盛美上海:前次募集资金使用情况专项报告

证券代码：688082证券简称：盛美上海公告编号：2024-005
盛美半导体设备（上海）股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）将截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意盛美半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号）批准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）43355753股，发行价格为85.00元/股，募集资金总额为人民币3685239005.00元，扣除承销商保荐及承销费用人民币
173832028.54元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币30148456.12元（包括：审计费及验资费12467000.00元、律师费10904467.37元、用于本次发行的信息披露费用4575471.70元、发行手续费及材料制作费等
2201517.05元），募集资金净额为人民币3481258520.34元。
上述募集资金于2021年11月12日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2021]第ZI10561号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方/四方监管协议。
（二）募集资金存储情况
截至2023年9月30日，公司首次公开发行股票募集资金在银行账户的存储情况如下：初始存放金额（人截止日余额（人民开户银行名称银行账号备注民币元）（注1）币元）（注2）招商银行股份有限公司上
121909929210918700000000.00107326131.50活期存款
海分行营业部中国光大银行股份有限公
36750180808738885450000000.0047460.40活期存款
司上海昌里支行中国银行股份有限公司上
452082279585325000000.00-已销户
海市张江高科技园区支行上海银行股份有限公司张
03004750062325000000.00-已销户
江支行
121909929210858200000000.00130334.67活期存款
招商银行股份有限公司上
海陆家嘴支行定期存款12190992928200038-200000000.00（注3）上海浦东发展银行股份有
97080078801900002063300000000.0049278188.05活期存款
限公司黄浦支行招商银行股份有限公司上
121909929210202311406976.46301387690.46活期存款
海淮海支行兴业银行股份有限公司上
216420100100156371300000000.0083267929.32活期存款
海市北支行
70090122000444066300000000.00620210.91活期存款
宁波银行股份有限公司上
海长宁支行定期存款70090122000466261-300000000.00（注3）中国工商银行股份有限公
1001747729300001088300000000.003877829.53活期存款
司上海市滴水湖支行招商银行股份有限公司上
121938866210666-11249403.33活期存款
海分行营业部
合计-3511406976.461057185178.17
注1：初始存放金额为募集资金总额3685239005.00元扣除承销商保荐及承销费用
173832028.54元之后的金额。
注2：募集资金专户存放余额与实际结余募集资金余额1367185178.17元差异
310000000.00元，系公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额，详
见本报告（四）、暂时闲置募集资金使用情况。
注3：定期账户为系统自动生成，依托于活期账户而存在，资金进出均需通过募集资金专户。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表前次募集资金使用情况对照表请详见附表1。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
截至2023年9月30日，本公司募集资金实际投资项目不存在变更情况。
本公司于2023年8月3日分别召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目内部结构的议案》，同意公司在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额不变的情况下，调整募集资金投资项目“高端半导体设备拓展研发项目”的内部投资结构。具体内容详见公司于2023年8月5日在上海证券交易所网站披露的《关于调整募集资金投资项目内部结构的公告》（公告编号：2023-035）。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司于2022年3月1日分别召开了第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币209203489.29元置换预先投入募投项目的自筹资金，同意公司使用募集资金人民币
8636173.92元置换已预先支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金人民币
217839663.21元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司监
事会、独立董事对本事项发表了意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了核查意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金投资项目先期投入及置换情况进行了专项核验，并出具了《盛美半导体设备（上海）股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZI10013号）。具体内容详见公司于2022年3月2日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-009）。
截至2023年9月30日，公司已完成对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
（四）暂时闲置募集资金使用情况
本公司于2022年8月18日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十
七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币20亿元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2022年8月20日在上海证券交易所网站披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-023）。
本公司于2023年8月3日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币15亿元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2023年8月5日在上海证券交易所网站披露的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-
033）。
截至2023年9月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
签约银行产品名称起息日到期日金额（元）年化收益率上海浦东发展银行股份
大额存单2022.10.202025.10.2010000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.10.202025.10.2010000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.10.202025.10.2010000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.10.202025.10.2010000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.10.202025.10.2010000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.11.142025.11.1410000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.11.142025.11.1410000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.11.142025.11.1410000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.11.142025.11.1410000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.11.142025.11.1410000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.12.82025.12.810000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.12.82025.12.810000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.12.82025.12.810000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.12.152025.12.1510000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.12.152025.12.1510000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.12.152025.12.1510000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.12.302025.12.3010000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.12.302025.12.3010000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.12.302025.12.3010000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.12.302025.12.3010000000.003.10%有限公司黄浦支行上海浦东发展银行股份
大额存单2022.12.302025.12.3010000000.003.10%有限公司黄浦支行兴业银行股份有限公司
大额存单2023.1.312026.1.31100000000.003.15%上海市北支行
合计---310000000.00
（五）尚未使用的前次募集资金情况
截至2023年9月30日，公司前次募集资金净额为人民币3481258520.34元，尚未使用募集资金人民币1367185178.17元，尚未使用募集资金占前次募集资金净额的39.27%。
尚未使用的原因：公司募集资金投资项目现阶段尚处于建设期。
剩余资金的使用计划和安排：公司按照募集资金承诺投资情况切实保障剩余募集资金的合理使用。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表前次募集资金投资项目实现效益情况对照表请详见附表2。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
盛美半导体设备研发与制造中心项目目前仍在建设中，尚未产生效益。
盛美半导体高端半导体设备研发项目以及高端半导体设备拓展研发项目不直
接产生效益，旨在进一步完善公司的研发体系，增强公司的技术和研发优势，其效益将最终体现在公司生产技术水平提高、工艺流程改进、新产品快速投放所带来的
生产成本的降低和盈利水平的提升，有利于巩固和提升公司的市场地位。
盛美韩国半导体设备研发与制作中心项目资金尚未投入，未产生效益。
补充流动资金项目不产生直接经济效益，无法单独核算效益。
（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况不适用。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况
前次募集资金中不存在以资产认购股份的情况。五、报告的批准报出本报告于2024年1月25日经董事会批准报出。
附表：
1、前次募集资金使用情况对照表；
2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表。
特此公告。
盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会
2024年1月26日附表1
前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元
募集资金总额：3481258520.34已累计使用募集资金总额：2178458984.42
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：无2021年：679648369.37
变更用途的募集资金总额比例：不适用2022年：936794577.03
2023年1-9月：562016038.02
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可使用状募集前承诺投资募集后承诺投资募集前承诺投资募集后承诺投资实际投资金额与募集后态日期（或截止日项目序号承诺投资项目实际投资项目实际投资金额实际投资金额金额金额金额金额承诺投资金额的差额完工程度）盛美半导体设备研发与制盛美半导体设备研发与制预计达到可使用状态的
1700000000.00700000000.00597505184.17700000000.00700000000.00597505184.17-102494815.83
造中心造中心日期为2024年6月盛美半导体高端半导体设盛美半导体高端半导体设
2450000000.00450000000.00454539994.44450000000.00450000000.00454539994.444539994.44不适用
备研发项目（注1）备研发项目
3补充流动资金补充流动资金650000000.00650000000.00650000000.00650000000.00650000000.00650000000.00不适用
高端半导体设备拓展研发高端半导体设备拓展研发
4730871500.00476413805.81730871500.00476413805.81-254457694.19不适用项目（注2）项目盛美韩国半导体设备研发盛美韩国半导体设备研发
5245000000.00245000000.00-245000000.00资金尚未投入
与制作中心（注3）与制作中心
合计1800000000.002775871500.002178458984.421800000000.002775871500.002178458984.42-597412515.58注1：盛美半导体高端半导体设备研发项目：实际投资金额超过承诺投资金额系累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额投入募投项目所致。注2：高端半导体设备拓展研发项目：本公司于2022年8月4日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用74773.07万元（含利息收益）用于投资建设新项目“高端半导体设备拓展研发项目”，其中使用超募资金人民币
73087.15万元。该议案于2022年9月8日经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2022年8月8日在上海证券交易所网站披露的
《关于使用部分超募资金投资建设新项目的公告》（公告编号：2022-019）。
注3：盛美韩国半导体设备研发与制作中心：本公司于2023年2月23日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分超募资金向全资孙公司增资以实施新建项目的议案》，同意公司以超募资金人民币24500.00万元（折合韩元约462.95亿，暂以董事会审议日汇率测算，具体外币金额以增资当日汇率为准）向全资孙公司 ACM Research Korea CO. LTD.（“盛美韩国”）增资以新建并实施“盛美韩国半导体设备研发与制造中心”项目，并同意通过技术许可的方式，将现有成熟技术授权于盛美韩国，应用到本项目的研发生产中。该议案于2023年3月29日经公司2023年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2023年2月25日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金向全资孙公司增资以实施新建项目的公告》（公告编号：2023-015）。附表2前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币元实际投资项目截止日投资项目最近三年实际效益是否达到承诺效益截止日累计实现效益累计产能利用率预计效益序号项目名称2020年2021年2022年
1盛美半导体设备研发与制造中心不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
2盛美半导体高端半导体设备研发项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
3补充流动资金不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
4高端半导体设备拓展研发项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
5盛美韩国半导体设备研发与制作中心不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用