川金诺:世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见

世纪证券有限责任公司
关于昆明川金诺化工股份有限公司
向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见
世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”或“保荐机构”）作为昆明川
金诺化工股份有限公司（以下简称“川金诺”或“公司”）2022年度向特定对象发
行股票及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了核查，并出具核查意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
（一）本次解除限售股份的发行上市情况2023年5月11日，中国证监会印发《关于同意昆明川金诺化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1055号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股50176424股，并于2023年7月28日在深圳证券交易所创业板上市，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。本次发行后，公司总股本由224691099股变更274867523股。
（二）本次解除限售股份发行上市后公司股本变动情况
自公司向特定对象发行股票上市完成后至本申请日，公司未发生股份增发、回购注销、资本公积转增股本等情形，公司总股本未发生变动。
二、本次申请解除股份限售股东承诺履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东共计13名，分别为：UBS AG、华夏基金管
理有限公司、吕良丰、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、昆明顺隆能源有限公司、海南盛冠达私募基金管理有限公司-盛冠达弘盛10号私募证
券投资基金、国泰君安资产管理（亚洲）有限公司-国泰君安国际大中华专户1
号、兴证全球基金管理有限公司、厦门博芮东方投资管理有限公司-博芮东方价
值29号私募证券投资基金、泰康资产管理有限责任公司-泰康资产悦泰增享资产
管理产品、泰康资产管理有限责任公司-泰康养老-分红型保险专门投资组合乙、薛小华。
上述13名股东承诺：获配股份自本次向特定对象发行股票发行结束之日起锁定
6个月，在此期间内不予转让。
2、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的13名股东均严格履行了
上述承诺，未发生违反承诺的情形。
3、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占
用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次上市流通日期为2024年1月29日（星期一）。
2、本次解除限售股东共计13名，涉及134个证券账户。
3、本次解除限售的股份数量为50176424股，占公司目前总股本的18.25%。
4、本次解除股份限售的具体情况如下表所示：
所持限售本次解除序认购对象名称证券账户名称股份总数限售数量号
（股）（股）
1 UBS AG UBS AG 3528581 3528581
海南盛冠达私募
海南盛冠达私募基金管理有限公司-盛冠达弘
2基金管理有限公33874383387438
盛10号私募证券投资基金司国泰君安资产管
国泰君安资产管理（亚洲）有限公司-国泰君
3理（亚洲）有限58574455857445
安国际大中华专户1号公司昆明顺隆能源有
4昆明顺隆能源有限公司35285813528581
限公司厦门博芮东方投厦门博芮东方投资管理有限公司-博芮东方价
510585741058574
资管理有限公司值29号私募证券投资基金
兴证全球基金－兴银理财富利兴合汇融私享
6二十个月封闭式3号混合类理财产品－兴证4234342343
全球－汇丰多策略7号单一资产管理计划
兴证全球基金－兴银理财富利兴合汇融私享
7二十个月封闭式2号混合类理财产品－兴证218772218772
全球－汇丰多策略6号单一资产管理计划
兴证全球基金－浦发银行－兴全浦金集合资
8359915359915
产管理计划
中国建设银行股份有限公司－兴证全球安悦兴证全球基金管
9平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金6351563515
理有限公司
（FOF）
兴证全球基金－田伟萍－兴证全球－千禧1
101411414114
号 FOF 单一资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－承远1
11352858352858
号集合资产管理计划
兴证全球基金－西部信托有限公司－兴证全
125645756457
球－华盛1号单一资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－兴全安泰稳健
13养老目标一年持有期混合型基金中基金9174391743
（FOF）
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈1
14663373663373
号集合资产管理计划
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈稳
15296401296401
健3号集合资产管理计划
华夏基金－中信银行－华夏基金－恒赢聚利1
16华夏基金管理有310515310515
号集合资产管理计划限公司
华夏基金－中泰资管 8131 号 FOF 单一资产管
17理计划－华夏基金－中泰1号单一资产管理18630911863091
计划
招商银行股份有限公司－华夏磐润两年定期
1810303461030346
开放混合型证券投资基金泰康资产管理有
限责任公司-泰康泰康资管-农业银行-泰康资产悦泰增享资产管
19705716705716
资产悦泰增享资理产品产管理产品
泰康资产管理有泰康养老保险股份有限公司-分红型保险专门
20705716705716
限责任公司-泰康投资组合乙养老-分红型保险专门投资组合乙
21吕良丰吕良丰28228652822865
22薛小华薛小华705716705716
财通基金－中国华电集团资本控股有限公司
23352858352858
－财通基金享盈1号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫2号集
24342272342272
合资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫3号集
25315455315455
合资产管理计划
财通基金－联储证券有限责任公司－财通基
26423429423429
金玉泉合富92号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金鼎盛定增量
27217360217360
化精选1号集合资产管理计划
财通基金-财达证券股份有限公司-财通基金财
28423429423429
达定增1号单一资产管理计划
财通基金－君宜庆礼私募证券投资基金－财
29财通基金管理有282286282286
通基金君宜庆礼单一资产管理计划限公司
30财通基金-光大银行-西南证券股份有限公司282286282286
财通基金－六禾嘉睿10号私募证券投资基金
31211715211715
－财通基金六禾嘉睿10号单一资产管理计划
财通基金-首创证券股份有限公司-财通基金汇
32211715211715
通2号单一资产管理计划
财通基金－林忠文－财通基金天禧定增国语1
33141143141143
号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF1号
34集合资产管理计划－财通基金东源共赢4号141143141143
单一资产管理计划
财通基金-中信证券股份有限公司-财通基金玉
35141143141143
泉合富78号单一资产管理计划财通基金－东源投资定增盛世精选5期私募
36证券投资基金－财通基金天禧东源17号单一134086134086
资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选3期私募
37证券投资基金－财通基金天禧东源26号单一119972119972
资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF2号
38集合资产管理计划－财通基金东源共赢5号105857105857
单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫1号集
399809498094
合资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选4期私募
40证券投资基金－财通基金天禧东源11号单一9174391743
资产管理计划
财通基金－中信银行－财通基金全盈象定增
418398083980
量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－浙商银行2023年涌益增利尊享4
42号人民币理财产品－财通基金浙通定增量化7127771277
对冲2号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司－财通基
43141143141143
金天禧定增56号单一资产管理计划
财通基金－贵山丰利定增9号私募证券投资
44基金－财通基金天禧定增贵山一号单一资产141143141143
管理计划
财通基金-黄聿成-财通基金理享1号单一资产
45141143141143
管理计划
财通基金-久银鑫增16号私募证券投资基金-
467057270572
财通基金君享尚鼎1号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增1号私募证券投资基金
477057270572
－财通基金君享尚鼎7号单一资产管理计划
财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投资
48基金－财通基金天禧定增盈阳17号单一资产7057270572
管理计划
财通基金－四时之言7号私募证券投资基金
497057270572
－财通基金开赢2号单一资产管理计划财通基金－任黄河－财通基金创赢1号单一
507057270572
资产管理计划
财通基金－建信期货－善建东源 FOF2 号集合
51资产管理计划－财通基金东源轩辕3号单一7057270572
资产管理计划
财通基金－建信期货－善建东源 FOF2 号集合
52资产管理计划－财通基金东源轩辕4号单一7057270572
资产管理计划
财通基金-中兵资产富兵5号私募证券投资基
537057270572
金-财通基金磐恒金汇1号单一资产管理计划
财通基金－张忠义－财通基金天禧定增98号
547057270572
单一资产管理计划
财通基金－谢金兰－财通基金天禧定增41号
557057270572
单一资产管理计划
财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增6号
567057270572
单一资产管理计划
财通基金-陈灵霞-财通基金天禧定增60号单
577057270572
一资产管理计划
财通基金－郭玉玲－财通基金玉赢1号单一
587057270572
资产管理计划
财通基金-广发证券股份有限公司-财通基金定
596704367043
增量化对冲23号单一资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有限公司－财通基
606704367043
金君享永铭单一资产管理计划
财通基金－东源投资臻享1号私募证券投资
61基金－财通基金天禧东源20号单一资产管理6351463514
计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
625292952929
利32号集合资产管理计划
财通基金－东源投资元亨1号私募证券投资
63基金－财通基金天禧东源25号单一资产管理4940049400
计划
财通基金-交银国际信托有限公司-财通基金定
644657746577
增量化对冲7号单一资产管理计划
财通基金－陆家嘴信托－启元量化2号集合
65资金信托计划－财通基金启星2号单一资产4446044460
管理计划中国邮政储蓄银行股份有限公司－财通稳进
664446044460
回报6个月持有期混合型证券投资基金
财通基金－南京银行－财通基金定增量化创
674375443754
新1号集合资产管理计划
财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量
684304943049
化对冲3号集合资产管理计划
财通基金－东源再融资主题精选6号私募证
69券投资基金－财通基金天禧东源19号单一资3528635286
产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF3号
70集合资产管理计划－财通基金东源共赢6号3528635286
单一资产管理计划
财通基金－北京风炎鑫泓2号私募证券投资
713528635286
基金－财通基金风炎1号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
723458034580
利33号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对
733316933169
冲35号集合资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司－财通基金中
742822928229
航盈风2号定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量
752752327523
化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
762611226112
利56号集合资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
772399423994
利52号集合资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程2号单一
782117121171
资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基
792046620466
金君享润熙单一资产管理计划
财通基金-海通证券股份有限公司-财通基金君
801693716937
享佳胜单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套
811552615526
利2号集合资产管理计划财通基金-中建投信托股份有限公司-财通基金
821411414114
定增量化对冲6号单一资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公司－财通基
8329640082964008
金天禧广定单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强21号私募证券投资基金
847057270572
－财通基金悬铃1号单一资产管理计划
财通基金-东源投资鸣森定增1号私募证券投
85资基金-财通基金天禧东源15号单一资产管理7057270572
计划
财通基金－金泉山金金源一号私募证券投资
867057270572
基金－财通基金安泰6号单一资产管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹1号私募证券投资
87基金－财通基金玉泉1072号单一资产管理计7057270572
划
财通基金－国新证券股份有限公司－财通基
887057270572
金玉泉合富97号单一资产管理计划
财通基金－维科控股集团股份有限公司－财
897057270572
通基金天禧定增甬科1号单一资产管理计划
财通基金－谢浩－财通基金上南金牛单一资
907057270572
产管理计划
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基
91141143141143
金浦江89号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基
9240225834022583
金浦江120号单一资产管理计划
诺德基金－中平飞龙贰号私募证券投资基金
937057270572
－诺德基金浦江116号单一资产管理计划
诺德基金－中国银河证券股份有限公司－诺
94317572317572
德基金浦江107号单一资产管理计划诺德基金管理有
诺德基金－中平中证500指数增强私募证券限公司
95投资基金壹号－诺德基金浦江228号单一资7057270572
产管理计划
诺德基金－中平稳健收益私募证券投资基金
96壹号－诺德基金浦江284号单一资产管理计141143141143
划
诺德基金－恒睿保睿套利1号私募证券投资
97基金－诺德基金浦江318号单一资产管理计3528635286
划诺德基金－银河电子集团投资有限公司－诺
983528635286
德基金浦江383号单一资产管理计划
诺德基金－胡吉阳－诺德基金浦江505号单
992117221172
一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享1号私募证券投资
100基金－诺德基金浦江521号单一资产管理计6351463514
划
诺德基金－般胜优选7号私募证券投资基金
101141143141143
－诺德基金浦江526号单一资产管理计划
诺德基金－通怡东风10号私募证券投资基金
10270577057
－诺德基金浦江624号单一资产管理计划
诺德基金－偕沣华二号私募证券投资基金－
103352858352858
诺德基金浦江760号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基
10431757233175723
金浦江588号单一资产管理计划
诺德基金－浙商云行成长私募证券投资基金
105141143141143
－诺德基金浦江710号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基
106494001494001
金浦江688号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享1号私募投资基金－诺
1071693716937
德基金浦江787号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠增高7号私募证券投资基金
1081411414114
－诺德基金浦江792号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨江拾叁号
1094940049400
集合资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基
110141143141143
金浦江668号单一资产管理计划
诺德基金－嘉懿晴阳私募证券投资基金－诺
1117057270572
德基金浦江824号单一资产管理计划
诺德基金－财达证券股份有限公司－诺德基
1122822928229
金浦江922号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基
1137057270572
金浦江699号单一资产管理计划
诺德基金－量利元启23号私募证券投资基金
1147057270572
－诺德基金浦江942号单一资产管理计划
诺德基金－浙商证券股份有限公司－诺德基
1157057270572
金浦江929号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基
11611291461129146
金浦江987号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资汇智1号私募证券投资
117基金－诺德基金浦江1003号单一资产管理计197601197601
划诺德基金－施慧璐－诺德基金创新定增量化
1181129111291
对冲9号单一资产管理计划
诺德基金－余建平－诺德基金浦江1023号单
119282287282287
一资产管理计划
诺德基金－江苏苏豪投资集团有限公司－诺
1207057270572
德基金苏豪多元均衡4号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠涵金8号私募证券投资基金
1211411414114
－诺德基金浦江1055号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF3号
122集合资产管理计划－诺德基金浦江1042号单4234342343
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF2号
123集合资产管理计划－诺德基金浦江1040号单105857105857
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF1号
124集合资产管理计划－诺德基金滨江101号单141143141143
一资产管理计划
诺德基金－华安证券增赢 5 号 FOF 集合资产
125管理计划－诺德基金浦江1033号单一资产管7057270572
理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF2号
126集合资产管理计划－诺德基金滨江102号单105857105857
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF3号
127集合资产管理计划－诺德基金滨江103号单4234342343
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF1号
128集合资产管理计划－诺德基金浦江1038号单141143141143
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF2号
129集合资产管理计划－诺德基金创新105号单105857105857
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF1号
130集合资产管理计划－诺德基金创新104号单141143141143
一资产管理计划
诺德基金－常瑜安享对冲1号私募证券投资
131基金－诺德基金浦江1090号单一资产管理计7057270572
划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF3号
132集合资产管理计划－诺德基金创新106号单4940049400
一资产管理计划
诺德基金－光大银行－诺德基金滨江拾贰号
133136909136909
集合资产管理计划诺德基金－MIAO HUBERT HUI JUN－诺德
134基金创新定增量化对冲10号单一资产管理计1129211292
划合计5017642450176424
四、本次解除限售前后公司股本结构表本次解除限售前本次变动本次解除限售后股份性质股份数量增加减少股份数量占比占比
（股）（股）（股）（股）
一、无限售
16421230859.74%5017642421438873278.00%
条件流通股
二、有限售
11065521540.26%501764246047879122.00%
条件流通股
三、总股本274867523100.00%274867523100.00%
五、中介机构核查意见经核查，保荐机构世纪证券有限责任公司认为：公司本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售股份的股东严格履行了其在认购公司向特定对象发行股票时所做出的相关承诺。公司与本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项相关的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
高俊琴刘建宏
保荐机构：世纪证券有限责任公司
2024年1月25日