采购、销售、委托加工及租赁业务的基础上做出的，遵循了公开、公平、公正的原则，涉及定价合理，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，公司与关联人的日常关联交易对上市公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。因此，我们同意《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，并同意提交公司第五届董事会第七次会议审议。
六、监事会意见经审核，监事会认为公司2024年度拟与关联方发生的交易符合公司生产经营的实际需要，其决策程序符合法律法规的要求，交易价格公允、合理，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
七、备查文件
（一）公司第五届董事会第七次会议决议；
（二）公司第五届监事会第六次会议决议；
（三）公司2024年第一次独立董事专门会议审核意见。
光智科技股份有限公司董事会
2024年1月16日