和达科技:和达科技关于独立董事公开征集委托投票权的公告

证券代码：688296证券简称：和达科技公告编号：2024-004
浙江和达科技股份有限公司
关于独立董事公开征集委托投票权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
·征集投票权的起止时间：2024年1月24日至2024年1月25日
·征集人对所有表决事项的表决意见：同意
·征集人未持有公司股票按照中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，浙江和达科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事李晓龙受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2024年1月29日召开的2024年第一次临时股东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
（一）征集人基本情况
1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事李晓龙，其基本情况
如下：
李晓龙先生，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士（管理科学与工程）学位。2005年6月从同济大学管理科学与工程博士后流动站（实际在国家磁浮交通工程技术研究中心从事研究工作）出站，2008年1月至2015年2月，任同济大学铁道与城市轨道交通研究院党委副书记、副研究员、硕士研究生导师；现任同济大学浙江学院教授，奥克兰·同济康复医疗设备研究中心常务副主任；2019年12月至今，任公司独立董事。
2、征集人李晓龙目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《浙江和达科技股份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作
为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
（二）征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人作为公司独立董事，出席了公司第四届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议通过股权激励相关事项，并出席了公司于2024年1月12日召开的第四届董事会第五次会议，对《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》均投了同意票。
征集人认为，公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展，形成对核心人员的长效激励与约束机制，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；公司本次限制性股票激励计划确定的激励对象均符合法律、行政
法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。因此，同意公司实施本次限制性股票激励计划并同意将上述议案提交公司股东大会审议。
二、本次股东大会的基本情况
（一）会议召开时间
1、现场会议时间：2024年1月29日14时30分
2、网络投票时间：2024年1月29日
公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（二）会议召开地点浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路36号嘉兴智慧产业创新园18幢公司
515会议室
（三）需征集委托投票权的议案
序号议案名称1《关于公司及其摘要的议案》
2《关于公司的议案》3《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》
征集人就股东大会议案1、2、3向全体股东征集同意的表决意见，并将按被征集人的意见代为表决。关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-003）。
三、征集方案
（一）征集对象截止股权登记日2024年1月23日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间
2024年1月24日至2024年1月25日（上午9:30-11:30，下午14:00-16:00）
（三）征集方式
采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》
《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序
1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐
项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
2、征集对象向征集人委托的公司证券管理部提交本人签署的授权委托书及
其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券管理部签收授权委托书及其他相关文件，具体如下：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证
明书原件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股东账户卡复印件；（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授
权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定
地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券管理部收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
联系地址：浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路36号嘉兴智慧产业创新园18幢
联系人：王亚平
联系电话：0573-82850903
联系传真：0573-82850903
电子邮箱：zjhdkj@chinahdkj.com
邮政编码：314036
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满
足以下条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；
5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集
事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；
6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议，但对征集事项无投票权。（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前
未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据
本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书特此公告。
征集人：李晓龙
2024年1月13日附件：
浙江和达科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《浙江和达科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》《浙江和达科技股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
本人/本公司作为授权委托人兹授权委托浙江和达科技股份有限公司独立董
事李晓龙作为本人/本公司的代理人出席浙江和达科技股份有限2024年第一次临
时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。
序号非累积投票议案名称同意反对弃权1《关于公司及其摘要的议案》2《关于公司的议案》3《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》
（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准未填写视为弃权）
委托人姓名或名称（签名或盖章）：
委托股东身份证号码或营业执照号码：
委托股东持股数：
委托股东证券账户号：
签署日期：
本项授权的有效期限：自签署日至2024年第一次临时股东大会结束。