建投能源:关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：000600证券简称：建投能源公告编号：2024-15
证券代码：149516证券简称：21建能01
证券代码：149743证券简称：21建能02
河北建投能源投资股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月29日召开了第十届董事会第五次临时会议、第十届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于〈河北建投能源投资股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》等相关议案，具体情况详见公司于 2023 年 12 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号-业务办理》等相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）内幕信息知情人及所有激励对象在本激励计划公告前6个月内（即2023年6月29日至2023年12月29日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象；
2、本激励计划的内幕信息知情人均填报《内幕信息知情人登记表》；
13、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由其出具了《股东股份变更明细清单》和《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国结算深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》和《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在自查期间，有16名核查对象在自查期间买卖了公司股票，具体情况如下：
序合计买入合计卖出姓名职务交易区间号（股）（股）公司控股子公司2023年8月29日至2023
1边明生4540025100
员工年10月10日公司控股子公司2023年8月8日至2023年
2袁东18000-
员工12月19日公司控股子公司2023年9月7日至2023年
3王金涛225004500
员工12月26日公司控股子公司2023年9月7日至2023年
4张正强100005000
员工11月16日公司控股子公司2023年9月19日至2023
5张晓浩21002100
员工年12月19日公司控股子公司
6王东亮2023年7月11日-5600
员工
2023年7月17日至2023
7赵幸福公司核心员工5700057000年12月26日公司控股子公司2023年6月29日至2023
8阿拉木斯3470037800
员工年12月22日公司控股子公司2023年12月6日至2023
9杜栓成500-
员工年12月21日公司控股子公司2023年10月20日至2023
10李亮亮27002700
员工年11月23日公司控股子公司2023年10月17日至2023
11任伟700-
员工年11月24日公司控股子公司2023年8月4日至2023年
12朱朋195005000
员工11月7日公司控股子公司
13史志勇2023年9月25日3600-
员工公司控股子公司2023年8月8日至2023年
14耿宗魁700-
员工9月7日公司控股子公司2023年9月12日至2023
15张杨科4920039200
员工年11月10日广发证券股份公司聘请的独立2023年6月29日至2023
16103811338602850
有限公司财务顾问年9月6日
2合计106477338786850
除以上核查对象外，其他核查对象在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。
经核查，公司本激励计划的拟激励对象边明生、袁东、王金涛等15人均非内幕信息知情人，在核查期间内存在公司股票交易行为，对公司股票交易系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本激励计划的详细信息，亦未有任何人员向其泄漏本激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。该15名拟激励对象已提供书面说明，承诺上述股票交易行为发生时，本人并不知晓河北建投能源投资股份有限公司2023年限制性股票激励计划相关事项，亦未有任何内幕信息知情人向本人泄露前述激励计划的内幕信息。
经核查，公司聘请的独立财务顾问广发证券股份有限公司在自查期间买卖公司股票，系其自营账户量化、ETF 等产品交易，相关部门并未获知公司筹划本激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、核查结论
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，严格遵守内幕信息知情人登记制度的规定。公司在本激励计划策划、讨论等过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息的人员范围，并及时进行了内幕信息知情人登记。公司在本激励计划公告前，未发现存在内幕信息泄露的情形，相关内幕信息知情人不存在利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。
3四、备查文件1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。
河北建投能源投资股份有限公司董事会
2024年2月28日
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