河北证监局关于对国家电投集团产融控股股份有限公司采取监管谈话及出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书(〔2024〕4号))

索  引  号 bm56000001/2024-00001645         分        类          
  发布机构          发文日期 1707257907000         
  名        称 河北证监局关于对国家电投集团产融控股股份有限公司采取监管谈话及出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书(〔2024〕4号))         
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河北证监局关于对国家电投集团产融控股股份有限公司采取监管谈话及出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书(〔2024〕4号))  
国家电投集团产融控股股份有限公司：

我局在对国家电投集团产融控股股份有限公司（以下简称电投产融或公司）现场检查过程中，发现你公司存在以下问题：

一、你公司部分关联交易未履行股东大会审议程序并及时披露。你公司2021年1月19日召开的临时股东大会审议通过了《2021年度预计日常关联交易的议案》，预计2021年度向关联方借入资金余额为18.5亿元，议案中明确关联资金拆借及保理主要是指通过向关联方借款、开展保理等融入资金。经查，2021年1月31日，你公司通过委托贷款、委拨贷款等方式向关联方国家电力投资集团有限公司（以下简称国家电投）借入资金余额为30.72亿元，超过经股东大会审议限额12.22亿元，占最近一期经审计净资产的7.96%。上述事项未履行股东大会审议程序并及时披露。

二、你公司与控股股东人员、业务不独立。你公司子公司东方绿色能源（河北）有限公司（以下简称东方绿能）与控股股东下属企业国家电投集团河北电力有限公司（以下简称河北公司）管理人员高度混同,双方共用社保账户。你公司与河北公司均经营风力发电、太阳能发电等项目，双方存在同业竞争。

上述行为违反了《证券法》第八十条第一款、第二款第三项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第四十八条及《上市公司治理准则》第六十八条规定。根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条，我局决定对你公司采取监管谈话及出具警示函的行政监管措施。根据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号）第十一条规定，我局将该行政监管措施记入证券期货市场诚信档案。你公司应对上述问题全面整改，强化公司治理，提高信息披露质量，杜绝此类违规行为再次发生。你公司应当在收到本决定书后15个工作日内向我局提交书面整改报告，并请你公司董事长韩志伟、总经理姚敏及董秘孙锐于2024年2月26日上午10时携带有效证件到我局（河北省石家庄市桥西区友谊北大街71号）接受监管谈话。

如果对本行政监管措施不服，可以自收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以自收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，本行政监管措施不停止执行。

                                                                                                  河北证监局

                                                                            2024年2月1日
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