海大集团:2024年股票期权激励计划实施考核管理办法

广东海大集团股份有限公司
2024年股票期权激励计划实施考核管理办法
广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步完善公司法人治
理结构，建立健全公司的长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心或骨干（技术/业务）人员的积极性，形成良好均衡的价值分配体系，有效地将股东利益、公司利益和团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等的原则，拟实施公司2024年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”、“期权激励计划”）。
为了保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所的相关业务规则（以下统称“适用法律”）以及《广东海大集团股份有限公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，特制定《广东海大集团股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本考核管理办法”）。
一、考核目的
制定本考核管理办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现本激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、全面的评价依据，保证本激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司经营与战略目标的实现。
二、考核原则考核评价必须坚持“公正、公开、公平”的原则，严格按照本考核管理办法
和考核对象的业绩进行评价，以实现本激励计划与公司业绩、业务单元层面业绩及个人绩效考核的紧密结合，从而提升公司整体业绩，实现公司价值与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本考核管理办法适用于参与公司（含公司全资及控股子公司）本激励计划的
所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员、核心或骨干（技术/业务）人员，不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人
及其配偶、父母、子女。
激励对象中，董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘任。
所有激励对象必须在公司授予股票期权时和本激励计划规定的考核期内与公司或公司全资及控股子公司存在聘用关系或劳动关系。
四、考核机构及执行机构
1、公司董事会负责制订与修订本考核管理办法，并授权公司董事会下设
的薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）对激励对象的考核结果进行审议并做出决议。
2、薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。
3、公司财务中心、人力资源中心、证券部等相关部门负责有关考核数据的
收集、提供、计算及汇总考核结果，并对相关数据的真实性和准确性负责，应当向薪酬与考核委员会定期报告工作。
五、考核指标及标准
本激励计划授予的股票期权行权考核年度为2024、2025年两个会计年度，分年度同时进行公司层面业绩考核、业务单元层面业绩及个人层面绩效考核，以达到考核目标作为激励对象的行权条件。公司层面、业务单元层面业绩及个人层面绩效考核指标如下所示：
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权行权考核年度为2024、2025年两个会计年度，每个会计年度考核一次，对公司饲料外销量的增量（A）进行考核。
饲料外销量增量（A）万吨考核期考核指标
目标值（Am） 触发值（An）
2024年饲料外销量较2023年
第一个考核期320240的增长量
2025年饲料外销量
完成其350270较2024年的增长量
第二个考核期中一个
2025年饲料外销量
指标670510较2023年的增长量
说明：
1）上述业绩考核目标不构成公司对任何投资者的业绩预测和承诺；
2）上述“饲料外销量增量”均指公司饲料产品对外销量的增长量（即不含公司内部养殖耗用的饲料增量）；
3）第二个考核期（2025年）只需完成其中一个指标即可行权。
按照上述公司层面业绩考核目标，各行权期公司层面行权比例与对应考核年度考核指标完成度挂钩，公司层面行权比例（X，保留百分比小数点后2位小数）确定方法如下：
（1）当A≥Am时，X=100%；
（2）当An≤A