国元证券:国元证券股份有限公司关于股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告

证券代码：000728证券简称：国元证券公告编号：2024－007
国元证券股份有限公司
关于股东非公开发行可交换公司债券
进入换股期的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于近日收到公司第
三大股东建安投资控股集团有限公司（以下简称“建安集团”）的通知，建安集团
2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）将于 2024 年 3 月 1 日进入换股期，标的股票为建安集团持有的公司部分 A股股票。现将有关事宜公告如下：
一、建安集团可交换公司债券进入换股期的基本情况
公司第三大股东建安集团于2023年8月31日完成本期债券的发行，债券简称
为“23建安 E1”，债券代码为“117210”，实际发行规模为 2亿元，债券期限为 3年，票面利率1.5%，初始换股价格为10.05元/股。具体内容见公司于2023年9月
2日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据《建安投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书》的约定，本期债券将于2024年3月1日进入换股期，换股期限为2024年3月1日至2026年8月28日。
二、对公司的影响
截至2024年2月26日，建安集团持有国元证券股份263678725股，占国元证券总股本6.0424%（其中通过建安集团可交换私募债质押专户持有国元证券股票
40000000股，占国元证券总股本0.9166%），通过转融通出借国元证券股票176000股，占国元证券总股本0.0040%。进入换股期后，建安集团所持有的公司股份可能
1因债券持有人选择换股而减少。建安集团不是公司的控股股东，本次可交债的换股
不会导致公司实际控制人或控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
换股期内，债券持有人是否选择换股以及实际换股数量均存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将密切关注建安集团本期债券换股情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2024年2月28日
2