拓荆科技:关于投资建设新项目并变更部分募集资金用途投入新项目的公告

证券代码：688072证券简称：拓荆科技公告编号：2024-014
拓荆科技股份有限公司
关于投资建设新项目
并变更部分募集资金用途投入新项目的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*新项目名称：高端半导体设备产业化基地建设项目（以下简称“本项目”）；
*新项目投资金额及资金来源：本项目计划总投资金额约为人民币
110000.00万元（最终项目投资总额以实际投入为准），其中以变更用途的募
集资金投入人民币25000.00万元，其余项目资金人民币85000.00万元由拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）及公司全资子公司拓荆创益（沈阳）
半导体设备有限公司（以下简称“拓荆创益”）自筹；
*拟变更募集资金用途的项目名称：公司首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”及超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”；
*拟变更募集资金投向的金额：公司拟调减首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”募集资金承诺投资总额人民币20000.00万元，同时调减超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金
承诺投资总额人民币5000.00万元，合计人民币25000.00万元用于投入本项目。
*新项目建设周期：本项目建设周期预计为4年（最终以实际开展情况为准）。
*本次投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。
*相关风险提示：本项目涉及大额长期资产的投入，在项目投产初期，存
1在新增折旧摊销费用将导致公司利润下滑的风险，同时，项目实施过程中存在
着下游客户扩产或公司客户拓展不达预期、技术迭代等不确定因素，面临无法达到预期效益的风险，敬请投资者注意投资风险。
公司于2024年3月1日召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项目的议案》。保荐机构招商证券股份有限公司对前述事项出具了明确的核查意见，前述议案尚需提交公司股东大会审议。
一、投资建设新项目的基本情况
（一）项目概况
公司基于整体战略布局及经营发展的需要，为加快产能规划及产业布局，拟投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”，本项目由公司和公司拓荆创益共同实施。本项目拟在沈阳市浑南区购置土地建设新的产业化基地，包括生产洁净间、立体库房、测试实验室等。该产业化基地建成后，将进一步提高公司的产能，以支撑公司 PECVD、SACVD、HDPCVD 等高端半导体设备产品未来的产业化需求，从而推动公司业务规模的持续增长，提升公司整体竞争力和盈利能力。
（二）项目基本情况
1、项目名称：高端半导体设备产业化基地建设项目；
2、项目实施主体：公司及拓荆创益；
3、项目实施地点：本项目拟选址于沈阳市浑南区，项目占地面积约147亩，
其中公司拟购买土地使用权面积约42亩，拓荆创益拟购买土地使用权面积约
105亩（具体以实际情况为准）；
4、项目投资规模：项目总投资额约为人民币110000.00万元，其中公司投
资金额约为人民币38000.00万元，拓荆创益投资金额约为人民币72000.00万元。
5、项目资金来源：公司拟调减首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”募集资金承诺投资总额人民币20000.00万元，同时调减超募资金
2投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金承诺投资总额人
民币5000.00万元，并将上述调减的募集资金合计人民币25000.00万元投入本项目，其余项目资金人民币85000.00万元由公司及拓荆创益自筹。
6、项目实施方式
本项目的具体实施方式见下表：
单位：人民币万元
项目实施主体募集资金/超募资金自筹资金合计
公司5000.0033000.0038000.00
拓荆创益20000.0052000.0072000.00
合计25000.0085000.00110000.007、项目建设周期：本项目建设周期预计为4年（最终以实际开展情况为准）。
（三）新项目建设必要性分析
1、符合国家发展战略，巩固公司行业地位
本项目通过建设高端半导体设备产业化基地，支撑公司 PECVD、SACVD、HDPCVD 等高端半导体设备产品未来的产业化需求，进而满足集成电路制造产线的扩产需求，有利于推动集成电路设备技术的发展，对于落实国家发展战略规划具有重要意义。此外，本项目将为现有研发成果及新工艺、新产品投入量产提供支撑条件，其有利于提升公司核心竞争力，巩固公司在行业的领先地位。
2、有利于公司把握市场需求，抓住市场机遇
根据 SEMI 预测，预计 2024 年全球半导体制造设备的销售额达到 1000 亿美元。纵观半导体行业的发展历史，虽然行业呈现明显的周期性波动，但整体增长趋势并未发生变化。在人工智能、大数据、智能驾驶、新能源等新兴领域的快速发展拉动下，晶圆厂将持续进行资本开支，扩充产能，这将带动半导体设备的市场需求量的增长。薄膜沉积设备作为集成电路晶圆制造的核心设备，具有较大的市场需求和增长空间。
公司本次新建项目通过提升公司半导体薄膜沉积设备的产能，可以进一步
3推动公司业务规模的持续增长，进而提升公司薄膜沉积设备的市场份额，抓住
市场机遇，迅速扩大企业规模。
（四）项目建设可行性分析
1、符合国家产业政策，符合市场需求近年来，国家出台了一系列政策和措施，有力推动了我国半导体设备行业的快速发展，国内晶圆厂的扩产建厂将带动半导体设备需求的增长，政策推动与市场需求共同为项目实施奠定了基础。
2、公司雄厚的技术实力为项目实施提供保障
公司一直专注于高端半导体专用设备的技术研发，自公司成立以来，始终坚持自主研发，目前已形成 PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD 等薄膜设备产品系列，广泛应用于国内集成电路逻辑芯片、存储芯片等制造产线，在半导体薄膜沉积设备领域积累了多项国际先进的核心技术，构建了具有设备种类、工艺型号外延开发能力的研发平台。
3、公司领先的行业地位与稳定的客户资源为项目实施提供支撑
公司作为薄膜沉积设备领域的领军企业，凭借深厚的技术储备和丰富的产品类型拓展市场并获得客户认可，积累了稳定的客户资源，为项目实施提供了有力的支撑。
（五）项目与公司主要经营业务的关联度分析
本项目建成后，将在公司现有研发成果和技术平台的基础上，进一步提高薄膜沉积设备的产能，同时，在公司原有产品、技术及客户资源的基础上，持续扩大业务规模，提高市场占有率。
本项目内容与公司主营业务密切关联，不会改变公司现有主营业务，有益于公司长期可持续发展。
（六）主要风险分析
本项目涉及大额长期资产的投入，在项目投产初期，存在新增折旧摊销费用将导致公司利润下滑的风险，同时，项目实施过程中存在着下游客户扩产或公司客户拓展不达预期、技术迭代等不确定因素，面临无法达到预期效益的风
4险，敬请投资者注意投资风险。
二、变更部分募集资金用途的情况
（一）募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31619800 股，每股面值为人民币1元。本次发行价格为每股人民币71.88元，募集资金总额为人民币
227283.12万元，扣除发行费用人民币14523.40万元后，募集资金净额为人民
币212759.73万元。
（二）原募集资金用途及使用情况
截至2023年12月31日，募集资金投资项目使用计划及使用情况如下：
单位：人民币万元累计投入募集资金承募集资金序号项目名称投资总额募集资金诺投资总额余额金额
一、募集资金承诺投资项目
1高端半导体设备扩产项目7986.467986.464591.09-
先进半导体设备的技术研发与
239948.3439948.3414790.9925157.35
改进项目
3 ALD 设备研发与产业化项目 27094.85 27094.85 23527.84 3567.01
4补充流动资金25000.0025000.0025000.00-
二、超募资金投向半导体先进工艺装备研发与产
193000.0093000.0024458.8468541.16
业化项目
合计193029.65193029.6592368.7697265.52
注：1、上表中“累计投入募集资金金额”及“募集资金余额”未经审计。
2、“高端半导体设备扩产项目”已结项，其节余募集资金及利息全部用于永久补充流动资金，具体内容请详见公司于2023年8月1日发布《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-041）。
3、公司的超募资金除用于“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”外，仍剩余人民币
19730.08万元，公司拟使用前述超募资金中人民币12000万元至17930万元回购公司部分5股份，具体内容详见公司于2024年3月2日发布《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-013）。
（三）本次募集资金用途变更的情况
1、“先进半导体设备的技术研发与改进项目”的变更情况
公司首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”，主要包括PECVD 设备的多种工艺型号开发、面向先进制程 PECVD 设备的平台架构研发
及 UV Cure 系统设备研发，通过在集成电路生产厂商进行生产线验证，实现产品的产业化。主要由于在“先进半导体设备的技术研发与改进项目”中，PECVD 设备工艺研发拓展、验证进展顺利，已逐步进入成熟规模量产状态，所需支出大幅降低，致项目所需募集资金投资额降低。因此，公司拟调整“先进半导体设备的技术研发与改进项目”的工程建设费用、研发费用等科目的预算投资金额，将其募集资金承诺投资总额由人民币39948.34万元调整为人民币
19948.34万元，即调减其募集资金承诺投资总额人民币20000.00万元，并将该
调减的金额用于公司新建项目“高端半导体设备产业化基地建设项目”。
2、“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的变更情况
公司超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”，计划使用超募资金人民币93000.00万元在上海市自由贸易试验区临港新片区建设研
发与产业化基地，用于先进薄膜沉积设备及工艺的研发，并实现以临港为中心客户群所需半导体设备的产业化。由于本项目中 ALD 设备研发、验证进展顺利，所需支出有所降低，公司拟调减项目预算中研发费用金额人民币5000.00万元，将其投资总额由人民币93000.00万元调整为人民币88000.00万元，同步调减其募集资金承诺投资总额人民币5000.00万元，并将该调减的金额用于公司新建项目“高端半导体设备产业化基地建设项目”。
3、公司拟调减的募集资金承诺投资总额情况如下：
单位：人民币万元
6调减前募拟调减募集调减后募集
项目项目名称集资金投资金承诺投资金投资金项目实施主体资金额资总额额先进半导体设备首发募投
的技术研发与改39948.3420000.0019948.34公司及拓荆创益项目二进项目拓荆科技（上半导体先进工艺超募资金海）有限公司
装备研发与产业93000.005000.0088000.00投资项目（以下简称“拓化项目荆上海”）注1：公司于2023年4月14日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体的议案》《关于向全资子公司出资以共同实施募投项目的议案》等议案，同意公司将首发募投项目二的募集资金人民币300000000元以货币资金的形式向拓荆创益出资，以共同实施首发募投项目二。公司本次拟调减“先进半导体设备的技术研发与改进项目”募集资金承诺投资总额人民币20000.00万元系公司上述向拓荆创益增资后存放于拓荆创益募集资金专户的募集资金；
注2：公司于2022年9月30日召开了第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金向全资子公司增资以实施新建项目的议案》，同意公司使用超募资金人民币93.000.00万元向全资子公司拓荆上海增资，以实施新建项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”，公司将根据项目实施进度在总投资额度内以超募资金对拓荆上海增资。公司本次拟调减的“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”募集资金承诺投资总额人民币5000.00万元系公司尚未向拓荆上海增资的存放于公司募集资金专户的超募资金。
（四）变更后募投项目情况
本次变更后，公司首次公开发行募集资金的募投项目情况如下：
单位：人民币万元本次变更本次变更募集资金前募集资后募集资计划投资序号项目名称投资总额金承诺投金计划投金额变动资总额资金额金额
一、募集资金承诺投资项目
1高端半导体设备扩产项目7986.467986.467986.46-
先进半导体设备的技术研发与
219948.3439948.3419948.34-20000.00
改进项目
3 ALD 设备研发与产业化项目 27094.85 27094.85 27094.85 -
4补充流动资金25000.0025000.0025000.00-
7二、超募资金投向
半导体先进工艺装备研发与产
188000.0093000.0088000.00-5000.00
业化项目
三、新建投资项目高端半导体设备产业化基地建
1110000.00-25000.0025000.00
设项目
合计278029.65193029.65193029.65-
（五）本次变更对原募投项目的影响
公司本次募集资金投资项目及超募资金投资项目变更后，公司仍将继续投入募集资金或超募资金实施上述项目，本项目后续施工及建设支出不足部分将由公司以自筹资金解决，本次变更不会对原募投项目的实施造成重大不利影响。
（六）保障募集资金安全的管理措施
鉴于公司拟调减首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”的募集资金人民币20000.00万元以及超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金承诺投资总额人民币5000.00万元投入公司新
建项目“高端半导体设备产业化基地建设项目”，为便于公司对新建项目使用的募集资金及超募资金的管理和使用，保护股东和投资者的权益，在股东大会审议通过前述事项后，公司将为上述募投项目变更用途的募集资金的使用开立募集资金专项账户，用于本次调减后拟使用的募集资金及超募资金存储和管理。
公司将根据根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》的相关要求，与拓荆创益、保荐机构、存放募集资金的商业银行分别签署募集资金三方/四方监管协议。并由董事会授权管理层全权办理本次募集资金专项账户、签署募集资金监管协议等相关事宜。
三、相关审议程序
2024年3月1日，公司召开第二届董事会第三会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项目的议案》，同意投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”，调减首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改
8进项目”募集资金承诺投资总额人民币20000.00万元，同时调减超募资金投资
项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金承诺投资总额人民币5000.00万元，并将上述调减的募集资金合计人民币25000.00万元投入“高端半导体设备产业化基地建设项目”，其余项目资金人民币85000.00万元由公司及拓荆创益自筹。
四、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：公司本次投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”，并由公司和公司全资子公司拓荆创益共同实施，符合公司整体战略布局及经营发展需要。公司本次调减首发上市募集资金投资项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”拟投入的募集资金金额20000.00万元及调减超募资金投资项
目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”拟投入的募集资金金额5000.00
万元用于投入公司新项目“高端半导体设备产业化基地建设项目”，有利于提高募集资金使用效率，促进公司发展，符合公司和公司全体股东的利益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。该事项的审议及表决符合相关法律法规的有关规定，程序合法有效。
综上，监事会同意公司投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项目。
（二）保荐机构核查意见经核查，保荐机构招商证券股份有限公司认为：公司本次调整部分募投项目拟投入的募集资金金额并用于投入公司新项目已经公司董事会、监事会审议通过，尚需要提交股东大会审议。本次事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的要求。公司本次投资建设新项目并变更募集资金用途投入新项目，符合公司业务发展需要，有利于公司主营业务发展，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上所述，保荐机构对拓荆科技投资建设新项目并变更部分募集资金用途
9投入新项目的事项无异议。
五、上网公告附件（一）《招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司投资建设新项目并变更部分募集资金用途投入新项目的核查意见》特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2024年3月2日
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