银星能源:中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司
关于宁夏银星能源股份有限公司
向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为宁夏银
星能源股份有限公司（以下简称“银星能源”或“公司”）2023年度向特定对象
发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对银星能源向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、2023年度向特定对象发行股份和股本变动情况2023年7月25日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕
1584号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向14名特定投资者
发行人民币普通股（A 股）股票 211835699 股（以下简称“本次发行”），本次发行完成后，公司新增股份211835699股，总股本由706118997股增加至
917954696股。
本次发行新增股份于2023年9月8日在深圳证券交易所上市，股份性质为有限售条件流通股，除中铝宁夏能源集团有限公司认购的股份限售期为新增股份上市之日起36个月，其余13名发行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起6个月。
二、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及其履行情况
（一）本次申请解除限售股份的股东情况序号申请解除限售股东名称
1中央企业乡村产业投资基金股份有限公司
2财通基金管理有限公司
3济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限合伙）
1序号申请解除限售股东名称
4云南能投资本投资有限公司
5诺德基金管理有限公司
6华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有限公司
7上海景贤投资有限公司
8中欧基金管理有限公司
9沙惠明
10华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司
11华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产管理产品
12国泰君安资产管理（亚洲）有限公司
13银川市产业基金管理有限公司
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，本次申请解除股份限售的
13名股东均承诺认购所获的股份自发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）
起6个月内不得转让，并保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加其他与股份锁定相关的承诺。
（二）本次申请解除限售股份的股东承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售的股份上市流通日期为2024年3月8日；
（二）本次解除限售股份的数量为126614198股，占公司总股本的13.7931%；
（三）本次申请解除股份限售的股东共计13名；
（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
2单位：股
本次解除限售数序持有限售本次解除股东名称证券账户名称量占公司总股本号股份总数限售数量的比例中央企业乡村产业投资中央企业乡村产业投
161919504619195046.75%
基金股份有资基金股份有限公司限公司
财通基金－华泰证券
股份有限公司－财通
352155335215530.38%
基金君享永熙单一资产管理计划
财通基金－中信建投
证券股份有限公司－
154793515479350.17%
财通基金玉泉合富60号单一资产管理计划
财通基金－光大银行
－中国银河证券股份4643804643800.05%有限公司
财通基金－刘学民－
财通基金安吉222号单4643804643800.05%一资产管理计划
财通基金－申万宏源
证券有限公司－财通
4643804643800.05%
基金君享通财单一资财通基金管产管理计划
2
理有限公司财通基金－平安银行
－财通基金安鑫2号集4349704349700.05%合资产管理计划
财通基金－光大银行
－西南证券股份有限3095873095870.03%公司
财通基金－海浪资本海浪2号私募证券投资
基金－财通基金海浪2941082941080.03%资本东锆1号单一资产管理计划
财通基金－国元证券
股份有限公司－财通
2492182492180.03%
基金天禧国元2号单一资产管理计划
财通基金－平安银行
－财通基金安鑫1号集2244512244510.02%合资产管理计划
3本次解除限售数
序持有限售本次解除股东名称证券账户名称量占公司总股本号股份总数限售数量的比例
财通基金－广发证券
股份有限公司－财通
1563421563420.02%
基金定增量化对冲23号单一资产管理计划
财通基金－李彧－财
通基金玉泉1003号单1547941547940.02%一资产管理计划
财通基金－长城证券
股份有限公司－财通
1547941547940.02%
基金天禧定增56号单一资产管理计划
财通基金－上海朗程
财务咨询有限公司－
1547941547940.02%
财通基金玉泉1086号单一资产管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹1号私募证券投资
基金－财通基金玉泉1547941547940.02%
1072号单一资产管理
计划
财通基金－任黄河－
财通基金创赢1号单一1547941547940.02%资产管理计划
财通基金－久银鑫增1号私募证券投资基金
1547941547940.02%
－财通基金君享尚鼎7号单一资产管理计划
财通基金－四时之言7号私募证券投资基金
1547941547940.02%
－财通基金开赢2号单一资产管理计划
财通基金－国新证券
股份有限公司－财通
1547941547940.02%
基金玉泉合富97号单一资产管理计划
财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投
资基金－财通基金天1547941547940.02%禧定增盈阳17号单一资产管理计划
财通基金－中信银行1269311269310.01%
4本次解除限售数
序持有限售本次解除股东名称证券账户名称量占公司总股本号股份总数限售数量的比例
－财通基金全盈象定增量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－东源再融资主题精选6号私募证
券投资基金－财通基92876928760.01%金天禧东源19号单一资产管理计划
财通基金－平安银行
－财通基金安鑫3号集86684866840.01%合资产管理计划
财通基金－永荣福建长乐一号私募股权投
资基金－财通基金享77397773970.01%盈11号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券
－财通基金定增量化
54178541780.01%
对冲35号集合资产管理计划
财通基金－中航证券
有限公司－财通基金
中航盈风2号定增量化52630526300.01%对冲单一资产管理计划
财通基金－海通证券
股份有限公司－财通
43342433420.00%
基金君享润熙单一资产管理计划
财通基金－海通证券
股份有限公司－财通
38698386980.00%
基金君享佳胜单一资产管理计划
财通基金－浙商银行
－财通基金浙通定增
38698386980.00%
量化对冲1号集合资产管理计划中国邮政储蓄银行股
份有限公司－财通稳
34055340550.00%
进回报6个月持有期混合型证券投资基金
5本次解除限售数
序持有限售本次解除股东名称证券账户名称量占公司总股本号股份总数限售数量的比例
财通基金－倪力鸣－
财通基金征程2号单一30958309580.00%资产管理计划
财通基金－工商银行
－财通基金定增量化
29411294110.00%
套利2号集合资产管理计划
财通基金－中建投信
托股份有限公司－财
27863278630.00%
通基金定增量化对冲6号单一资产管理计划
财通基金－浙商银行
2023年涌益增利尊享4
号人民币理财产品－
20123201230.00%
财通基金浙通定增量化对冲2号单一资产管理计划
财通基金－浙商银行
－财通基金浙通定增
12383123830.00%
量化对冲3号集合资产管理计划
财通基金－陆家嘴信
托－启元量化2号集合
资金信托计划－财通12383123830.00%基金启星2号单一资产管理计划山东国惠基金管理有限山东国惠基金管理有
公司－济南
限公司－济南国惠鲁
3国惠鲁银产886532588653250.97%
银产业投资基金合伙业投资基金企业（有限合伙）合伙企业（有限合伙）云南能投资云南能投资本投资有
4本投资有限773993877399380.84%
限公司公司
诺德基金－华泰证券
股份有限公司－诺德
诺德基金管417956641795660.46%
5基金浦江120号单一资
理有限公司产管理计划
诺德基金－中国华电6191956191950.07%
6本次解除限售数
序持有限售本次解除股东名称证券账户名称量占公司总股本号股份总数限售数量的比例集团资本控股有限公
司－诺德基金浦江797号单一资产管理计划
诺德基金－浙商证券
股份有限公司－诺德
1547991547990.02%
基金浦江929号单一资产管理计划华泰优颐股票专项型养华泰优颐股票专项型
老金产品－
6养老金产品－中国农464396246439620.51%
中国农业银业银行股份有限公司行股份有限公司上海景贤投上海景贤投资有限公
7404024740402470.44%
资有限公司司
中欧基金－光大银行
－中欧基金阳光1号集273219727321970.30%合资产管理计划
中欧基金－光大银行
中欧基金管－中欧基金阳光增盈
8102941210294120.11%
理有限公司稳健3号集合资产管理计划
中欧基金－招商银行
－中欧基金－渝耀1号2631582631580.03%集合资产管理计划
9沙惠明沙惠明402476740247670.44%
华泰优选三号股票型养华泰优选三号股票型
老金产品－
10养老金产品－中国工402476740247670.44%
中国工商银商银行股份有限公司行股份有限公司
华泰资管－
中信银行－华泰资管－中信银行
11华泰资产稳－华泰资产稳赢优选402476740247670.44%
赢优选资产资产管理产品管理产品国泰君安资国泰君安资产管理（亚产管理（亚
12洲）有限公司－国泰君402476740247670.44%
洲）有限公司安国际大中华专户1号
－国泰君安
7本次解除限售数
序持有限售本次解除股东名称证券账户名称量占公司总股本号股份总数限售数量的比例国际大中华专户1号银川市产业银川市产业基金管理
13基金管理有402476740247670.44%
有限公司限公司
注：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或交易所业务规则等规定的限制转让情形。
四、本次解除限售前后的股本结构变动情况
本次解除限售前后的股本结构如下：
本次限售股份上市流通前本次本次限售股份上市流通后股份类型股数比例变动数股数比例
有限售条件股份41660180645.38%-12661419828998760831.59%
无限售条件股份50135289054.62%12661419862796708868.41%
股份总数917954696100.00%-917954696100.00%
注：以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
五、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行
股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对银星能源本次向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通事项无异议。（以下无正文）8（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
翟云飞罗峰中信证券股份有限公司
2024年3月1日
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